工程造价 毕业论文——基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究

基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究 摘 要 在风险合理分配成为理论研究与合同签订的趋势的情况下，承包商尽早识 别出索赔机会，并计算出索赔值成为研究工程索赔的又一必然方向。 本文主要立足于承包商的角度，针对风险合理分担前提下的工程索赔问题， 采用了合同状态分析法和动态网络分析法、分项法等研究方法，进行了索赔机 会识别和索赔工期与费用计算的研究过程，得到了建立索赔机会识别模型识别 索赔机会和利用动态网络分析法及分项法计算索赔工期和费用的研究结论。主 要内容包括： （1）用风险合理分配原则评价合同条件的风险分担机制的合理性，提出 合理的风险分担机制； （2）用 ABC 法对合理风险分担机制下非承包商承担的风险事件进行重要 性分类，以预识别方式来节约承包商识别索赔机会的工作量及成本； （3）用合同状态分析法，对按重要性分类的风险事件进行辨析，解决承 包商索赔机会识别的问题； （4）用动态网络分析法和分项法分别解决索赔工期和索赔费用计算的问 题。 关键词：风险合理分配 索赔机会识别 合同状态分析法 动态网络分析法 Research on the Claim Issues Based on the Proper Risk Allocation ABSTRACT In the trend of proper risk allocation become theory research and the contract condition to being, the contractor early recognize the opportunity of claims, and counting of the claim values would be another inevitable studied direction of engineering claims. This paper, based on the view of the contractors, study on the project claim with the proper risk allocation, using the methods of combine qualitative and quantitative research, making the research process of the recognize of opportunity and counting time and cost of claims, receive the research results by the use of analysis contract status to recognize opportunity of claims and use of dynamic network analysis and sub-method claim to count time and cost claims. The main contents include: (1) Assessment the proper risk allocation mechanisms in contracts with the proper risk allocation principles, come up with a proper allocation risk mechanism； (2)Classify the importance of risk events of non-contractor by ABC method with a proper risk allocation mechanism, in order to pre-recognize the opportunities to reduce workload and cost of claims of the contractors; (3)With the method of contract State analysis, solve problems of recognize opportunities to claim with the classification of importance of risk events; (4)With dynamic network analysis and sub-method, the count of claims on time and cost were settled. Key Words： Proper Risk Allocation Recognition on Opportunity of Claims Analysis on the Status of Contract Analysis with Dynamic Network 目目 录录 第一章 绪论.1 1.1 研究背景及意义 .1 1.1.1 研究背景1 1.1.2 研究意义2 1.2 国内外研究现状 .2 1.2.1 关于索赔的研究现状2 1.2.2 关于工程风险合理分担的研究现状5 1.3 论文结构框架 .7 1.3.1 技术路线7 1.3.2 研究内容7 第二章 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计.10 2.1 索赔与合同、风险的关系 10 2.1.1 索赔与合同的关系.10 2.1.2 风险和合同的关系.10 2.1.3 索赔与风险的关系.11 2.1.4 风险、合同、索赔三者的辨证关系.11 2.2 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究现状 13 2.3 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计 14 2.3.1 基于风险合理分配的工程合同索赔定性问题研究设计.15 2.3.2 工程合同索赔的定量问题研究设计.16 2.3.3 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计框架.17 2.4 本章小结 19 第三章 风险合理分担机制的研究.20 3.1 风险分配的基础工作 20 3.1.1 风险与工程项目风险的概念.20 3.1.2 风险事件类别的识别研究.20 3.2 风险合理分配的一般原则 25 3.3 各合同条件下风险分担机制的对比 27 3.3.1 合理的风险分担机制研究.27 3.3.2 风险合理分担机制下的风险事件清单.31 3.4 本章小结 32 第四章 合理风险分担机制下的索赔机会识别模型33 4.1 索赔机会识别模型 33 4.2 风险事件重要性识别 34 4.3 索赔机会识别模型的识别系统 37 4.3.1 合同状态的概念.38 4.3.2 合同状态的分类.38 4.3.3 合同状态的数学描述.39 4.3.4 从合同状态变迁看索赔机会的本质.42 4.4 索赔机会识别模型分析过程 43 4.4.1 索赔机会识别模型使用过程实例.43 4.4.2 索赔机会识别模型信息反馈分析.45 4.5 本章小结 45 第五章 基于风险合理分配的索赔值计算46 5.1 工期索赔的计算分析程序.46 5.2 风险合理分担机制下的工期索赔一般计算方法 48 5.3 动态网络分析法 50 5.3.1 动态网络分析法的提出.50 5.3.2 动态网络分析法的核心内容.50 5.3.3 动态网络分析法中的进度计划类型.51 5.3.4 动态网络分析法分析步骤.52 5.4 费用索赔计算方法 54 5.4.1 费用索赔的分类.54 5.4.2 基本索赔费用计算方法.56 5.4.3 综合费用索赔计算方法.58 5.4 本章小结 60 第六章 总结与展望.61 参考文献62 致谢.65 外文资料66 中文译文70 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，建筑市场竞争日趋激烈。业主为了增加 自己的经济利益，会采用各种不同的策略在工程合同中设置隐性条款，这样就增加了承包商 所承担的风险，表面上承包商和业主的权利和义务是平等的，但在各种实质性条款和附加条 件上，实质上存在着不平等。因此，工程项目建设是一个公认的风险行业，参与其中的各方 都应承担风险1。不同参与方的风险分担通常通过合同条件来实现。风险分配会直接或间接 地影响项目参与各方的态度和行为。根据澳大利亚 2001 年的一份对业主、承包商和咨询工 程师进行的调查显示，约一半的受访者认为他们参与的工程项目中的风险分配都不是最好的， 如果风险分配得更合理和有效，那么工程成本应会降低。因此，合理的风险分配对于工程项 目顺利、成功、高效率地实施具有至关重要的作用。然而在实际工作中如何做好风险分配却 是一件复杂的、困难的事情2。建设项目中的风险分配越不合理，导致的工程索赔也就越多， 工程索赔在项目利益中的影响也越大，因此，风险的合理分配对工程索赔的管理起着至关重 要的作用。 从索赔的盈利数额来看，正常情况下，工程项目承包商所能取得的利润为工程造价的 3% 5%，而在国外，许多承包商通过索赔能取得的利润为工程造价的 10%20%，甚至有些工 程索赔值超过了工程合同价格3。由此可见，索赔在承包商的利益中占据相当重要的一部分 地位。 从索赔的成功率来说，根据美国对政府管理的 22 项建筑工程进行的深入调研4，工程 索赔总次数达 427 次，平均每一项工程为 19.4 次。427 次索赔中单一原因索赔为 378 次，多 种原因索赔为 49 次，单一原因中的 17 次和多种原因中的 12 次因缺乏根据而被取消。索赔 成功率达到 93.2%。其中合同总金额为 10390 万美元，判给赔偿费为 613 万美元，索赔获利 额为 6，另有 80 次索赔费用同时要求延长工期，每项工程平均延长 20 天。在以上数据中 可以看到，尽管索赔成功率很高，但是在多种原因引起的索赔事件中由于缺乏依据而被取消 的达到 25%之多。究其本质原因，则由于对索赔管理缺乏系统性和技巧性。 基于上述理由，本文认为在索赔问题日益重要的情况下，非常有必要对合同双方风险的 合理分配进行深入研究；并探讨承包商如何在风险合理分配的基础上，对索赔机会进行尽早 的识别，并且着眼于索赔中的大事件，提高索赔工作效率，以使风险引起的损失达到最低。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 1.1.2 研究意义 工程实践证明，项目本身风险的大小以及合同各方分担风险的机制关系到项目是否能够 顺利进行，业主的项目投资是否能在保证质量和工期的前提下得以控制5。因此，风险的合 理分担对项目的顺利实施具有重要意义。各种合同文件的规定也在尽量使得风险的分担达到 合理。所以从双赢的思想考虑，业主在起草合同时应该尽量使得风险的分配达到合理，实现 项目的双赢效果。 从目前研究的角度分析，国内诸多学者对项目的风险识别方法、分析方法等进行了研究， 也有诸多学者对项目建设过程中的索赔程序及计算方法等进行了研究。但是大多只是站在项 目某一方的角度上来考虑风险的规避以及建设过程中索赔的技巧，而项目风险只有在合同双 方之间进行合理的分担，才能使双方都具有一定的风险责任，发挥各自对项目管理和控制的 积极性、创造性。在风险合理分担的前提下，如何进行索赔问题处理，是目前研究中比较薄 弱的一部分。由此提出了本文的论点“基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究” ，将风 险的合理分配作为前提，站在承包商的角度上，对索赔机会的识别方法进行分析研究，进而 探讨索赔的计算问题。 从研究可以达到的效果来分析，本文将对比 07 版标准施工招标文件 、 建设工程施 工合同（示范文本） （GF-1999-0201） （以下简称 99 合同范本）中对风险的分配，提出本文 认为较合理的风险分配方式，在此基础上，站在承包商的立场，探讨承包商索赔机会识别的 方法，分析研究承包商可以索赔到的工期和费用，甚至利润。本文期望可以达到的效果分为 以下四个方面：（1）索赔作为承包商获取利润的一种重要手段，值得承包商重视对其的管 理，本文可以为承包商索赔提供参考；（2）以现行已有的合同文件为依据，提出合理的风 险分担机制，为项目参与方提供参考；（3）以一个新的前提研究承包商索赔的计算方法， 为工程项目理论研究提出一点思考的方向；（4）以一个新的前提研究承包商索赔的计算方 法，以期带给承包商一些新的启示。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 关于索赔的研究现状 目前国内理论界关于索赔问题的研究很多，有对不同原因引起的索赔的处理原则进行的 研究，有对寻找索赔机会进行研究，有对索赔的计算进行研究，同时还有在不同合同文件下 对工程索赔的研究。相关学者的主要研究成果见表 1.1。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 表 1.1 关于索赔研究的文献归纳表 Table 1.1 Summarized table of the literature on the claims 研究角度文献作者文献题目文献观点发表时间 刘惠明6 施工索赔的现 状及对策 对索赔事件从业主和业主代表的行为、设计变 更合同缺陷、施工条件与施工方法的变化、国 家政策法规的变化、不可抗力事件、不可预见 因素的发生和分包商违约等方面对合同索赔事 件细分为 51 点进行研究。 2007 年 对索赔的 处理原则 的研究 彭静7 基于 FIDIC 施工合同条件 的工程索赔研 究 对索赔事件处理的原则进行的研究提出：公平 合理原则、以合同为依据原则、及时性原则、 平等协商原则、和预防为主原则。 2008 年 彭静7 基于 FIDIC 施工合同条件 的工程索赔研 究 将索赔机会分为以下七类：（1）业主的行为潜 在着索赔机会；（2）业主代表的行为潜在着索 赔机会；（3）设计变更潜在着索赔机会； （4）合同文件的缺陷潜在着索赔机会；（5） 施工条件和施工方法的变化潜在着索赔机会； （6）不可预见因素的发生潜在着索赔机会； （7）分包人违约潜在着索赔机会。 2008 年 对索赔机 会的研究 闫肖辉8 施工索赔机会 浅析 在上述文献七项索赔机会的基础上多了国家政 策法规的变更潜在着索赔机会和不可抗力事件 潜在着索赔机会。 2010 年 吕胜普， 李建设9 多事件交叉干 扰下的工期索 赔方法 针对多事件交叉干扰下工期延误引起的工期索 赔责任归属难以判断和责任比例难以测量的问 题，通过分析初始事件原则、不利于承包商原 则和责任分摊原则的索赔处理机制以及网络计 划的计算方法，提出一种程序化计算方法。 2005 年 贾革续， 彭静10等 基于模糊网络 模型的工期索 赔研究 指出了传统网络计划技术在建筑工程工期索赔 方面存在的不足，引入了模糊网络模型以及搭 接作业网络图的模式；比较了传统网络计划技 术与模糊网络模型在计算工期索赔时得到的不 同结果，说明了模糊数学在工期索赔管理中的 应用。 2008 年 柯洪11 工程造价计价 与控制 介绍工期索赔的计算方法主要有网络图分析和 比例计算法两种。 2009 年 工 期 索 赔 刘英杰， 孟凡玲12 等 基于总时差分 配的工期索赔 研究 通过界定总时差所有权提出了一种处理工期索 赔的新方法基于总时差分配法，并对其进 行分析过程及步骤的介绍。 2010 年 郜利军13 浅谈施工中费 用索赔计算的 基本原则和方 法 通过对索赔原则的介绍分析研究施工中费用索 赔的计算方法，将费用索赔方法分为“总费用 法”和“分项法”进行研究。 2006 年 对 索 赔 的 计 量 进 行 研 究 费 用 索 赔 王德敏14 浅谈工程索赔 及索赔费用的 确定 通过对工程索赔的分析，介绍了总费用法、修 正的总费用法和实际费用法等费用索赔的方法。2007 年 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 柯洪11 工程造价计价 与控制 介绍费用索赔的计算方法一般主要有实际费用 法以及修正费用法。 2009 年 续表 1.1 研究角度文献作者文献题目文献观点发表时间 刘世蓉15 新版 FIDIC 施工合同条 件中明示和 隐含的索赔 规定 通过对新版 FIDIC 施工合同条件中规定的分析， 提出新版 FIDIC 施工合同条件中明示的索赔规定 35 条，隐含的索赔规定 18 条。 2001 年 郭娅16 FIDIC施工 合同条件 和 NEC工 程施工合同 的比较研究 FIDIC 适用于工程规模大、技术复杂、建设周期较 长的建设工程项目。应用 FIDIC 是有条件的，这 些条件包括:(l)采用无限制招标选择承包商;(2)合同 履行中建立以工程师为核心的管理模式，工程师应 该客观公正。NEC 合同可以根据简单复杂程度选 择不同的方式，可以适用各种类型的项目要求。 2005 年 吕胜普17 FIDIC 合同 条件下的工 期及费用索 赔研究 通过对工期索赔和费用索赔的费用构成要素、计算 方法和相互关系的分析，提出承包商在索赔过程中 应根据合同情况和自身实际条件综合考虑工期索赔 和费用索赔，实现自身利益的最大化。 2006 年 在不同合 同文件下 研究工程 索赔 刘少华18 浅议工程量 清单计价模 式下施工单 位工程索赔 施工单位能否进行卓有成效地索赔管理,从根本上 讲,取决于其索赔机会的辨识能力、及时合理地按 程序来处理索赔事件的能力。 2010 年 资料来源：根据文献6-18整理 上述是目前国内对工程索赔问题研究最为常见的方面，诸多学者对以上工程索赔研究角 度进行了系统详细的阐述，研究方法与结论也相对较为成熟。也有一些学者对索赔机会的识 别，索赔的决策支持系统进行了研究，本文对针对这些角度来研究的文献进行了归纳汇总， 见表 1.2。 表 1.2 关于索赔机会识别、决策支持系统的研究 Table 1.2 The study on recognize opportunity of the claim, decision support system 序号文献作者文 献 题 目研究立场研 究 问 题研 究 方 法 1李云19 基于影响图理论的工 程索赔风险管理研究 业主 业主对索赔风险 的分析、评估 工程索赔风险模糊影响图 2王立东20 从总承包商角度对工 程索赔原因的分析与 方法研究 承包商 承包商如何成功 实现索赔，寻找 索赔机会的方法 工程成本分析方法、工期 进度分析方法 3肖亦林21 工程风险分摊与索赔 管理研究 业主 合同风险的分摊 方法、基于风险 分析的业主对工 期、费用索赔的 管理 合同分摊方法：基本原则、 分摊模型 索赔管理：通过对索赔的 评价确定索赔额 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 4乔百合22 工程项目索赔管理与 工期延误索赔研究 承包商 延误索赔的计算 方法研究、工期 延误在共同延误 条件下的计算方 法研究 共同延误的责任分担方法： 网络分析法、动态分析法、 网络动态分析法 续表 1.2 序号文献作者文 献 题 目研究立场研 究 问 题研 究 方 法 5任红梅23 国际工程施工索赔识别 研究 承包商索赔机会的识别 事件分析法、进度计 划法、成本分析法、 合同状态分析法 6庞云婷24 基于风险分析的工程索 赔管理研究 业主 索赔风险的识别与 预测、控制 业主的索赔风险空间 分析、索赔风险的合 同状态分析、模糊神 经网络分析法、 7张丽霞25 建设工程项目承包商索 赔研究 承包商 索赔系统及承包商 索赔机会识别 施工进度分析法、工 程成本分析法、合同 状态分析法 8卜双双26 施工企业索赔组织系统 及索赔方法研究 承包商索赔机会识别 合同状态分析法、施 工进度分析法、工程 成本分析法、索赔事 件分析法、工程质量 分析法 9 蔡淑琴、 李升一27 工程项目施工索赔机会 博弈模型及其支持系统 承包商、 业主 施工索赔机会发现 支持系统结构 建立施工索赔机会发 现的博弈模型 10孙斌28工程索赔风险管理研究 承包商、 业主 索赔风险因素识别 索赔风险的合同状态 分析、建立索赔风险 的识别模型 资料来源：根据文献19-28整理 综上所述，目前国内学者对工程索赔的研究大多集中在关于引起索赔的原因，索赔的法 律依据，索赔的处理程序，索赔的计算，以及各种合同条件下索赔的处理等，对于索赔机会 发现的研究较为薄弱，故此，本文作者以对索赔机会发现的研究作为对索赔研究的一个重点， 继而研究索赔的计算问题。 1.2.2 关于工程风险合理分担的研究现状 产生索赔的原因是不确定性，即不确定的活动或事件导致索赔的产生，且该活动或事件 具一定的随机性19。这种不确定性即为风险。所以，对索赔的研究应考虑到各种风险的因素， 所以风险的研究是索赔研究的一项重要内容。目前对于风险的研究主要有对风险识别、风险 评估的研究，有对项目各方风险规避的研究，有对风险控制的研究，有对风险归责的研究， 也有对风险分担的研究，本文以风险合理分担作为研究索赔的前提，所以在此，只对以下两 个方面进行研究：（1）一般风险归责和风险 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 分担的原则；（2）通过对比各合同条件中对承包商可索赔事件的规定，研究合理的风险分 担机制。 1. 一般的风险归责和风险分担原则 国内诸多学者将工程项目风险 ，按风险源进行分类，可以分为政治风险、经济风险、 社会风险、不可抗力风险和合同风险五大类。究竟如何分配风险才更为合理，目前尚无统一 的定论。 朱冰，李启明29介绍了公平原则、可管理风险原则、可预见风险原则、低成本分担原则 来分担风险。 邱闯30介绍了 FIDIC、NEC 等目前上国际著名合同条件所采用的可预见性风险分担思 想、可管理性风险分担思想及契约经济学风险分担思想。 李平31从契约经济学的角度，将工程合同风险分为外生风险和内生风险。该研究的角度 比较独特，从契约经济学的角度出发，同样提出了比较合理的风险分担的原则，同时结合了 数学概率，更加具有可操作性。 王卓甫、雷胜强、白均生323334等诸位学者提出业主在合同策划时可以根据以下原则 对合同风险进行分摊：一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责；如果一方 能很方便地对某风险进行保险，并能将保险费消化在其费用中，则该风险最好由该方承担； 如果一方是管理某项风险所获得的经济利益的最大受益者，则该风险应由该方承担； 如果一方能更好地预见和控制该风险，则该风险应由该方承担；如果某风险发生后，一 方为直接受害者，则该风险应划分给该方。 上述原则是目前众多学者对风险合理分担研究中较具代表性的思想，诸多文献对于风险 的合理分担研究也是在这些原则下进行的。本文将对这些风险分担思想进行介绍对比，进而 作为评价不同合同条件下风险分担方式合理与否的标准。 2. 不同合同条件下承包商可索赔的风险事件 不同的合同文件对于同样的风险事件的描述是不一致的，同样对于同一风险事件的责任 分摊划分也是不一致的。国内诸多学着对于风险分摊的研究也多是基于某一种既定合同条件 下来探讨的。 庞云婷24站在业主的立场上，对工程项目索赔管理进行了系统研究，明确了业主索赔管 理的重心，指出在施工阶段的索赔诱因，并采用模糊神经网络理论，建立了索赔风险预测模 型。 朱冰和李启明29对国内施工合同范本、FIDIC 施工合同条件以及 NEC 工程施工合同中 的风险分担进行了比较。其研究进一步的对不同的示范合同文本中的风险分担情况进行了比 较，一方面对总结的风险分担原则进行印证，另一方面比较出了各示范合同文本风险分担方 面的特点。 宋振华35在其对风险的再分配的研究中首先通过合同条件对风险分担机制的比较得出合 理的风险分担机制，然后通过问卷调查法对业主再分配风险进行识别，进而研究承包商的索 赔问题。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 7 上述研究角度是目前学者对于风险分担研究中较为常见的方式，针对不同合同文件对于 风险事件的不同处理进行比较分析，得出相应的结论。 综上所述，目前国内对于风险分担的研究有主要集中在风险的一般分担原则的研究上， 也有只是单一研究某种合同范本下的风险分担问题，鲜有将风险的合理分担原则与不同合同 条件对风险责任的划分比较进行结合，提出风险合理分担原则下的风险清单，进而来研究承 包商的索赔问题，故此，本文将针对这个方向进行研究，以期通过对各合同文件的比较，提 出较为合理的风险分担方式，在此基础上，以承包商的角度，研究索赔的计算，为承包商提 供一些理论策略。 1.3 论文结构框架 1.3.1 技术路线 通过对文献研究的分析，不难看出工程风险在业主与承包商之间进行合理分配是一种理 论研究与实际实施的趋势，在这种趋势下承包商的索赔显得的研究还未形成可操作性的理论 系统，本文将风险合理分担下的工程索赔分为定性与定量两个方面进行研究，分别对索赔机 会的识别和索赔的计算进行重点探讨。首先研究风险合理分担情况下的风险分担机制，进而 将这种风险分担机制下的非承包商应该承担的风险事件作为索赔机会识别的初始事件清单， 亦即本文研究索赔机会识别的初始条件；对索赔机会的识别，本文将采用合同状态分析法进 行研究，进而研究索赔的计算问题。本文的技术路线图如图 1.1 所示。 1.3.2 研究内容 本文从五个方面进行研究： （1）第一章：绪论。主要阐述了论文的研究背景和研究意义，并且分别对项目的风险 分担和合同索赔进行了文献综述。概括本文的文档结构图及技术路线。 （2）第二章：基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计。明确风险、合同、索 赔三者的辩证关系，作为本文研究风险合理分担下索赔问题的研究支撑理论；对目前国内关 于风险合理分配前提下的索赔研究角度，提出本文研究风险合理分担下的承包商索赔分为索 赔的定性研究和定量研究，并对研究思路及过程进行明确，进而提出本文的整体研究框架。 （3）第三章：风险合理分担机制的研究。对风险的一般分配思想作一对比，提出一般 合理分配风险应遵循的原则；对 07 标准施工招标文件、99 合同范本对于风险事件的处理进 行比较，提出本文认为较为合理的风险分担机制，得到合理风险分担机制下的风险事件清单， 作为研究索赔的条件以及索赔机会识别模型的输入参数。 （4）第四章： 合理风险分担机制下的索赔机会识别模型。建立本文对于风险合理分担 机制下的索赔定性研究体系索赔机会识别模型；对模型的输入参数风险合理分担机制 下应由业主承担的风险事件清单采用 ABC 法进行重要性识别；阐述该模型的核心合同 状态分析法的分析过程；以小案例的分析过 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 8 程演示该模型的处理过程；最后提出该模型的信息反馈作用。 （5）第五章：基于风险合理分配的索赔值计算。明确工期索赔的一般分析程序，提出 动态网络分析法，并对其分析过程进行阐述；对费用索赔的基本费用索赔计算方法和综合费 用索赔计算方法进行分析，提出通常较为实用的费用索赔计算方法。 （6）总结与展望。 本文结构框架如图 1.2 所示： 如何对风险进 行合理分配 承包商在风险合理 分配的合同条件下 如何进行索赔 业主与承包商 之间的风险应 合理分配 在风险合理分配的 前提下，承包商应 如何进行索赔 合理分配原 则评价各合 同条件对风 险事件的处 理方式 合同状态 分析法 索赔定性分析 索赔计算方法 研究 工期索赔的 简单处理 方法 工期计算费用计算 一般延误下工 期索赔 多事件干扰下 工期延误工期 索赔 动态网络 分析法 总成本法 修正总成本法 分项成本法 实际比较法 关键问题： 1.如何对风险进行合理分配 2.风险合理分担前提下的承 包商索赔机会如何识别； 3.风险合理分担前提下的承 包商索赔计算方法。 工具包问题分解成果文件 合理分配条件下 的风险事件清单 索赔机会清单 工期索赔额 费用索赔额 工 期 索 赔 计 算 费 用 索 赔 计 算 索 赔 机 会 识 别 风 险 合 理 分 配 索赔定量分析 索赔机会识别 研究 图 1.1 技术路线图 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 9 Fig. 1.1 Technology route 资料来源：自行绘制 本文的技术路线图是从风险进行合理分配的前提开始，将本文的问题进行了分解，通过 对索赔的定性分析与定量分析进行探讨，以图 1.1 左侧的工具包解决本文的关键问题。结合 本文的技术路线图，本文各章节需要研究的内容已经一目了然。 研究背景及意义 国内外研究现状论文框架及技术路线 基于风险合理分配的工程合 同索赔问题定性研究 索赔机会的识 别模型 模型输入参数模型核心处理过程模型输出参数 总结与展望 解决问题 分析问题 提出问题 第四章 第五章 第三章 第二章 第一章 风险的合理分配 风险合理分配的 一般原则 不同合同条件下的 风险分配对比 合理的风险分配 下的风险清单 可预见性风险分担思想 可管理性风险分担思想 契约经济学风险分担思想 07标准施工招标文件 99版建设工程施工合同（示范文本） 基于风险合理分配的工程合同索赔 问题研究设计 风险、合同、索赔的 辩证关系 基于风险合理分配的工程合 同索赔问题定性研究设计 基于风险合理分配的工程合 同索赔问题定量研究设计 基于风险合理分配的工程 合同索赔问题研究设计 评 价 风险合理分担前提下应由 业主承担的风险事件按重 要性顺序排序 合同状态分析法案例分析 绪论 基于风险合理分配的工程合 同索赔问题定量研究 工期索赔计算费用索赔计算 第六章 图 1.2 结构框架图 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 10 Fig. 1.2 Figure of frame 资料来源：自行绘制 本文的结构框架图中，第一章是提出本文研究的问题，第二章是分析本文所研究问题的 解决方法，第三、四、五章是解决本文的关键问题，最后，第六章对全文进行总结与展望。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 11 第二章 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计 2.1 索赔与合同、风险的关系 2.1.1 索赔与合同的关系 合同与索赔密不可分。索赔管理是合同管理的继续，索赔的解决结果将作为合同的补充， 受法律保护；而合同为索赔提供依据和证据23。 （1）索赔都是指一定合同条件下的索赔，合同是索赔识别和实施的依据。工程实施过 程中，合同签订时的条件、状态经常发生改变，从而导致了原有风险分配的不公和不适用， 受损失一方要求风险的重新分配，这是索赔的实质。所以，合同是索赔得以进行的依据和根 本。 （2）索赔的识别、实施、程序和解决方式均是合同管理的重要内容。承包商索赔管理 水平的高低直接反映了合同管理水平的高低，索赔是合同管理的一个重要过程。 （3）索赔是合同有效实施的一项保证措施。合同一经签订，合同双方即产生权利和义 务关系，它受法律的保护和制约。索赔是合同法律效力的具体体现，并且由合同的性质决定。 如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同对双方都难以形成约束，合同的实施就得不到 保证。 （4）它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。权力、利益、与责任是相会制 约的。在获得权和利的同时应承担相应的经济责任。未履行责任的一方，构成违约行为，造 成对方损失，侵害对方权利，则应接受相应的合同责任，予以赔偿。如果没有索赔，合同责 任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。 （5）索赔是合同和法律赋予受损者的权利。对承包商来说，索赔是一种保护自己、维 护自己正当权益、避免损失的手段。对于风险分担不均的承包合同，如果承包商不能进行有 效的索赔，往往会使损失得不到合理的、及时的补偿，从而不能进行正常的生产经营，甚至 会破产。合同是索赔的依据，索赔事件的处理是以合同作为最终的评判标准。 2.1.2 风险和合同的关系 风险与合同存在着紧密的依附关系。风险的分配是通过合同的约定来实现的，而合同从 一定程度上来讲就是风险的分配，亦是风险分配的文本载体。 （1）风险是项目施工中不确定性因素的集合，每个合同都有关于合同双方风险分担的 具体条款或承担风险的原则。风险在合同双方的分配方式的是通过合同来约定的，合同是风 险分配过程的法律约束体现。 （2）合同的形成凝聚着风险研究的成果。合同的起草与签订，很大程度上是风险分配 的过程。合同双方在签订合同之前都应对风险进行研究，在谈判过程中对风险的分配进行商 讨，最终通过合同签订来约定双方风险分配的方式。 （3）风险管理是合同管理的前奏。成功的合同管理过程包括对风险的有效控制，风险 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 12 的管理是合同管理的前期工作，影响着合同管理的效果23。 2.1.3 索赔与风险的关系 工程项目的“买方市场”现象造就了业主采取风险回避、风险自留、风险控制和风险转 移等管理方法达到有效控制风险、妥善解决风险造成的损失。工程项目通过招投标确定承包 商并与其签定施工合同，从风险管理角度分析，这实际上是业主通过合同方式把工程项目的 部分风险转移给承包商的一种形式。 在实际的工程项目建设实践中，由于工程项目本身的复杂性、工程环境的开放性、信息 的不完全性、合同词语的歧义性和工程界面的模糊性，使得风险转移方(业主)和风险承担方 (承包商)对已转移、接受的风险有不同的看法，由此导致了对风险责任的不同看法，如见图 2.2 所示36。双方的这些不同看法会对索赔产生重要的影响。 A B E C 图 2.1 风险责任图 Fig.2.1 Risk duty diagram 资料来源：根据文献36整理 图 2.1 中 A 集合是整个风险平面，表示某工程项目总的风险；B 风险集合是 B 所在的整 个椭圆，表示业主认为按照合同规定转移给承包商的风险；C 风险集合是 C 所在的整个椭圆， 表示承包商认为按照合同规定他应该承担的风险；E 风险集合是 B、C 两个椭圆相交的部分， 表示按合同规定双方都明确认可的转移风险。风险集合 F=A-BC 是明确了的业主自留风险 集合。 从风险转移的概念可以十分清楚地揭示出索赔的实质，即索赔是因承担了本不应由自己 承担的风险损失而向对方要求给予补偿的行为。图 2.1 中不同的风险集合，由于业主和承包 商对己方承担风险的不同看法，会形成不同情况的索赔24。 根据风险管理理论37，风险损失的责任取决于导致风险的原因，上述的业主转移风险和 承包商接受风险不是根据风险所导致的结果来划分的，而是由引起这些风险的因素决定的。 从本质上说，引起风险损失的因素才是风险责任归属和索赔的依据。 因此，在业主索赔管理工作中，引起索赔事件发生的原因属于风险预测的内容，风险预 测有助于业主加强索赔管理。 2.1.4 风险、合同、索赔三者的辨证关系 索赔产生的根本原因是工程项目的不确定性，项目实施中的各种不确定性构成风险，风 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 13 险又以各种描述及分配方式反映在合同条款中，每一项索赔的识别及管理多是以具体的合同 条款为依据(非合同规定的索赔和道义索赔也可以由合同的隐含条款推得)。所以，合同是贯 穿整个项目管理的灵魂。合同的早期管理又涵盖了风险管理，索赔管理又是合同管理的重要 内容。所以，风险、合同、索赔的管理是广泛意义上的合同管理。反过来，索赔是合同双方 对风险的重新分配，索赔通过合同规定的程序来对风险造成的损失进行补偿。风险管理到位 了，就可以对未来的索赔风险因素进行预测，及早识别索赔，以免造成不应有的损失；索赔 成功的就是将风险带来的损失做了一定程度的弥补，是风险控制的内容。研究合同，从合同 的背景、合同的签订及合同执行状态的分析入手，是可以及早预测索赔风险因素和识别索赔 事项的38。 由于风险、合同、索赔三者的关系密不可分，而索赔的依据是合同，合同即是对风险进 行分配的载体，所以，能否构成索赔事件的判断标准应该是风险的归责问题。由此，本文认 为风险的合理分配对于研究索赔有着指导性的意义，研究风险的合理分配与索赔之间具体制 约关系如图 2.2 所示： 风 险 分 配 索赔提出方（承包商）索赔指向方（业主） 索赔环境（工程项目所处的 自然、经济、法律等环境） 图 2.2 风险合理分配与索赔的制约关系 Fig 2.2 The constraints relationship of proper allocation of risk and the claim 资料来源：自行绘制 由以上分析及图 2.2 可以清楚地了解风险、合同、与索赔的关系，图 2.2 亦是对索赔与 风险分配之间的关系的清晰表达。从以上内容亦可以明确风险管理、合同管理和索赔管理之 间的关系，如图 2.3 所示： 招标文件的分析 风险辨识 风险分析 风险防范 风险控制 索赔风险因素预测 索赔风险预防 索赔识别 索赔处理 合同的签订 合同的执行与分析 T时刻合同状态分析 T时刻事件分析 T时刻进度分析 T时刻成本分析 合同管理索赔管理风险管理 图 2.3 风险、合同、索赔关系图 Fig.2.3 Relationship of risk、contract and claim 资料来源：根据文献23整理 结合上图，本文研究内容：风险合理分担前提下承包商索赔的研究思想已经相当明确了， 风险与索赔具有密不可分的联系，风险管理作为合同管理的前期工作，索赔作为合同管理后 期减少不必要损失的手段，都是合同管理相 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 14 当重要的工作。风险的合理分配是对合同双方最理想的分配方式，是理论研究与合同签订的 趋势。本文致力于提出合理的风险分配清单，在风险合理分配的前提下，通过索赔机会识别 方式的探讨，发现索赔机会，进而探讨可索赔的工期、费用的计算，为承包商在风险合理分 配机制下的工程合同索赔提供参考。 2.2 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究现状 第一章文献综述已经对目前国内风险分担和工程索赔的研究现状进行了阐述归纳，大多 学者对工程风险的分担研究并未与工程索赔紧密结合在一起，而在对工程索赔的研究中也大 多只是基于某一种既定合同条件下的风险分担机制进行分析。 在此，本文对目前学者基于风险分担的工程合同索赔研究角度进行分析对比，见表 2.1。 表 2.1 基于风险分担的工程合同索赔研究角度 Table 2.1 The studing point of engineering contract claims based on allocation of risk 序号 文献作者文献题目研究角度 1孙力博39 FIDIC 双赢思想下承包商索 赔预防与处理 FIDIC 双赢思想下业主对承包商索赔的预防以及业主对索 赔机会的识别及处理。 2宋振华35 承包商视角下业主在分配风 险的应对研究 提出合理的风险分担机制，在此基础上分析业主一般会再 分配给承包商的风险，并提出承包商的应对措施。 3方俊40工程索赔原理及其定量分析 风险共担原则作为一种索赔原则，承包商的索赔工期与费 用计算。 4洪伟民41 建设工程索赔决策的博弈分 析 假设业主与承包商的风险合理分配时，研究业主与承包商 之间索赔决策博弈模型。 5党伟42 建设工程项目索赔中的风险 分担及相关问题分析 从风险分担的角度，研究承包商提出索赔的依据。 资料来源：根据文献39-42整理 通过对上表的分析，不难发现，目前国内文献对风险分担前提下索赔问题的研究角度各 有不同，对风险合理分担下索赔定性与定量的研究也比较薄弱，并未形成系统成熟的研究体 系与成果。本文将对风险合理分担下索赔问题的研究落脚在索赔的定性与定量问题上。 2.3 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究，致力于在风险合理分配的背景下，对承包 商索赔的定性与定量问题进行研究。通过风险合理分配理论对各合同条件中风险分担机制的 对比评价，提出较为合理的风险事件分配清单，立足于承包商的视角，对风险事件进行分类， 归纳出有可能出现索赔机会的风险类别，首先通过预识别，对风险事件进行重要性分类，再 通过建立索赔机会识别模型对预识别结果进 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 15 行分项识别，以期计算出损失发生的概率，实现对索赔的定性研究；并通过工期索赔和费用 索赔的计算方法计算可索赔的工期和费用，进而实现索赔的定量研究。 本文关键问题的提炼过程如图 2.4 所示： 索赔机会识别 提交索赔意向通知书 索赔值计算 提交详细索赔报告 索赔协商 索赔争端处理 索赔定性研究 索赔定量研究 索赔程序 索赔现实过程关键问题研究 索赔关键问题 图 2.4 本文关键问题的提炼过程 Fig 2.4 The process of refining the key issues 资料来源：自行绘制 2.3.1 基于风险合理分配的工程合同索赔定性问题研究设计 本文对于工程索赔的定性分析定位在索赔机会的识别上，目前国内关于索赔机会的识别 方法研究成果主要有事件分析法23、工期进度分析法、工程成本分析法43、合同状态分析 法23等。 事件分析法大多用来处理比较简单的索赔事件，对于比较复杂的索赔事件，往往不太适 用；工期进度分析法、工程成本分析法都可以用来处理比较复杂的索赔事件，但是这两种方 法在索赔机会识别的时间上又具有一定的滞后性。因此，本文将采用合同状态分析法来探讨 对索赔机会的识别。 本文将实现风险合理分配的合同定义为合同原始状态，作为合同状态分析法的输入参数， 研究在风险合理分配背景下的索赔机会识别。思路示意图如图 2.5 所示： 合同初始状态 合同现实状态 合同理想状态 工程实施 工程实施 对比分析是否满意 控制策略索赔矫正 工程实施过程 自适应 招投标合同签订工程实施竣工验收前期准备 风险合理分配 的工程合同 合同状态分析法 是 否 工 程 继 续 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 16 图 2.5 基于风险合理分配的工程合同索赔定性研究示意图 Fig 2.5 Proper risk allocation based qualitative research project contract claim diagram 资料来源：自行绘制 如上图所示，本文将风险合理分配的工程合同作为合同状态分析法中的初始合同状态， 其风险合理分担的事件清单即为合同状态分析模型的输入参数，通过索赔机会识别模型，输 出承包商的可索赔事件清单，实现对承包商索赔的定性过程。 2.3.2 工程合同索赔的定量问题研究设计 在基于风险合理分配工程索赔问题定性研究中，合同状态分析模型的输出结果为承包商 可索赔事件的清单。工程索赔的定性输出结果需要经过定量研究，将承包商索赔的机会转换 为承包商可索赔的工期与费用值。本文关于索赔的定量研究将针对工期和费用的计算进行探 讨。本文对工程索赔的定性到定量的研究过程如图 2.6 所示： 基于风险合理分配的 工程索赔定性研究 输出 工期索赔 费用索赔 承 包 商 可 索 赔 事 件 清 单 输入 基于风险合理分配的工程 索赔定量研究 图 2.6 基于风险合理分配的工程索赔定性与定量研究的结合 Fig 2.6 research on claim by the combination of qualitative and quantitative based on proper ri