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行政执法证据规则 海口市劳动监察支队 孙定核 1医学资 料 引言 证据是整个行政执法活动的基础和核心，也是行政执法实务 中最实际的问题。 从近年来行政机关败诉的原因分析，行政机关在事实认定方 面主要存在以下问题： 1、未尽审查职责，导致基于虚假或无效的申请材料做出错 误登记或许可。有的是登记机关在申请人隐瞒事实，伪造买卖契约或财产分割协 议、授权委托书、权利人的签名等申请材料骗取登记的情况下，未尽审查职责导致登记 错误。有的是登记机关在申请明显不符合法定条件的情况下即登记发证，如不动产登记 机关在申请人未提交合法有效的权属来源依据的情况下，仅凭个别部门的证明即准予登 记。有的是在申请人未依法提供完整的申请文件的情况下，就作出准予变更登记的决定 。 2、没有全面、客观地收集证据及审核认定证据。比如，有的案 件主要事实的认定只有有一方当事人的陈述，而没有其他相应的证据如检查笔录、现场 照片等加以佐证，有的案件认定事实的主要证据属于复印件，且来源不清，既未注明出 处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。等等 在执法程序方面，主要是案件证据未能反映执法程序是否合 法。比如，交通违章、收地决定的送达等。 因此，有必要与大家共同学习、交流行政执法证据的有关问题。 2医学资 料 一、证据与证 据规则概 述 一、证据的概念 案例一：【西方案例】毒贩在房间进行可卡因交易，警 察获报破门而入。为消灭证据，毒贩慌忙中将桌上的毒品全部 吞入腹中，眼看证据就要消失，警察立即从房间马桶中舀取一 勺涨水灌入嫌疑人口中，毒贩呕吐出毒品，警方据此起诉。法 庭上毒贩凡俗警察违反人权，非法获取证据，要求认定证据无 效、警察侵权。警察辩称：灌注脏水的行为不是为了获取证据 ，而是由于瞬间大量吞食可卡因能导致生命危险，为了抢救嫌 疑人不得不采取此行为；但无意中又获取了证据。双方控辩交 锋，最终法庭判定证据有效，犯罪事实成立。从本案可以看出 ，经过法庭查证属实的证据（毒品）证明了犯罪行为（贩毒） 的存在。 3医学资 料 （一）证据概述 本案提示： 1、并非所有事物都能成为认定案件事实的证据。 2、证据与证据材料的区别证据材料是指处于查明案件事 实的目的而收集的未经查证属实的事物或资料；而证据是证据材 料中经过查证属实并用于证明案件事实的部分。 证据的概念 从我国三大诉讼法相关规定的精神可以对证据作如下定义： 经过查证属实可以作为定案根据的，具有法定形式和来源的，证 明案件真实情况的一切事实。 4医学资 料 （一)证据概述 二、证据的基本特征（证据的标准、属性） 1、客观真实性 是指一切证据都必须是客观存在的真实情况，否则不能成为 证据。它是不以主观意志为转移的，客观存在的现象。 对证据的客观真实性应如何理解： 1、证据所反映的内容必须是真正发生过的事实或者将来 必然发生的事实； 2、证据的内容必须是客观的； 3、表明案件事实的认定具有可靠性。 5医学资 料 (一）证据概述 案例二：在对E公司违法延长员工作时间 的案件调查中，员工甲因对公司不满，以证人 证言形式向劳动监察部门陈述E公司在某月违 法延长甲、乙、丙工作时间的虚假情况。后经 监察部门查证，乙、丙在当月并没有加班，因 此,甲的证言由于缺乏客观真实性不能作为E公 司违法延长员工作时间定案的证据。 6医学资 料 （一）证据概述 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的 规定 第五十六条规定，法庭应当根据案件的具 体情况，从以下方面审查证据的真实性： （一）证据形成的原因； （二）发现证据时的客观环境； （三）证据是否为原件、原物，复制件、复制 品与原件、原物是否相符； （四）提供证据的人或者证人与当事人是否具 有利害关系； （五）影响证据真实性的其他因素。 7医学资 料 （一）证据概述 在实务中审查证据是否具备客观性，可以从以下几个方面考察： 1、分析证人与其证明对象之间是否存在利害关系或者不良动 机，以及由此导致的提供虚假证据的可能性； 2、把握证人的年龄、健康状况、认识水平等； 3、把握好证据形成的时间、环境和条件。例如证人会产生记 忆的误差，甚至思想或感情上的变化，导致不同证据之间发生矛 盾，或者同一证据之间前后矛盾； 4、传来证据在转述、转抄中是否有差错； 5、执法人员在收集证据中是否有工作上的疏忽。如询问证人 的笔录记载是否有遗漏等等； 6、对全案证据进行综合分析，从一个证据和其他证据的联系 中来判断证据中的真实性。 8医学资 料 （一）证据概述 2、合法性 是指收集、运用证据的主体，取得证据的程序、方式以及证 据的形式是否符合法律的规定。 证据的合法性的要求： 1、证据要符合法定形式。 例如，监察员未能取得证据的原件，只有复印件，但又未注明“与原件 核对无误”和提供者的签名，就因其本身形式上的不合法而不能作为证据采 用。 2、证据的取得要符合法律、法规、规章的规定。 比如，因违反取证程序所获取的材料可能是真实的，具有客观真实性， 但如果将此类材料作为证据使用，承认其证据效力，则会引导当事人通过非 法手段取证，甚至导致刑讯逼供等情况出现。因此，严重违反法定程序收集 的证据不能作为定案的依据。 9医学资 料 （一）证据概述 案例三：【上海钓鱼执法事件】2009年9月8日，张晖开车 途中遇到自称胃病需要搭载的路人，途中该路人强行拔掉张晖 的车钥匙，七八个身着制服的人将其拖出车外，张晖的电话及 驾驶证件被抢走，对方告知他们是城市交通执法大队的。后张 晖被认定“无运营证擅自从事出租汽车经营”，遭扣车与罚款 1万元。10月26日，上海市闵行区人民政府宣布，经调查查明 ，该案的行政执法行为取证方式不正当，导致认定事实不清， 区交通执法大队已撤销行政处罚。11月19日，法院作出判决， 鉴于闵行区交通执法大队在庭审前已经自行撤销被诉的行政处 罚决定，没有证据证明原告张晖存在非法运营的事实，交通执 法大队属违法行政。 10医学资 料 （一）证据概述 【本案点评】本案在取证问题方面，违法之处在于，非 执法人员采用了引诱、欺诈、胁迫甚至暴力的方式取证， 违反了执法取证的基本要求。 一是违反行政合法性原则和正当程序原则 。“将 驾驶员拖出车外”显然属于侵犯人身权利的严重违法行为 ；“抢走电话”属于公然侵害公民合法财产的违法行为； “抢走驾驶证”显然违背“公安机关交通管理部门以外的 任何单位或者个人，不得收缴、扣留机动车驾驶证”的法 律强制性规定；“强拔别人车钥匙”属于行政强制行为， 而作为执法大队委托的“钩子”依法不具有行政强制权力 ，显属违法，甚至涉嫌构成危害公共安全行为。而且，整 个执法过程，没有事先告知决定的事实理由和依据，听取 当事人的陈述和申辩，特别是对公民处以一万元以上的罚 款也不予听证，执法过程中严重侵害了行政管理相对人的 知情权、参与权和救济权，程序瑕疵明显。 11医学资 料 （一）证据概述 二是背离基本行政伦理，蚕食了社会信任 。执法 大队为了本部门的私利，采用严重违反法律的欺骗性 手段，对本无违法意图及行为之人采用行政强制措施 ，严重背离基本行政伦理，损害了大众对政府的信心 与信赖。同时，也触及民众的道德底线，撕裂了社会 成员间基本的和谐与互信，蚕食本来就岌岌可危的社 会信任，使人们出于自我保护的本能而不敢、不愿帮 助他人，社会弱者将更加难以得到人们和社会的同情 与帮助。 12医学资 料 （一）证据概述 本案提示： 1、在行政处罚程序中，除了简易程序只需要1名执法人员 就可直接取证和作出处罚外，行政机关在调查或者进行检查时 ，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示 证件。否则就构成违反法定程序取证，这种证据不具有合法性 。 2、 根据最高人民法院关于行政诉讼证据若干规定第 57条的规定，以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权 益的证据材料，不能作为定案依据。但是，实质上也在很大程 度上承认偷拍、偷录、窃听证据的证明效力，即只要没有侵害 他人合法权益，就可以作为定案依据。需要注意的是，以利诱 、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料，不能作为 定案依据。 13医学资 料 （一）证据概述 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定中有 关证据合法性的规定： 第五十五条 法庭应当根据案件的具体情况，从以下方面审查证 据的合法性： （一）证据是否符合法定形式； （二）证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求； （三）是否有影响证据效力的其他违法情形。 第六十条 下列证据不能作为认定被诉具体行政行为合法的依据 ： （一）被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在诉讼程序 中自行收集的证据； （二）被告在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享 有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据； （三）原告或者第三人在诉讼程序中提供的、被告在行政程序中未 作为具体行政行为依据的证据。 14医学资 料 （一）证据概述 3、关联性 是指证据必须同案件事实存在某种联系，并因此 对证明案情具有实际意义。 证据对于案件事实有无证明力，以及证明力的大 小，取决于证据与案件事实有无联系，以及联系的紧 密强弱程度。因此，证据的关联性要求：1、证据必须 与案件事实有客观联系；2、证据必须能够证明案件真 实情况。 15医学资 料 （一）证据概述 实务中应如何把握证据的关联性： 1、必须收集与案件有关的并且能证明案件事实的证据，与案 件无关的证据要从案卷中予以剔除。 2、有些案件事实问题表面上可能与本案无关，事实上却是一 个深层次的系统问题。因此，对于重大案件，与系统问题有关的 证据也要予以搜集。 3、证据的关联性是不以办案人员的主观意志为转移的，因此 ，收集证据既不能主观臆造，也不能牵强附会，更不能强加，否 则就会导致错案。 4、证据事实与案件事实关联的形式、途径和方法是多种多样 的，同时又是一个极为复杂的问题，因此，在调查取证时需要遵 循有关的证据规则。 讨论的问题：新闻媒体对行政管理相对人违法行为的报道能 否作为证据？ 16医学资 料 （一）证据概述 新闻媒体作为一种大众信息的传播媒介，其观点 或者事实性陈述不具备必然的客观性，也不能直接证 明案件的事实，因此，新闻媒体的报道只能是作为执 法信息的一个渠道，而不能作为证据来进行收集、查 证和综合审查。 17医学资 料 （一）证据概述 三、证据的作用 1、能充分地证明案件事实，是正确实施行政处罚的必要条 件，是维护当事人合法权益的有力武器。证据最主要的作用在于 它能充分证明案件事实。如果在调查过程中无法收集足够的合 法的证据，即使违法行为确曾发生，也无法确认违法事实。 2、证明行政机关是否充分地履行了执法职责。执法人员是 否充分履行执法职责，体现在行政执法的案卷材料中，包括现 场检查记录、整改通知书、整改复查记录、行政处罚案卷材料 等，而这些就是行政机关充分履行执法职责的最好证据。 3、可以减少诉讼和减少败诉。行政诉讼的举证责任通常在 行政机关，如执法过程中不能以合法程序收集确凿的证据，难 以避免被起诉乃至败诉的后果。 18医学资 料 （一）证据概述 四、证据制度的发展与沿革 （一）国外证据制度 1、神示证据制度。即根据神的启示来取得证据和判断证据的制度。 如对神宣誓、水审、火审、决斗、十字形证明等，是神示证据制度中具 有代表性显示神意的方式。 2、法定证据制度。是指法律根据各种证据的不同形式，对其证明力 的大小及审查判断等预先予以明文规定，办案人员必须依此作出决断， 而不得自由评判和取舍的制度。主要包括：证据分类的法定性、证据证 明力的法定性(被告人的自白被认为是最有价值和最完善的证据 )、证据 证明力的等级化(主要反映在对证言证明力的规定上 )、刑讯逼供是法定 证据制度的基本证明方法，是获取被告人口供的合法方式。这种方式导 致大量冤假错案。 3、自由心证制度。是指法律对证据证明力的大小、取舍和运用不作 出预先的规定，而由办案人员根据自已的良心、理性自由判断，并根据 其形成的内心确信认定案件事实的制度。具有灵活性，但可能造成专断 ，因此也作了限制。辛普森案件。 19医学资 料 （一）证据概述 （二）我国的证据制度 中国的证据制度的发展不能严格按西方三阶段划分方法予以 划分，而是以历史发展阶段进行划分。我国古代刑民不分，口供 之上，强调五声听狱讼（辞、色、气、耳、目），据众证定罪， 重视勘验定罪。近代，主要由法律传统等方面的原因，吸收了西 方自由心证制度的观念，确立了以自由心证为原则以法定证据制 度为补充的证据判断制度。新中国成立后，重调查研究、实事求 是；严禁刑讯逼供，不轻信口供。 目前，我国尚未建立统一、完善的证据制度，行政执法中对 证据的获取和认定主要是参照行政复议、行政诉讼的证据制度执 行。可以说。我国一些重要的证据规则已经建立，正处在一个全 新发展的阶段。 20医学资 料 （二）证据的分类 一、证据的立法分类 根据行政诉讼法的规定，证据主要包括以下种类： （一）书证。是以其记载或包含的内容证明案件事实的证据。如 反映当事人主体身份的营业执照、身份证等。 （二）物证。是指据以证明案件事实真相的一切物品和痕迹。如 用于证明存在暴力抗法行为的凶器、血衣等。 （三）证人证言。是指知道案件有关事实的人就案件的部分或者 全部事实所作的陈述。证人是了解案件事实的、案件当事人以外自然 人。 （四）视听资料（含计算机数据）。是指运用现代技术手段，以 录音、录像所反映的声音、形象、电子计算机所贮存的资料、其他科 技设备所提供的资料来证明案件真实情况的证据。如录音、录像资料 等。其缺陷是易编辑、伪造。 21医学资 料 （二）证据的分类 （五）当事人的陈述。是指案件当事人对案件的有关事实 所作的陈述。真实性较强 ，但往往只作利己性陈述。在行政 审查过程中，一方当事人就对方当事人所主张不利于自己的事 实作出明确的承认或表示 （自认），可以免除对方当事人举 证的义务 ，具有不可撤销性。 （六）鉴定结论。是指鉴定人接受委托或聘请，运用自己 专门知识或技能，对某些专门性问题进行分析、判断后所作出 的结论意见。测谎仪的数据能否作为证据？ （七）勘验笔录、现场笔录。实质是一种固定、保全证据 的方法和手段。比如监察用人单位生产场所时对正在加班的人 员数量等情况所作的由用人单位代表签字的现场记录。 22医学资 料 （二）证据的分类 二、学理分类 （一）按证据的来源分为原始证据与传来证据。 原始证据是指来源于原始出处的证据，即直接来源于案件的 事实，俗称第一手资料。比如，被调查企业对其劳动守法情况的 陈述，被调查企业的营业执照、工资发放表等材料的原件等。原 始证据具有较强的真实性，具有较高的可信度。 传来证据是指经过转述、复制、传抄的第二手以下的证据， 是从原始证据中衍生出来的证据。比如，书证的复制件、物证的 照片、根据他人所说的案件事实所作的证人证言等为传来证据。 （二）按证据与证明对象的关系分为直接证据与间接证据。 直接证据是指能够直接用以证明案件事实的证据。如结婚证 、房产证是直接证据， 间接证据是指不能单独或直接证明案件事实的证据，但能与 其他证据联系起来，共同证明案件事实的证据。如夫妻相称、房 门钥匙是间接证据。 23医学资 料 （二）证据的分类 （三）根据证据的表现形式分为言词证据与实物证据。 言词证据是指以人的陈述形式所表现的各种证据，又称人证 。比如行为人辩解、受害人陈述、证人证言、询问笔录等。 实物证据是指以客观存在的物件作为证据表现形式的各证证 据，又称物证。比如，行政为人的工具、涉案物品、勘验笔录、 检查笔录为实施证据。 （四）按证据的证明作用分为本证与反证。 本证是指一方当事人主张某种事实，并证明该事实存在的证 据。 反证是指当事人为推翻他方当事人主张的事实，而证明与他 方当事人主张的事实相反的事实的证据。 例：在债务纠纷中，原告出示的借据为本证，被告认为借据 上借款人并非其本人签名为反驳；被告认为借款不属实，并出示 合伙协议的为反证；被告认为借款属实，但已还款，并出示的还 款收条为本证。 24医学资 料 （二）证据的分类 （五）按证据是否存在弱点分为主要证据与补强证据。 主要证据是指没有弱点，能够证明案件事实的证据。 补强证据是指存在弱点，须与其他证据合并才能证明案件的 事实。 例：书证原件、无利害关系的成年人的证言等为主要证据； 未成年人的证言、利害关系人的证言，无法与原件核对的复印件 等为补强证据。 25医学资 料 （三）证据规则概 述 一、证据规则概念与特征 证据规则是指确认证据的范围、调整和约束证明行为的法律 规范的总称，是证据法律制度的集中体现。 证据规则的法律特征： 1、强制性。证据规则是行政执法机关证明案件事实的行为规 范，行政执法机关及执法人员应当遵守此规则，否则所收集的证 据无效。 2、指导性。证据规则是具体的操作规程，行政执法机关及执 法人员可以根据证据规则的指引，收集证据。 3、程序性。证据规则属于程序法的范围。 26医学资 料 （三）证据规则概 述 二、证据规则的分类 行政执法证据规则可分为取证规则，举证规则，质证规则，认 证规则。 27医学资 料 二、行政执法证据的取证规则 取证规则是指行政执法机关及执法人员收集、调取 证据所应遵循的程序、方法和应满足的条件。 案例四：【停业处罚决定案】某卫生服务站是市皮肤性 病防治所与某贸易公司合作开办的医疗机构，于2005年获卫生部 颁发的医疗机构执业许可证后正常开展医疗卫生服务工作。 2006年9月，市卫生局以市皮防所擅自将卫生服务站同某贸易公司 合作签订合作经营合同，且卫生服务站存在内部管理混乱等为由 ，根据医疗机构管理条例和有关文件规定，向市皮防所下达 限期整改通知，责令终止一切合作经营，清退外聘人员，并于同 年11月向市皮防所下达停业整顿通知。市皮防所随即要求该卫生 服务站停业，并召回在该服务站上班的职工。卫生服务站业务因 此停止，不服，遂成讼。 28医学资 料 （一）取证规则 的基本要求 法院审理后，认为是卫生局将卫生服务站当做皮防所下属机 构，认定卫生服务站为皮防所变相出租承包缺乏证据，属认定事 实错误；作出责令停业的具体行政行为，没有告知当事人应享有 的陈述申辩和举行听证的权力，没有制作行政处罚决定书送达当 事人，违反法定程序。最后判决撤销市卫生局作出的停业整顿通 知和责令停止诊疗活动的行政处罚行为。 【本案点评】在实体方面，卫生站是经过批准依法成立的 医疗机构，具有独立的主体资格，能够独立承担责任，而皮防所 仅是该服务站的股东，责令皮防所整改和对其处罚，属于处罚对 象不当，错误地将卫生服务站与皮防所视为了同一单位。其次， 由于没有证据证明卫生服务站与皮防所之间存在医疗机构管理 条例所列举的违法行为，更没有证据证明卫生服务站存在卫生 部批复中列举的任何一项违法行为，因此其行政执法是违法的。 29医学资 料 （一）取证规则 的基本要求 本案提示： （一）在行政执法过程中，要明确调查取证的证明对 象，从而自觉主动、有目的、有步骤地收集、运用证据 ，查明事实。要把握好案件实体性事实（如主体资格、行为发 生的时间、地点、结果以及法定情节等）、程序性事实（如管辖 、回避、时限、履行告知义务、保护申辩权等）和不需要证据来 证明的事实。 （二）要把握好案件事实的证明标准。（法律真实还是 客观真实）一般情况下的证明标准，要把握好：1、在未亲历案件 事实的案件中，主要是“排除合理怀疑”的证明标准，即能排除 不存在认定的违法事实的各种合理怀疑因素；2、在亲历案件事实 的案件中，主要是“排除滥用职权”的证明标准。比如，对违反 禁令在市区鸣放喇叭的司机当场处罚。 30医学资 料 （一）取证规则 的基本要求 （三）要遵循全面、客观、公正，讲究效率，节约 成本的原则，排除非法证据和案卷排他性原则等取证 基本要求。 一是既要重视能证明违法行为存在的证据，也要重视排除 违法行为存在的证据，既要收集对当事人不利证据，也要收集对 当事人有利证据。二是只要收集到足够证据即可作出处理、处罚 。比如，如何对待调查笔录的问题，既要反对每一个案件必须有 笔录的观点，也要反对仅凭一份调查就定案的观点。三是要遵守 先取证后决定的取证时限要求。四是只能以纳入案卷的证据作为 根据，不能再案卷之外，以当事人未知悉的证据作为根据。 31医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 一、书证 1、尽量提取书证的原件（原本、正本和副本均属 于书证的原件），提取原件确有困难的，可以提取与 原件核对无误的复印件、照片、节录本； 2、提取由有关部门保管的书证原件的复制件、影 印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无 异后加盖其印章； 3、提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、 科技文献等书证的，应当附有说明材料。 32医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 4、在制作询问、陈述、谈话类笔录时，应当告知当事人执法 人员的身份并出示证件、核对当事人人身份、告知当事人享有的 权利及承担的义务、如实记录当事人反映的情况、应交当事人核 对、并应由行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者 盖章。对当事人拒绝签字的，应由执法人员注明情况，并由在场 证人签字证明。 二、物证 1、尽量提取原物，提供原物确有困难的，可以提供与原物 核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据； 2、原物为数量较多的种类物的，提供其中的一部分。 33医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 三、视听资料（含电子证据） 1、在进行录音录像时，一般应当公开进行。若因 查处违法行为，需要进行秘密录音录像的，应当不违 反法律规定，且不得侵害当事人的合法权益。 2、提取有关资料的原始载体。提取原始载体确有 困难的，可以提取复制件。 3、注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象 等。 4、声音资料应当附有该声音内容的文字记录。 34医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 四、证人证言 当事人向行政机关提供证人证言的，行政机关应 当要求其所提供的证人证言符合下列要求： 1、写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等 基本情况； 2、有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方 式证明； 3、注明出具日期； 4、附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件 。 35医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 五、当事人的陈述 1、当事人提供书面陈述的，应当收取原 件，并要求当事人明确注明时间等内容。 2、当事人口头陈述的，行政执法人员应 当如实记录，并交当事人核对。 36医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 六、鉴定结论 行政机关在提取的鉴定结论或委托鉴定的结论应 符合下列条件： 1、应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部 门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手 段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定 人的签名和鉴定部门的盖章。 2、通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程 。 3、封样检测鉴定的，应要求当事人在封样上签名 ，对可以备份的检材，应当备份。 37医学资 料 （二）几类证 据的取证规则 七、勘验笔录、现场笔录 1、笔录应当载明时间、地点和事件等内容，并由 执法人员和当事人签名。现场笔录应当现场制作，不 得事后补作。 2、当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原 因，并邀请见证人签名。 38医学资 料 三、行政执法证明规则 一 举证责任 举证责任，是指由谁提出证据，证明待 证事实的义务和责任。 举证失权指当事人无正当理由超出法定 举证期限，即丧失举证权利的制度。 举证责任配置规则就是如何划分当事人 的举证责任的规则。 39医学资 料 （一）行政执法举证责 任 二、行政执法举证责任的一般原则 行政执法举证责任，是指在行政执法过程中，谁应当承担提 供证据证明行政执法案件事实真相的义务。行政执法程序之所以 会衍生出举证责任问题，就在于它也是一个存在“多方证据”的 裁决过程。然而，法学界始终把举证责任的研究范围局限在诉讼 领域，行政程序中证明责任的研究甚少。 由于调查所收集的证据，并非行政行为的唯一依据，亦不能 直接断定是真实有效的证据；即使是在职权调查程序中，行政相 对人完全可以收集有利于自己的证据。因此，简单的将行政行为 视为行政主体的单方意志，而否定相对人的参与能力和证据能力 ，是不符合现代行政程序法发展趋势的。只要行政相对人能提出 证据、并存在不同主张，就会形成真伪不明的状态；当案件事实 真伪不明时，就存在证明责任的分配问题。 行政程序与司法程序的差别造就了行政程序法证据规则的独 特之处，并带来了行政程序和行政诉讼中的证明责任在说服对象 、内涵上的不同。 40医学资 料 （一)行政执法举证责 任 一般来说，按照“谁主张，谁举证”的原则，提 出主张的一方负有证明的责任，也就是当事人对自己 提出的主张提供证据并加以证明。但在行政执法程序 中： 1、在证明责任的分配上，以行政机关承担为原则 ，以行政相对人承担为例外。 2、在特殊类型的行政行为中，由行政相对人适当 承担相应证明责任 。 41医学资 料 （一）行政执法举证责 任 （一）行政机关的责任 查明违法事实 行政诉讼是行政程序的继续和延伸，行政诉讼中的举证责 任与行政程序中的证明责任具有对应关系。对行政机关来说， 行政诉讼举证责任是其行政程序证明责任的延续。从行政诉讼 的相关规定看，被告（行政机关）对作出的具体行政行为负有 举证责任。 可见，行政执法中，行政机关负有调查取证，并对其作出 的具体行政行为承担相应的证明责任的义务。即，做出或者不 做出行政处理、处罚决定所依据的事实，都由行政机关根据当 事人、利害关系人提供的证据以及执法人员依法收集的证据负 最终的证明义务。其学理依据是“先取证、后决定”的正当法 律程序理念 。 42医学资 料 （一）行政执法举证责 任 （二）当事人的责任 行政执法机关负最终的证明义务，是否能 意味着行政相对人（如投诉、举报人或者被调 查单位）在行政执法程序中没有相应的证明责 任？ 如果有，那么应该是什么样的责任？ 43医学资 料 （一）行政执法举证责 任 行政机关负有查明违法事实的责任。但是，这并不排除当事 人、利害关系人在特定的情况下承担相应的举证责任。 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十 九条规定：“被告（即行政机关）在行政程序中依照法定程序要 求原告（即行政程序中的当事人）提供证据，原告依法应当提供 而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳 。”这一规定实际上从另一角度规定了在行政处罚程序中当事人 对有利于自己的积极事实依法负举证责任。 对有利于自己的积极事实依法负举证责任。不承担提供证据 证明自己违法或不违法的证明责任。 投诉人对自己依法享有合法权益的事实依法负有举证责任。 44医学资 料 （一）行政执法举证责 任 具体情形： 1、由行政相对人承担完全的证明责任。（1）对于依申请行政行 为，申请人（行政相对人）应对主张的权利和存在的事实承担证明责 任，否则，将丧失程序性权利。（2）对于财政监督行为，行政相对 人负有积极的证明责任。 2、由行政相对人合理分担证明责任。这种情形仅限于裁决类行 政行为 。 3、由行政相对人承担相对的证明责任。（1）对于涉及公共安全 的行政行为，行政相对人负有相对积极的推进责任。如在流行疾病等 公共卫生事件中，行政相对人仅负有及时报告病情、接受治疗的责任 ，而限期证明患病或未患病的责任则由行政机关承担。（2）对于已 采取先行行为的行政强制行为，行政相对人负有积极的推进责任。如 对于已被采取查封或扣押措施的行政相对人，应当及时、主动的接受 调查。但此时，行政相对人所负的仍仅限于推进责任。对于查封或者 扣押是否合法、行政相对人是否有违法事实，仍需由采取措施的行政 机关承担。 45医学资 料 （一）行政执法举证责 任 司法救济 在行政程序中，应由行政相对人承担证明责任时，救济情 形包括： （1）行政相对人应当承担证明责任，但在行政程序中未提 供证据或因证据说服不能而承担了不利后果。一旦行政相对人 起诉至法院，行政主体仍应承担诉讼证明责任，但证明的内容 则仅限于证明“应当由相对人承担证明责任”、“相对人提供 的证据不符合法律要求”。此时，行政机关没有程序责任； （2）行政相对人承担了证明责任，且符合证明标准。但行 政主体以证据不足为由，不支持相对人的主张，并导致其利益 受损时，行政主体负有程序责任。在诉讼中也要承担证明相对 人提供证据不合格的责任。 46医学资 料 （二）行政执法质证规则 质证，指当事人及其委托代理人在主持人的主持下，对对 方展示的证据进行辨认、质询、说明、解释以确定证据效力的 活动。质证的价值，在于提高证据的可采性，寻找可定案证据 ，为认证作准备，它在很大程度上影响到办案人员的内心确信 。 行政执法质证规则要求： 一是对于案情比较复杂或者证据数量较多的案件，办案机 关可以组织当事人先行向对方出示或者交换证据，并将交换证 据的情况记录在卷。 二是涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私或者法律规定的 其他应当保密的证据，不得公开质证。 三是应当围绕证据的关联性、合法性和真实性，针对证据 有无证明效力以及证明效力大小，进行质证。 47医学资 料 （三）行政执法认证规则 认证是办案人员对证据三大属性，即客观性、合 法性、关联性所进行的综合审查判断。 案例五：【收取押金案】甲公司员工A投诉时提 供了甲公司收取其现金200元的收据，劳动监察部门在 依法调查取证时，甲公司法定代表人做了承认该公司 存在违法收取5名员工押金1000员的行为的陈述，劳动 监察部门由此认定并依法对甲公司予以行政处罚。 问题： 仅凭该法定代表人的陈述能否作为公司收 取5名员工押金的定案依据？ 48医学资 料 （三）行政执法认证规则 符合客观性、关联性、合法性要求的证据并不一定 具有说服力。也就是说，具有证据能力的事实并不一定 具有证明力，即使具有证明力，也还存在证明力大小之 分。因此，对证据的审核认定时应把握好以下几个方面 ： （一）哪些证据可以直接认定。 关于行政诉讼证据若干问题的规定第六十八条 规定的认知与推定规则，即下列事实可以直接认定：1 、众所周知的事实；2、自然规律及定理；3、按照法律 规定推定的事实；4、已经依法证明的事实；5、根据日 常生活经验法则推定的事实。前款1、3、4、5项，当事 人有相反证据足以推翻的除外。 第六十七条规定的自认规则。 生效法律文书认定的事实。 49医学资 料 （三）行政执法认证规则 （二）哪些证据不能作为定案依据。（非法证据 排除规则） 参照关于行政诉讼证据若干问题的规定第五十七条、第 五十八条。（非法证据排除规则） （三）哪些证据不能单独作为定案依据，需要综 合全案情况审查认定。（补强证据规则） 参照关于行政诉讼证据若干问题的规定第七十一条规定 下列证据不能单独作为定案依据：1、未成年人所作的与其年龄和 智