工程造价 毕业论文——2009版《公路工程标准施工招标文件》下的承包人费用索赔研究

2009版公路工程标准施工招标文件下的承包人费用索赔研究摘要随着我国经济的快速发展，公路建设项目越来越多，投资数额越来越大，公路工程是城市和国家生存发展必不可少的物质基础；是提高人民生活水平和对外开放的基本条件；又是市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。索赔管理是合同管理的关键所在,，同时也是合同管理中非常重要、相当复杂的一项工作。工期和费用是承包人索赔的两大目标，承包人工期索赔的根本目的也是获得费用补偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，承包人工期索赔的根本目标就是获得费用补偿，因此本论文将对费用索赔进行探讨。本论文从费用索赔的合同依据和索赔的计算系统两方面考虑如何提高费用索赔管理的水平，以促进我国公路工程承包企业的健康发展。由于索赔研究存在刚刚起步且内容不够深入、定量分析理论没有充分结合费用索赔计算应用到案例中，因此。存和出他的d本论文将在分析公路工程索赔费用构成基础上，分析2009版公路工程标准施工招标文件的费用索赔条款，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和结合案例进行计算分析，最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。存和出他的d本论文将在2009版公路工程标准文件的费用索赔条款基础上分析我国公路工程的费用索赔存在问题，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和计算分析，（研究结论）最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。关键词： 公路工程、 合同状态、 费用索赔机会、 费用索赔、 工程变更、 发包人违约Study of on Cost Claim based onunder conditionof Stdandard bidding Bidding conditions Conditions for highway Highway cConstrucition pProejectABSTRACTWith the fast development of economy, highway construction projects and projects are getting more and more, also the investment is becoming larger and larger. Hhighway projects have become an essential material basis for survival and development for a country, and it is basic conditions in improving peoples living life standards level and opening up, besides,Beyond that they it is become ann indispensable part in municipal engineering and construction . Claims management is the key of the contract management. Claims management is also an important and complex task. Period and cost are the two major claim goals for the contractor, the basic purpose of period compensation claim is to gain cost compensation or reduce amount of compensation brought by period delay.Therefore, this articlepaper will discus cost claim.the period claim of contractor fundamental goal is to get compensation.The article paper analyses from the perspective of cost claims contract basis and calculatione system .Iinn order to solve the problem ofon how to improve the level of the cost claim. Aand improve the developement of highway construction projects furthermore. As research claim is not enough because it is just started and broad in-depth content, and qualitative and quantitative analysis of theory does not combine with the cost calculation applied to the case, so the paper will analyses the constitute of cost in highway engineering. And it analyses provisions based on the Standard Bidding Conditions for Highway Construction Project, which was performed in 2009.Also the paper will analyse the status of Contract and opportunities of claims according to engineering change and breach of contract by the owner. Finally, the paper will find measures to solve the cost claims problems.Because of cost claim is starting lately in our country and定性定量analyses contact to project example limited.cost compensation problems of highway eingering based on , ,which was performed in2009, and makes a further analysis on cost claim problems caused by of Breach of contract by Engineering Change the employer and Breach of contract by the employer Engineering Change. Because of the cost claim just starting for people to research，and quantify analyse have contact on case very few,so the article will try to contact case to quantify analyse. Finally the article put forward measures on how to solve cost claims.Key Words: Highway engineering、 , Cost claim 、, Contract status 、, Cost claim opportunity 、, Engineering Cchange 、 , Breach of contract by the employer owner 目 录第一章 绪论51.1选题背景及研究意义51.1.1选题背景51.1.2问题的提出101.1.3选题意义131.2文献综述161.3研究内容和框架21第二章 2009版公路工程标准文件及其承包人费用索赔条款232.1公路工程标准文件的产生232.2公路工程标准文件与FlDIC合同条件索赔条款的242.3公路工程标准文件费用索赔条款分析252.3.1 工程变更引起的费用索赔条款262.3.2 发包人违约引起的费用索赔条款312.4公路工程标准文件下费用索赔程序及技巧382.4.1公路工程标准文件下费用索赔程序382.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧43第三章 索赔的基本理论探讨443.1 索赔的定义443.2 索赔的分类463.2.1 按索赔目的划分473.2.2 按索赔依据划分473.2.3 按合同类型划分483.2.4 按索赔发生的时间划分483.2.5 按索赔处理方式划分483.2.6 按索赔干扰事件性质划分493.3 合同状态分析503.4.1合同状态的概念503.4.2合同状态的形成513.4.3 合同状态变化分析523.4 费用索赔机会分析543.4.1索赔机会的定义543.4.2 费用索赔机会分析流程553.4.3 费用索赔机会内容563.5 费用索赔组成和计算方法603.5.1 索赔费用组成603.5.1 索赔的计算方法64第四章 发包人违约费用索赔计算664.1 工期延误费用索赔计算：664.2 合同终止费用索赔计算：694.3 拖欠工程款费用索赔计算：704.4 发包人违约案例分析70第五章 工程变更费用索赔计算715.1 工程量变更费用索赔计算715.2 工程质量变更费用索赔计算725.3 合同附加工程变更费用索赔计算725.4 工程变更案例分析73总结与展望78参考文献81致 谢 82英文翻译83第一章 绪论111.1 选题背景及研究意义11.1.1选题背景11.1.2问题的提出51.1.3费用索赔管理的意义881.2 文献综述111.3 研究内容和框架15第二章 2009版公路工程标准文件下承包人费用索赔条款分析182.1公路工程标准文件的产生182.2公路工程标准文件索赔条款的特点182.3公路工程标准文件费用索赔条款分析192.3.1 工程变更引起的费用索赔条款202.3.2 发包人违约引起的费用索赔条款252.4公路工程标准文件下费用索赔程序及技巧312.4.1公路工程标准文件下费用索赔程序312.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧36第三章 费用索赔计算的理论与方法探讨373.1 索赔的定义373.2 索赔的分类383.2.1 按索赔目的划分393.2.2 按索赔依据划分403.2.3 按合同类型划分403.2.4 按索赔发生的时间划分413.2.5 按索赔处理方式划分413.2.6 按索赔干扰事件性质划分423.3 费用索赔组成和计算方法423.3.1 索赔费用组成423.3.2 索赔的计算方法473.4 合同状态分析493.4.1合同状态的概念493.4.2合同状态的形成503.4.3 合同状态变化分析513.5 费用索赔机会分析533.5.1 索赔机会的定义533.5.2 费用索赔机会分析流程543.5.3 费用索赔机会内容543.5.4基于合同状态分析的费用索赔计算系统59第四章 工程变更费用索赔计算614.1 工程变更费用索赔计算流程64614.2 工程变更引起的费用索赔类别62 4.2.1 工程量变更费用索赔计算624.2.2 工程质量变更费用索赔计算67634.2.3 合同附加工程变更费用索赔计算634.3 工程变更费用索赔案例分析64第五章 发包人违约费用索赔计算705.1 发包人违约费用索赔计算流程705.21 发包人违约引起的费用索赔类别715.2.1 工期延误费用索赔计算715.21.2 合同终止费用索赔计算745.21.3 拖欠工程款费用索赔计算755.32 发包人违约案例分析75总结与展望77参考文献80致 谢8287英文翻译83888天津理工大学2010届本科毕业论文第一章 绪论1.1 选题背景及研究意义1.1.1 选题背景(1. 2009版)公路工程标准施工招标文件（2009年版）出台的背景目前我国经济发展迅速、公路建设项目众多、工程造价投资数额巨大，并且公路工程是城市生存和发展必不可少的物质基础。是提高人民生活水平和对外开放的基本条件，又市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。1999年我国交通运输部发布施行了公路工程国内招标文件范本，2003年进行了修订，很好地规范了招标文件编制工作。近年来，公路工程施工招标投标管理办法（部令2006年第7号）、公路工程施工招标资格预审办法（交公路发200657号）、公路工程质量检验评定标准（JTG F80/1-2004）等一系列招投标法规文件和技术规范陆续出台，使得公路工程国内招标文件范本（2003年版）部分内容已不能满足公路施工招标投标和建设管理的要求，需要对其进行修订。为加强公路工程施工招标管理，规范资格预审文件和招标文件编制工作，2007年11月1日，发展改革委、交通部等九部委联合发布了和试行规定，自2008年5月1日起施行。同时要求，有关行业部委根据标准文件，并结合专业工程施工招标特点和管理需要，编制行业标准施工招标文件。为此，我国交通运输部针对招投标工作的新形势和新任务，在充分发现问题和广泛调研的基础上，编制了标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件 1公路工程标准施工招标文件. 北京：人民交通出版社，2009.5基础上，结合公路工程施工招标特点和管理需要，组织制定了公路工程标准施工招标资格预审文件（2009年版）和公路工程标准施工招标文件1（2009年版）（以下简称公路工程标准文件）。 公路工程标准文件是以标准文件为依据，考虑公路工程施工的招标特点和管理需要编制而成的。标准文件规定通用部分，公路工程标准文件补充公路工程行业内容，两者结合使用。新的公路工程标准文件出台使公路工程项目管理加大了迈向国际化的进程。(2.)合同管理的重要性在建设工程项目管理中，合同管理工作已有很长的历史，但合同管理作为工程项目管理中的一个独立的管理职能时间还不长。早期的工程比较简单，合同关系不复杂，合同条款也简单，合同的作用主要体现在法律方面。1990年，我国建设工程施工合同示范文本的颁布是我国建设工程合同管理的里程碑事件。近几十年来，我国建设项目管理界和建筑企业十分重视工程合同管理工作232成虎. 建设工程合同管理与和索赔M. 第四版. 南京：东南大学出版社，2008.3。图1.-1 工程项目管理职能图Fig 1.-1 Founction of project manangement（资料来源：整理改编自王洪，陈建. 建设项目管理M. 北京：机械工业出版社，2003王洪，陈建. 建设项目管理 ：3王洪，陈建. 建设项目管理 M. 北京：机械工业出版社，2003.1第248页和其他资料的整理）由图1.-1 建设工程项目管理职能图可以看出合同管理已日益成为工程项目管理职能系统的一个重要组成部分。合同确定工程的价格、工期、质量和功能等目标，规定合同双方的的责任权利全力关系，对整个工程的实施起总控制作用。合同管理是在建设工程项目中队相关合同的策划、订立、履行、变更、索赔和争执解决的管理。在现代工程建设中，没有合同意识则项目目标不明，没有合同管理则项目管理难以形成系统。所以合同管理必然是建设工程项目管理的核心，贯穿于工程实施的全过程。(3.)合同管理中索赔管理的重要性长期以来，由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄，我国工程界没有严格意义上的工程索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，索赔概念自此开始进入中国。改革开放以来，随着市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，特别是随着项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设、对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，工程索赔也逐渐被国内的发包人(建设单位)、监理人(监理单位)和承包人(施工单位)所重视。但总体而言，工程索赔及其管理还是我国工程建设管理中一个相对薄弱坏节，索赔意识薄弱 44张丽霞. 建设工程项目承包人索赔研究D. 中国优秀博硕士学位论文全文数据库 (博士), 2006, (09) .，不重视索赔资料的积累，面对发包人的频繁变更、拖欠工程款和不合格的质量扣款等现象，无所适从，遭受了严重的经济损失，这些承包人没有认识到索赔是一种正当的权利要求。从20世纪80年中期后，随着工程项目管理研究和时间的深入，人们开始从项目管理者的角度研究合同管理问题，加强对工程项目管理过程中的合同管理的职能分析，确定合同、成本、质量等管理子系统的界面，充分研究合同管理过程2。（如图1.-2所示：）图1.-2 工程项目合同管理过程Fig 1.-2 Process of project contrant management（资料来源：改编整理自 成虎2建设工程合同与索赔M，南京： 2008 东南大学出版社，2008 ： 5页）由上图可以看出，合同管理与成本管理、进度管理和质量管理同时作用于建设工程各个阶段，使工程得以顺利实施22成虎. 建设工程合同管理与和索赔M. 第四版. 南京：东南大学出版社，2008.3。而索赔管理是合同管理的关键所在。索赔管理是合同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。索赔和合同管理有直接的联系，一份完备、严谨的合同划定了发包人和承包人在建设工程中的权利义务界限，它是发生争议和处理纠纷时的主要依据，也是索赔的依据。施工阶段是合同管理的重要阶段，通过合同分析和变更管理等都会发现产生索赔的机会因素。我们最早是从世行和亚行对我国的贷款项目中和FIDIC条款一起逐渐了解索赔的。在这一过程中，我们的建设单位和施工单位逐渐的熟悉了FIDIC条款，并对索赔的含义有了切身的体会。在经济日益走向国际化，全球化的今天，随着我国市场经济的建立和完善，竞争的日趋激烈，索赔对于促进甲乙双方加强内部管理，提高合同履行能力，维护正常市场秩序起着非常重要的作用55周彩霞.公路索赔问题的探讨C.黑龙江交通科技， 2007年 06期。工程建设索赔在国际工程承包的历史中已成惯例，是一种以合同和法律为依据，合情合理的处理损失补偿的正当行为。随着深化改革，扩大开放，建立市场经济和引进大量外资，几乎所有的工程建设项目都实行了招标投标承包制，其中有很多项目使用了国际工程承包通行了几十年的FIDIC土工程施工合同条件。与其他行业相比，建筑工程是个索赔多发的行业，公路工程也不例外。这是由于建筑公路工程产品、建筑公路工程生产过程和建筑公路工程市场经营方式决定的。在现代公路工程承包工程中，费用索赔经常发生，而且索赔额很大，这主要是由于以下几个方面的原因造成66宋宗宇. 建设工程索赔与反索赔M. 上海：同济大学出版社，2007.7：公路工程建设工程本身的特殊性所致，譬如建设投资大、周期长、专业技术性强、与地质条件、气候条件、当地居民的配合程度等因素的不确定性，影响工程进度和费用开支。 合同文件的预见性难以十全十美，且合同双方对合同理解的差异会造成工程实施过程中的失调，随着工程进度的延伸，索赔事件发生的必然性也将日益呈现。 工程建设主体多，具有多元性，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相影响。各单位因业务上的分工与协调工作而互相牵制，互为补充，因此关系相当复杂，这反映到合同上面，就呈现了一种错综复杂的多元法律关系，这无形中也就增大了索赔事件发生的几率。 发包人要求的变化导致大量合同变更，发包人认为他们是可期待的所有人，因此，他们往往会基于设计功能、质量标准、材料采购等方面提出额外要求，这样势必干涉承包人的施工进度，不仅可能拖延工期还有可能增加成本 发包人盲目压低招标价，承包人低价中标策略慢慢盛行。（索赔管理的重要性如如图1.-3所示：）图1.-3 索赔管理的重要性示意图Fig 1.-3 Significance of claim management（资料来源：自己编制自行编制）工程索赔对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益，都将发挥重要作用。索赔工作关系着承包人的经济利益。所以有施工管理人员都应重视索赔,知道索赔,，善于索赔。做好索赔工作,，必须做到理由充分,，证据确凿,，按时签证,，讲究谈判技巧,，并把索赔工作贯穿于施工管理的全过程。全面提高管理水平,，合理降低成本,，为企业创造更大的利润空间,，促进企业快速发展。可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的。(4.)目前索赔研究的趋势随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，从1991年建设部颁布了建设工程示范合同文本(99年重新修订)，招投标法和合同法的相继出台，直到工程量清单计价规范(GB50500-2003)的发布以及后来工程量清单计价规范(GB50500-2008)清单的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。本世纪80年代，由于缺乏施工索赔管理经验，失去了许多可以索赔的机会，蒙受了巨大的经济损失。以后通过实践经验的积累和自身素质的提高，我国一些对外工程承包公司在施工索赔方面创造了良好的成绩，使每个工程项目的施工索赔收入金额达到该项目合同价格10%左右。如果对外工程公司在所有的海外工程项目上能达到这个水平，对国家的外汇收入将做出很大的贡献。国内一批既懂工程，又懂法律的专家也在这方面做了很多的工作，如天津大学的何伯森教授、张水波教授、东北财经大学的何伯洲教授和上海建纬律师事务所的朱树英律师等等。欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法7。 7李昆红,刘黎虹. 施工索赔现状及对策研究J中国招标, 2008,(46) . 20世纪70年代以来，索赔管理作为一门独立的管理行业和专业知识在国际工程承包施工实践中诞生。根据美国工程新闻纪录统计，近年来建筑市场投资额每年大约以10%左右的速度递增，但国际工程承包人的纯利润率逐年有所下降，索赔争端数量以每年10%左右的幅度递增。国际工程中的这种激烈竞争的局面在世界范围内引起了国际工程从业人员、政府机关及专家学者对施工索赔管理的极大关注和广泛研究8 8蔡淑琴,鲍晓莉,梁凯春. 建设项目索赔的模型与支持技术M华中科技大学出版社,2008 .1.，我国的学者们亦是如此，从下图中也能明显体现出这一点。下图为1996到2008年，从中国CNKI中国期刊全文数据库（CNKI）中以“索赔”为关键词检索出的，关于索赔研究的学术关注度曲线，如下图1.4所示：图1.-4 索赔学术文献统计图Fig 1.-4 Claim stititics of academic literature（统计资料来源：中国期刊全文数据库中国知网）1.1.2 问题的提出 承包人为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，采用费用索赔这个正当手段来维护自身合法利益。据统计，国际工程承包企业中每年约有10%15%的承包人破产倒闭 99黄剑文.建设工程施工费用分析与对策。由于受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程费用索赔存在一系列问题:如工程建设参与主体存在问题、费用索赔风险防范问题、监理的权力及处理费用索赔难点、承包人面临工程索赔机制的困境、仲裁部门对费用索赔裁决难点、费用索赔证据的资料管理、费用索赔计价依据存在问题和费用索赔计价方法、解决费用索赔争议的方法等。这些问题严重影响企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。在2009版公路工程标准施工文件中关于承包人费用的索赔条款列的非常详细，对索赔条款的总结如表1.1所示： 表1.1 公路工程标准施工文件1公路工程标准施工招标文件中承包人费用索赔款Table 1.1 Cost claim items in Stanard bidding conditions for highway construction proejct序号合同条款号条款事由可索赔事项索赔事由备注11.4 合同文件的优先顺序合同文件优先次序不一致T+C+P合同文件缺陷21.6.1图纸的提供发包人未按时提供图纸T+C+P发包人违约31.7 联络合同约定的期限内将通知、批准、证明、证书、指示、要求、请求、同意、意见、确定和决定等来往函件送达指定地点和接收人。T+C+P发包人违约41.10化石、文物承包人因在现场发现化石或其他文物造成误期并招致费用T+C不可预见52.3提供施工场地发包人未按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并没有保证资料的真实、准确、完整的。T+C+P发包人违约63.4监理人的指示监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误T+C+P发包人代表违约74.11不利物质条件承包人遇到不利物质条件造成误期并招致费用C+T不可预见84.1.8 为他人提供方便此义务使承包人增加了不可预见的费用，则承包人有进行索赔的权利。T+P工程变更95.2发包人提供的材料和工程设备发包人原因发生交货日期延误及交货地点 变更等情况的T+C+P发包人违约105.4禁止使用不合格的材料和工程设备发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换C+T发包人违约118.1 施工控制网发包人应在专用合同条款约定的期限内，通过监理人向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其书面资料。T+C+P发包人违约128.3基准资料错误的责任发包人提供基准资料错误导致承包人测量放线工作的返工或造成工程损失T+C+P合同缺陷变更139.2承包人的施工安全责任发包人原因造成承包人人员工伤事故C+T不可预见1410.2 合同进度计划的修订监理人也可以直接向承包人作出修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报监理人审批。T+P+C工程变更1511.6工期提前发包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建议能够给发包人带来效益C+P工程变更1612.4暂停施工后的复工因发包人原因无法按时复工T+C+P发包人违约1712.5暂停施工持续56天以上如暂停施工影响到整个工程，可视为发包人违约，应按第22.2款的发包人违约规定办理。T+C+P发包人违约1813.1工程质量要求因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准T+C+P发包人违约1913.6清除不合格工程发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需要承包人采取措施补救的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。T+C+P发包人违约2015.5 承包人的合理化建议监理人应与发包人协商是否采纳建议。建议被采纳并构成变更的，应按第15.3.3项约定向承包人发出变更指示。T+P+C工程变更2117.3 工程进度付款发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误，则构成发包人违约，承包人可以提出费用索赔T+C+P发包人违约2219.2 缺陷责任经查验属发包人原因造成的，发包人应承担修复和查验的费用，并支付承包人合理利润。P+C合同缺陷变更（注：T代表时间 C代表成本 P代表利润 自行自己编制）由上表可以看出在22条费用索赔条款中：4条工程变更引起的费用索赔，12条因发包人违约引起的费用索赔，3条因合同文件缺陷引起的费用索赔以及3条因不可抗力事件引起的费用索赔。因此在公路工程标准文件中引起承包人索赔的原因中，有很多，一般来说，可以把引起的费用索赔的原因分为四个不同的主要方面，即因工程变更引起的费用索赔、因发包人或发包人代表违约引起的费用索赔、因合同文件缺陷引起的费用索赔以及因不可抗力事件引起的费用索赔。由上表可以看出在22条费用索赔条款中：4条工程变更引起的费用索赔，12条因发包人违约引起的费用索赔，3条因合同文件缺陷引起的费用索赔以及3条因不可抗力事件引起的费用索赔。在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用，而这项费用超支（cost overrun）的责任不在承包人方面，也不在承包人的风险范围。具体地说，施工费用超支的原因，主要来自两种情况：一是发包人违约，导致工作效率降低；二是发包人指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。由于这两种情况所增加的费用，即新增费用，承包人有权索赔。承包人在论证自己的费用索赔要求时，首先是在此合同条款中寻找进行费用补偿的条款依据，其次，有时在合同条款中找不到相应的费用补偿明示条款(express terms of contract)，但根据合同条件中某些默示条款（implied terms of contract）承包人也可得到费用补偿。对承包人来说，索赔管理是指预测和发现索赔的机会，并有力地提出自己的费用索赔要求的过程，承包人进行工程索赔的主要目的是获得工期延长和额外费用的补偿。工期和费用是承包人索赔的两大目标，承包人工期索赔的根本目的也是获得费用补偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，承包人工期索赔的根本目标就是获得费用补偿。施工承包中的费用索赔课题，是一个理论与实际相结合的课题，是工程合同履约双方均十分关注的问题。本论文所将探讨和研究的中心问题是在中国现有的条件下的承包人费用索赔问题，研究引起费用索赔的机会，通过合同状态分析找到解决办法，来维护承包人自身的合法权益，提高工程建设的效益，发展和完善建筑市场，使施工承包的风险分担趋向合理。本论文将利用研究和分析我国公路工程的费用索赔存在问题，并通过分析2009版公路工程标准文件中的费用索赔条款，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行索赔机会分析和计算分析，最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。1.1.3 费用索赔管理的选题意义随着我国社会主义事业建设步伐进一步加快，特别是加入WTO以后，我国在国内外工程承包方面取得了巨大的进展，国人对费用索赔的理念正在不断增强。工程索赔一词来源已久，只是被国人应用的是时间还不长，我们所有过去的工程项目建造过程中，那种不叫索赔的索赔也早已出现，但一直未被重视。积极开展费用索赔工作的总结和研究，增强索赔意识，按照法律法规和国际惯例实施索赔，不仅对现行工程建设管理体制的深入发展，对市场机制的健全完善，而且对整个建筑市场的健康发展都有重要意义1010王广月、毛守让、陈伏军、张建道. 工程合同风险管理与索赔M.北京：中国水利水电出版社，2009.。承包人在投标报价中最重要的工作是计算工程成本99黄剑文.建设工程施工费用分析与对策。承包人应按招标文件规定的工程量和责任，给定的投标条件以及项目的自然、经济环境作出成本估算。如果条件和环境的变化，使承包人的实际工程成本增加，承包人要挽回这些实际工程成本的损失，只有通过费用索赔这种合法的手段才能做到。施工费用索赔管理将成为施工项目管理中越来越重要的问题，对承包人来说，施工费用索赔管理水平高低，将成为反映其施工项目管理水平高低的重要标志。但目前，我国的咨询工程师尚未在国际上得到认可，国内咨询监理公司还无资格走出国门，参与国际市场竞争。更新观念，提高认识，强化费用索赔能力是提高我国项目管理整体水平的一个重要环节1111郭耀煌，王亚平.工程索赔管理M. 北京:中国铁道出版社，1999。因此本文基于公路工程标准文件基础上，对以合同管理为核心的费用索赔管理进行初步研究与计算分析，并将就如何提高承包人费用索赔管理进行论述。表1.21 就费用索赔管理的意义进行文献对比，说明现在费用索赔管理越来越受到重视，并且费用索赔管理是对加快建筑企业经营管理体制改革，加强政府对企业的宏观管理以及提高企业自身经营管理水平等的一个重要途径,。具体对比如表1.2所示：具体对比如下表：22具体对比如表1.2所示：表1.2 文献中费用索赔管理的意义对比Table 1.2 Comparision on significance of cost claim 索赔意义 文献保证合同实施落实调整双方责权利益关系保护承包人的正当权益风险分担比例再分配加强承包人自我保护意识提高工程项目管理整体水平提高管理人员法制观念和索赔意识提高承包人竞争、生存能力挽回成本提高经济效益促进建筑企业管理体制改革推动招投标的规范化保证建设工程的质量成虎（2008）22宋宗玉（2007）66李昆红（2008）77李昆红,刘黎虹. 施工索赔现状及对策研究J中国招标, 2008,(46) .黄剑文（2003）99王广月（2009）1010何佰洲（2004）1212何佰洲，刘禹.工程建设工程合同与合用管理M.大连:东北财经大学出版社, 2004.乔百合（2006）1313乔百合. 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究D. 长安大学, 2006.江卓（2006）1414江卓. 施工索赔理论与策略研究D. 武汉理工大学, 2006 .黄莺 (2005) 15 15黄莺. 工程项目索赔及索赔风险的应用研究D. 西安建筑科技大学, 2005.刘宏伟（2006）1616刘宏伟. FIDIC合同条件下承包人索赔研究D. 苏州大学, 2006.（资料来源：自行编制）（资料来源：自己编制）天津理工大学2010届本科毕业论文1、总的来说，开展工程费用索赔工作对承包人具有以下几个意义：(1) 、开展费用索赔管理是挽回成本损失、增加企业利润和转移风险的重要手段26910141516。开展工程费用索赔管理，是承包人行使自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。不仅亏损的工程那个开展索赔工作，盈利的工程也要开展索赔，这样才能更好地提高承包工程项目的经济效益。现在建筑市场竞争越来越激烈，承包人为取得工程，职能压低报价，以低价中标。而发包人未了节约投资，千方百计的承包人讨价还价，通过招标文件的苛刻要求，是承包人处于不利地位，在工程实施过程中风险并没有降低，反而更高。承包人的主要对策之一就是要通过工程索赔，减少或转移工程风险，保护自己，避免亏本，赢得利润。如果承包人不注重索赔，不熟悉索赔业务，不仅失去索赔机会，经济受到损失，而且还会有许多纠缠不清的烦恼，损失大量时间和金钱。但是承包人不能为追逐利润，滥用索赔，不能无理争取或违反商业道德，采用不正当手段甚至非法手段26910141516。总而言之，索赔管理本身花费不大，但利用好他有非常好的经济效果26910141516 。 索赔管理本身花费不大，但利用好他有非常好的经济效果。(2) 、开展费用索赔管理工作有利于提高承包人的技术与管理水平2612131415。现行的建筑业，合同关系复杂，合同条款众多，承包人会与发包人签订总承包合同、承包人与分包人签订分包合同、承包人与采购方签订采购合同等等，这些合同各自都有合同规定的义务,，为了不被索赔,，承包人会不断提高自身的技术与管理水平,，很好地完成合同规定的义务。从技术和管理上来分析,，承包人想在索赔盛行的市场中占有有利地位,，只有有高水平的技术和管理,，才能巧妙利用费用索赔,，在激烈的市场竞争中健康发展2612131415。(3) 、开展费用索赔管理工作能够进一步推动建设工程行为活动的规范化 6 9。首先首先推动招投标活动的进一步规范化是。因为，就费用索赔管理而言，它能使承包人在投标时充分考虑自己是否具备施工所需的各种条件，不敢盲目竞标，承包人要充分发挥主观能动性，把费用索赔作为提高经济效益的重要途径，在事件发生前就考虑应采取的措施，积极主动地研究利用和控制风险的办法。在费用索赔时效内，按照费用索赔程序，依照可靠的证据，提出费用索赔理由和索赔内容，编报索赔文件。；另一方面，也使得发包人发包不敢稍有怠慢，严格把关选择合格的承包人6 9。其次有利于清单计价实施。清单计价是我国建筑市场与国际接轨的产物,，并且已进入全面实施阶段,，但在实施的过程中,，也暴露出了一个问题,，在国际市场上,，清单报价与工程索赔是密不可分的,，按照建筑市场竞争规则,，在激烈的投标报价竞争中最后获胜的多是低价投标者。因此,，清单报价需要工程索赔作支撑,，只有工程索赔得到全面实施,，使我们的建筑企业都会索赔,，精于工程索赔管理,，才能使我们的建筑企业在国际承包投标报价中具有竞争力。 再次有利于当事人权责分明，并保证合同顺利实施。费用索赔以合同条款为主要依据，是合同法律约束力的一个具体体现。(4) 、开展费用索赔管理工作有利于保证建设工程的质量提高614。建设工程的质量隐患一直是一个为社会所关注的重大问题。造成建设工程质量问题的原因很多，但最主要的原因还在于建设活动的直接参与者，即发包人和承包人，他们构成了工程质量的第一道关口。当承包人发生索赔事由，在缺乏良好的索赔机制又得不到索赔的情况下，这时只能通过赶工才能保证进度，否则，承包人只能承担违约责任。因而在赶工的情况下，疏于管理、偷工减料的现象很多，工程质量难以保证。因此，加强索赔管理能够使承包人的损失及时得到补偿，免除其后患之忧。因而从长远看，费用索赔工作和费用索赔机制对于工程质量而言，也未尝不是一个必要的保障614。正是由于费用索赔工作有这么多作用，所以应加强费用索赔研究，积极树立索赔意识。对于承包施工人员应自觉地关心与施工索赔有关的任何事件，主动地提出索赔要求，并把施工索赔管理工作作为日常考虑的问题之一。这样才能及时地发现索赔机会，而不是等到施工亏损或形成合同争端以后，才想到要提出施工索赔。索赔的一个最大特点是不索不赔，意识是行动的先导，或者说只有具备了索赔意识，才有可能去主动面对索赔。1.2 文献综述当前，世界各国基础设施的建设规模日益扩大，土建公路工程技术复杂性和质量要求也不断提高 ，承包人面临越来越大的风险。同时由于公路工程承包市场竞争日趋激烈，承包人又竞相以压低标价求中标，因而在施工过程中承包人亏损现象屡见不鲜。而工程索赔已成为承包人扭亏增利的必要手段,，也是工程合同管理中必不可少的管理行为。索赔一直是国外工程界注意研究的热点问题，研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的客体1414江卓. 施工索赔理论与策略研究D. 武汉理工大学, 2006 .。相对于国外的研究工作，国内对工程索赔的研究尚处于起步阶段。90年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的