浅论德国功能主义翻译理论.pdf

2 0 0 6年 1 2月 第 2 3卷第 1 2期 湖北教育学院学报 j o u r n a l o f hu b e i i n s t i t u t e o f e d u c a t i o n d e c 2 0 o 6 v0 i 2 3 no 1 2 浅论德国功能主义翻译理论 黎敏 ( 广西大学 外国语学院，南宁5 3 0 0 0 4 ) 摘要： 功能主义翻译理论于2 0 世纪7 0年代出现在德国。它既继承了传统译论的合理的成分， 又突破了其束缚， 具有 很强的可操作性和实践意义， 为整个翻译界提供了一条新的研究发展思路。本文将着重论述功能学派的四位代表人 物的主要理论， 并提 出一些看法。 关键词 ： 功能翻译理论； 功能 ； 目的论 中图分类号： h 3 1 5 文献标识码： a 文章编号 ： 1 0 0 71 6 8 7 ( 2 0 0 6 ) 1 2 0 1 2 4 0 3 作者简介： 黎敏( 1 9 7 8 一 ) ， 女， 广西桂林人 ， 硕士研究生， 研究方向为翻译学。 2 o世纪 6 o年代翻译理论家倾向于从语言学角度来研究 翻译， 如奈达( e u g e n e a n i d a ) 以语言学和符号学为基础提出 “ 动态对等” 理论； 纽马克( p e t e r n e w ma r k ) 则将翻译纳入语义 学的研究 ； 贝尔( r o g e r t b e l 1 )根据心理语言学理论提出了 翻译的心理模式。其中， 奈达的“ 对等理论” 最为突出， 他关注 的是两种语言之间的转换及翻译的信息交流功能， 但忽视了 翻译的本质不仅是纯语言方面的转换 ， 亦包括不同文化 间的交流， 导致功能对等理论在处理语言中的文化因素时显 得捉襟见肘。 于是， 纯语言学翻译理论的缺陷促成了 2 0世纪 7 o年代 西方翻译研究中译语文化的转向， 打破了传统翻译研究的文 本中心论， 使译者更多地关注译文和读者， 更多地关注译文的 社会效应和交际功能。德国的功能派便是其中一支， 它摆脱 了对等翻译理论的束缚， 明确提出仅靠语言学是不能解决翻 译问题的， 从而拓宽了翻译理论研究领域， 丰富了翻译的涵 义。 一 、功能翻译理论的主要理论 功能主义理论将翻译定义从翻译即把原语文本一一对应 地转换为目的语的观点中解放出来， 扩展到翻译行为， 把翻译 研究纳入跨文化交际研究， 指出翻译涉及跨文化的一切语言 符号与非语言符号的转换。功能派理论中对等原则的位置与 语言学派大相径庭。对等原则是语言学派翻译理论的基础， 而功能派只将其视作特定情况下采用的原则。除对等原则 外， 功能理论还有三大法则、 忠诚原则及其它在特定翻译情况 下的特殊原则。功能主义理论是以目的为主导的翻译标准多 元化的理论体系， 更符合翻译实践。德国素有研究功能翻译 理论的传统 ， 莱思( k a t h a fi n a r e i s s ) 、 弗米尔( h a n s v e r m e e r ) 、 曼特瑞( j u s t a h o h ma n t t a r i ) 、 诺德( c h r i s t i a n e n o r d ) 为其代表 人物， 他们为功能派的创立和发展做出了突出的贡献。下面 将论述他们关于功能翻译的主要学术理论。 莱思在 1 9 7 1年发表的( 翻译批评的可能性与局限性 中， 提出了将文本功能列为翻译批评的一个标准 ， 指出翻译批评 的依据应是原文和译文两者功能之间的关系。试图创立一种 基于源语语篇和目的语语篇功能关系的翻译批评模式。她认 为理想的翻译是“ 目的语篇和源语语篇在思想内容、 语言形式 以及交际功能等方面实现对等。 ” 但现实生活 中， 并非所有译 文的目的或功能都与原文的相同， 翻译并不要求对等。因此， 翻译的功能优先于对等标准。翻译批评家不再依赖原文特征 的分析， 而是根据翻译的环境来判断译文是否具有功能。莱 思在 1 9 8 4年和弗米尔合作出版的 一书中还 指出： 每篇文章不仅只有一种功能， 但总有一种功能是占据主 导地位的。具体的翻译过程应主要受控于 占主导地位的功 能， 或受控于原文 “ s k o p o s ”( 目的、 功能) 。她认为， 文本类型 可以帮助译者确定特定翻译 目的所需的对等程度， 对文本类 型分析有助于译者选择合理的翻译策略。 弗米尔突破了对等理论的限制， 以文本目的( s k o p o s ) 为翻 译过程的第一准则， 发展了功能派翻译理论中最重要的理论 目的论( s k o p o s t h e o r y ) 。弗米尔认为翻译是一种转换活动， 也 是一种人类行为， 而行为都有 目的， 这便是他将其理论称为 目 的论的原因。功能派 目的论的核心内容是： 决定翻译过程的 最主要因素是整体翻译行为的目的； s k o p o 这一术语通常用 来指译文的目的。 功能目的论包含三大法则： 目的性法则 、 连贯性法则和忠 实性法则。目的性法则是指翻译行为取决于翻译目的， 结果 决定方法； 连贯性法则是指译文必须符合语内连贯的标准， 译 文必须能让接受者理解， 并在 目的语交际环境和文化中有意 义； 忠实性法则指原文与译文之间存在语际连贯 ， 译文尽可能 地忠实于原文。忠实性法则从属于连贯性法则 ， 而这两大法 则最终取决于目的性法则。 曼特瑞比弗米尔更进一步拓展了功能主义翻译理论适用 的领域。她以行为理论作为基础 ， 提出了“ 翻译行为” ( t r a n s l a - ti o n a c t i o n ) 的概念。在她的理论模式中， 翻译被视为一种“ 为 收稿 日期 ： 2 0 0 6 0 7- 一 1 0 维普资讯 黎敏： 浅论德国功能主义翻译理论 1 2 5 实现某种特定目的而设计的复杂行为” “ 翻译行为” 。她 还探讨了包括文本转换在内的所有跨文化转换形式， 并着重 论述了翻译过程的行为、 参与者的角色( 行为发起者、 译者、 译 文使用者、 信息接收者) 和翻译过程发生的环境条件( 时间、 地 点、 媒介) 三个方面的问题。 诺德在总结前人理论的基础上， 于 1 9 9 7年撰著了 翻译 是有目的的行为 一书。该书系统地论述了德国功能派的翻 译理论。并针对功能主义存在的某些缺陷进行了补充完善， 增加了另一个翻译准则 ： 忠诚原则。她认为 目的法则和忠诚 原则应贯穿所有的翻译过程。下面主要对“ 功能加忠诚” 理论 模式进行探讨。 诺德的理论深受莱思文本类型学的影响。她认为译者一 旦了解到原文的功能， 就“ 将其与 目的文本的预定文化功能进 行比较， 辨认出或排除原文中那些没有用的成分， 从而在翻译 过程中进行处理” 。同时， 诺德也忠诚于弗米尔的目的论。她 承认译文目的居翻译过程一切确定因素之上， 译文 目的是对 “ 预定 目的环境的描述” 。在对曼特瑞“ 翻译行为” 和“ 翻译” 两个概念进行解释的基础上 ， 诺德也对翻译的概念作了界定 ： “ 翻译是创作起原语某种功能的译语文本 ( a f u n c t i o n a l t a r g e t t e x t ) 。它与原语文本保持的联系将根据译文预期或所要求的 功能得以具体化。翻译使得由于客观存在的语言文化障碍元 法进行的交际行为得以顺利进行。 ” 诺德在 翻译 中的语篇分析 一书中就提到过“ 功能加忠 诚” 概念。曼特瑞把文本视为交际功能的纯粹工具 ， 认为其固 有价值完全从属于其 目的， 译者只需对 目的环境负责， 目标文 本可以完全独立于原文。诺德则认为“ 没有原文， 就没有翻 译” ， “ 译者应同时对原文和译文环境负责， 对原文信息发送者 ( 或发起人) 和目标读者负责” 。她称这一责任为“ 忠诚” ( 1 o y - a t r ) 。在 翻译是有 目的的活动) 中， 更是专辟一个章节来论 述“ 功能加忠诚” 。 诚如批评家指出的， 功能翻译理论过于片面注重译文的 目的、 功能的作用而忽视原文， 在翻译过程中随意改写 ， 不尊 重原作者和原文。“ 功能加忠诚” 原则是诺德针对该派翻译理 论的不足提出的， 作为对 目的论的补充。功能加忠诚法则要 求译者在翻译行为中对翻译过程中的各方参与者负责 ， 竭力 协调好各方关系。诺德功能主义理论 的基石有二： 功能和忠 诚 ， 即翻译过程必须遵循 目的法则和忠诚原则。这两条准则 是功能派翻译理论的两大支柱， 是普遍原则。功能指使译文 在译语环境中按预定的方式运作的因素 ； 忠诚指译者、 原文作 者、 译文接受者及翻译发起者之 间的人际关 系。忠诚原则限 制了译文的功能范围， 要求译者既要尊重发起人和译语接受 者， 也要尊重原文作者。诺德认为， 忠诚“ 使译者双向地忠于 译源与译人目标两方面， 但不能把它与忠实的概念混为一谈， 因为忠实( f i d e l i t y f a i t h fi a l n e s s ) 仅仅指原文与译文之 间的关 系， 而忠诚是人际范畴的概念， 指的是人与人之间的社会关 系” 。当发起人、 译语接受者及原文作者三方有利益上的冲突 时， 译者须介入协调 ， 积极寻求三方的共识。但如果原文的功 能和译文所要达到的功能不一致时， 绝对忠诚是无法实现的。 二、 意义与争议 功能派翻译理论 出现于对等理论盛行的 2 0世纪 7 0年 代， 既继承了传统译论中合理的成分， 又突破了对等理论的束 缚， 以目的为总则 ， 把翻译放在行为理论和跨文化交际理论的 框架中。其“ 目的论” 把翻译从原语文本的镣铐下解放出来， 从译者的视角来诠释翻译活动，为翻译理论界带来了一场新 的革命。 传统的翻译理论都以原文为起点， 译文为终点， 原文是衡 量译文质量的唯一标尺。而在功能派理论中， 原文的标准作 用退居到次要位置， 取而代 之的是翻译的 目的和忠诚准则。 功能派认为， 翻译皆有一定的 目的， 译文是否忠实于和如何忠 实于原文 ， 取决于翻译的目的。传统译论中居于首要位置的 对等或忠实要服从于翻译的目的或功能， 可促使翻译批评摆 脱无休止的“ 直译” 和“ 意译” 之争， 使翻译过程中为满足翻译 目的或译文社会功能而进行的适度 的结构调整、 形象替换以 及局部增删具有合理性。 功能理论的三大法则、 忠诚原则及其他特定原则形成 了 以目的法则为主导的翻译标准多元化的理论体系， 具有更大 的包容性， 更符合翻译实践。功能加忠诚原则强调的译文应 该在分析原文的基础上， 以译文预期功能为目的， 根据各语境 因素， 选择最佳处理方法 ， 这比传统的单一的对等理论具有更 高的操作性。 功能派为翻译理论的发展注入 了新鲜血液， 同时自身也 存在缺点。纽马克认为， 目的论强调要针对特定的读者， 无视 一 个译本可能针对多种类型的读者的事实， 导致翻译 目的被 缩窄， 必然导致译文过于简单化 ， 强调信息而牺牲丰富的意 义， 损害原语文本的权威性。诺德提出功能加忠诚原则本是 想打消“ 为达目的可以不择手段” 的疑虑， 但实践中， 在译文 目 的和原文 目的不同的情况下， 译者很难同时忠诚于原文作者、 译文接受者和翻译发起者。甚至有理论家质问， 如果翻译只 以功能和目的为指向， 置原文的目的或内容而不顾 ， 那还算翻 译吗? 三、 笔者观点 功能主义翻译理论形成以来， 既得到了喝彩也引起了争 议， 亦说明功能派是个值得重视和研究的学派。笔者虽是入 门者但也想对该理论提出自己的观点和看法。 对于功能派理论争议最大的应是目的和忠实的关系。功 能派以翻译目的为 出发点， 认为具体的翻译策略应按照翻译 目的来确定 ， 追求的是译文的社会功效 ， 即以社会功效或达到 的目的为评价译文的标准。但在译文目的和原文 目的不同的 情况下， 就与传统对等论 的忠实原则相矛盾， 批评 家认为有 “ 为达目的可以不择手段” 的嫌疑。但如李文革所言， 翻译 目 的不是随心所欲赋予的， 人们在赋予翻译 目的性的时候还必 须考虑翻译行为本身的特性。即翻译必有蓝本原作， 翻 译应亦步亦趋地进行 ， 决不可能因目的不同而译成其他意思。 诺德指出功能和忠诚是翻译的普遍原则， 在普遍原则下还 有特殊原则， 如连贯法则和忠实法则。译者根据不同的交际功 能决定具体的特殊原则。笔者考虑应否把忠实法则列为第二 性， 应否将“ 目的” 视为原则， “ 忠实” 视为标准， 而 “ 直译” 、 “ 意 译” 则为标准下可供选择的具体策略。 维普资讯 1 2 6 湖北教育学院学报 诚然， 功能翻译理论不能解决翻译中的所有问题， 本 身亦 存在不足之处， 但它却给我们提供了一条了解翻译、 研究 翻译 的新思路。 参考文献： 1 n o r d ， c h r i s t i n e t r a r a t i n g 8 s a p i 1 r p f u l a c t i v it y ： f u n c - t l o n a l i s t a p p r o a c h e s e x p l a i n e d m 上海：上海外语教育 出版 社 2 0 0 1 2 】n o r d ， c h r i s t i a n e t e x t a n a l y s i s i n t r a n s l a t i o n m m a n c h e s t e r ：s t j e r o me ，1 9 9 1 f 3 李文革西方翻译理论流派研究f m 北京：中国社会科 学出版社， 2 o o 4 4 张南峰中西译 学批评 m】 北京： 清华大学 出版社 ， 2 0 o 4 5 张美芳， 功能加忠诚 j 外国 语， 2 0 0 5 ， ( 1 ) 6 仲伟合， 钟钰德 国的功能派翻译理论 j 中国翻译 ， 1 9 9 9 ，( 3 ) 责任编辑： 郑诗锋 ( 上接第4 9页) 程中各要素之间相互联系和作用的关系及其各 要素功能的组合形式， 它制约着政府管理系统的整体功能及其 发挥。完善的政府管理运行机制是构建社会主义和谐社会的 体制保障。构建社会主义和谐社会要求建立一整套结构合理、 配置科学、 程序严密的决策、 执行、 监督 的政府管理运行机制。 第五， 创新政府管理方式。政府管理方式是管理的各种措施、 手段与办法、 技巧的总和， 是实现政府管理职能 ， 达到政府管理 目标的基本途径。科学的政府管理方式是构建社会主义和谐 社会中完善政府管理的重要环节。构建社会主义和谐社会要 求创新政府管理方式 ， 推行政务公开， 规范行政审批程序和方 式， 引进竞争机制， 改进公共服务方式， 推行电子政务。 责任编辑： 罗才荣 th e co r e po s i t i o n o f go v e r n me n t m a n a g e me n t i n es t a b l i s h i n g ha r mo n i o u s s o c i e