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水平查新报告 撰写与案例 陶陶 翔翔 上海图书馆上海科学技术情报研究所上海图书馆上海科学技术情报研究所 电话：电话：6431284064312840 邮件：邮件： 科技查新员高级研修（2010/01/14） 1 内容提要 引 言（理念） 撰写概述（考核） 案例演示（实务） 2 引 言 3 从大卫休谟谈起 大卫休谟 （David Hume， 17111776），英国哲学家 、历史学家 be 事实判断（客观查证 ） should be 价值判断（主观评价 ） 4 示例：创新性、先进性判断 1421 中国发现世界 英加文孟席斯 5 结论 中国发现了全世界 论据 在北美发现郑和基地遗址 北京律师提供宝贵地图 6 有关 “最早发现新大陆”的争论 15世纪末期（1492年），意大利人哥伦布发现美洲新大陆 历史、地理教科书 明成祖永乐十九年（1421），郑和下西洋发现美洲大陆早于哥伦布70 年 1421中国发现世界英加文孟席斯 西洋番国志明巩珍、明史外国传明张廷玉、明 太宗实录、明成祖实录 中国人早在3000多年前就到了美洲 山海经晋郭璞：“东海以外”山川、北美风物 梁书唐姚思廉：公元458年，我国高僧慧深漫游墨西哥、秘 鲁等地 汉武洞冥记后汉郭宪、杜阳杂编唐苏鹗 7 创新性对比分析 航行目的航行经费航行结果航行队伍 中 国 扬威显富 朝贡贸易 国家支付导致后来“ 禁海” 官方 西 方 寻找黄金 商品和市场 需求 自发筹集发展了西方 资本主义 契约式利 益结合 “顾何以哥氏、维氏之绩，能使全世界 划开一新纪元，而郑君之没以俱逝” 梁启超 8 创新性结论论证 郑和下西洋所发展起来的“朝贡贸易”本质 上是宣扬国威、显示中国富强的政治目的。其后 果是开支浩繁，消耗国家大量储备，加重人民负 担，最终导致中国远洋航行从此夭折。 哥伦布西航把西半球和东半球，旧大陆和新 大陆连接了起来，世界开始真正成为一个整体， 中世纪狭小的世界观被彻底打破，从而为新哲学 和新科学的产生开辟了道路；同时，它导致世界 市场的形成，原先作为主要商路的地中海东部地 区现在转移到大西洋彼岸，使西班牙成为16世纪 西欧经济最繁荣的国家，商业、海运和工场手工 业获得很大发展。 9 先进性对比分析 项 目郑和哥伦布 航海 历程 南洋、印度洋、亚非三十多个国家和地区大西洋、中美、南美 洲 航海 历时 近三十年近十四年 航海 规模 百余艘船，每艘长四百宽一百六十，设有九 幅大帆，船身分设几层舱板，豪华的舱室 和看台。舰队包括补给船巡逻船以及二十 艘淡水运输船，总人员28000 三艘船只和90名船员 ，最大的船也只 不过八十五长 航海 设备 船舵和防浪船舷等都是当时的前沿设350年后才传入西方 人员 结构 有通晓阿拉伯语和各国语言的翻译家，有观 测气候和星象的天文学家，还有医生、修 船技工、收集各地奇珍异草的中医学家， 甚至还有两艘船载着负责外交礼仪的官员 10 先进性结论论证 在十五世纪航海探险开始时，中国的社会 、经济、政治、技术发展水平都远远高于 西方。同样就欧洲大陆两端发动的海洋开 拓运动而论，郑和下西洋的航行次数之多 、时间之长、航程之远、活动范围之广、 规模之大、参加人员之众和素质之高、组 织之严密等方面都超过哥伦布航行，达到 时代的最高水平。 11 撰写概述 12 由科技查新的演变看水平查新 时 间文件名称查证评价报告应用 1992科技查新咨询 工作管理办法 （未明确）科研立项、成果、 专利、发明等 1993科技查新咨询 工作管理办法 新颖性、先进性 、实用性 科研立项、成果、 专利、发明等 1994科技查新咨询 工作管理办法 新颖性、先进性科研立项、成果等 2000科技查新规范 国家科技部 新颖性科学技术内容 结论： 水平查新报告是针对查新项目技术内容的 创新性和先进性进行查证和评价的一类查新咨 询报告 13 水平查新报告与查新报告的异同 报告类型相 同 点不 同 点渊 源 水平查新 报告 以文献为依据作出结 论 文献权重不等 文献的参考性 技术评估 同行评议 查 新 报 告以文献为依据作出结 论 文献权重等同 文献的鉴证性 专利检索 联机检索 14 文献权重 文献类型的权重 网上报道、一般期刊、专业期刊、核心期刊、国 际会议论文、自然、科学 文献内容的权重 时间：1980s、1990s、2000s 空间：发达国家、发展中国家 该领域领先企业、著名企业、一般企业 技术：第一代、第二代、第三代 15 充分条件和必要条件的应用 具有充分条件的附件得出水平结论 仅具必要条件的附件归纳法（简单枚举） 得出水平结论（不充分） 假言 推理 充分条件必要条件充要条件 肯定 前件 否定 后件 否定 前件 肯定 后件 肯定 前件 否定 后件 否定 前件 肯定 后件 大 前 提 如果A，那么B 只要A，就B 只有A，才B 没有A，就没有B当且仅当A，才B 小 前 提A非B非ABA非B非AB 结 论B非A非BAB非A非BA 16 把握查新流程的各个环节 解读需求：提炼检索要点 文献检索：补充检索途径 文献阅读：文献的阅读策略 文献分析：对创新性、先进性的理解 报告撰写：论据、论证、结论三要素 17 解读需求 委 托 单 题 目 技术要点 查 新 点 研究报告 开题报告 立项报告 可行性研究 背景资料 检索词 学科领域分类语言 关 键 词主题语言 作者、机构 归纳检索要求 相关索引 提炼检索要点 18 文献检索：补充检索途径 文献检索，包括选用常规的数据库、 确定检索词、制定和优化检索策略并进行 系统检索，这些通常都是查新员的必备技 能和优势所在。 但对于水平检索，往往要涉及到产品 的具体结构、性能、指标和参数，仅通过 常规的检索途径显然是难以满足检索结果 的要求。因此，还需要补充新的检索途径 。 19 文献阅读 研究论文正文的结构 引言 （要做什么？） 文献回顾 （已知什么？） 方法或路线 （如何做？） 结果或发现 （做出什么？） 结论或建议 （为什么？） 专利说明书的结构 BACKGROUND OF THE INVENTION（发明背景） 1.Field of the Invention（发明领域） 2.Brief Statement of The Prior Art（先有技术） OBJECTIVES OF THE INVENTION（发明目的） BRIEF DESCRIPTION OF THE INVENTION （发明简述） BRIEF DESCRIPTION OF THE FIGURES（图表简述） DESCRIPTION OF THE PREFERRED EMBODIMENT （详细描述） 20 文献分析1 “未见相关文献报道”判断准则 相关研究：相近概念 相关事实：类似实践 21 文献分析2 创新性（原理、结构、材质、工艺、应用等方面原理、结构、材质、工艺、应用等方面 相同、相似、不同） 先进性（符合趋势；产率、质量、精度、效率指（符合趋势；产率、质量、精度、效率指 标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、 工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠 ；被同行的认可（引文、论文）；被同行的认可（引文、论文） 社会经济效益（是否符合政策；对行业带动作用（是否符合政策；对行业带动作用 ；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等 ；市场需求和竞争力）；市场需求和竞争力） 风险（技术、资金、生产、市场、政策、管理等（技术、资金、生产、市场、政策、管理等 依情况而定）依情况而定） 达到水平（限定如国内外、年代、领域、哪方面（限定如国内外、年代、领域、哪方面 ） 22 报告撰写：一篇情报调研论文 论据论证结论 对于检索内容较多、题目较大的检索课题 ，一般建议采用“引言 +综述 + 对比分析 + 结论”的撰写方式。 如果是简单的小课题或者是一些较低水平 的课题，一般可以省略综述，改为“引言 + 对比分析 + 结论”的写法，其中“引言”部分 可以是课题研究的重要意义或必要性等 23 研究论文与水平查新报告比较 引言（要做什么？） 文献回顾（已知什么？） 方法或路线（如何做？） 结果或发现（做出什么？） 结论或建议（为什么？） 引言（目的意义） 文献综述（论据） 对比分析 （论据论证） 结果（结论） 观点1 事实1 事实2观点1 事实1 事实2 24 水平查新报告之文献综述 可任选一种方式或组合，相关内容符合 逻辑性和层次性，并标出文献出处 1、附件1、2.（不用） 2、空间、时间顺序 3、专利、成果、产品、标准、市场等 4、产品、工艺、应用、发展 25 创新性与先进性的表述 检索分析结论的结论部分是对项目创新性和先进性的概括 总结。结论部分的典型形式可为：“综上所述，该委托项 目在某某、某某方面，未见文献报道（述及）；总体达到 （接近）国际（国内）先进水平”。 创新性结论和先进性结论的表达方式是多样的，很难用一 种或少数几种形式全部涵盖。创新性结论的用词一定要慎 重，先进性结论必须如实地反映查得文献的情况。 对于软科学、基础研究项目，一般不宜做空泛的水平结论 ，除非有引文