矿井“三三三一”安全生产绩效考核办法.doc

公司“三三三一”安全生产绩效考核办法为进一步加强安全生产管理，深入推进“三基三抓一追究”安全工作模式，严格落实安全责任，完善激励约束机制，确保实现“三零”安全目标，根据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知和河南省人民政府关于进一步加强煤矿安全生产工作的若干意见等文件要求，结合公司实际，特制定本办法。一、组织领导公司组成由安全生产部室及其它相关业务部室参加的安全生产绩效考核工作组，并成立公司安全生产绩效考核工作领导小组。组 长：董事长 总经理成 员：公司副总师、各部室负责人由安全副总经理牵头组织“三三三一”安全生产绩效考核工作。领导小组办公室设在安监部，安监部部长兼任办公室主任，负责“三三三一”安全生产绩效日常考核工作。二、考核单位生产矿井、地面生产单位。三、考核周期每月度考核一次。四、考核标准安全生产绩效考核实行百分制。执行公司生产矿井“三三三一”安全生产绩效考核评分办法（见附件1）和公司地面生产经营单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法（见附件2）。五、考核方法实行集中检查考核和日常监督检查考核相结合，坚持过程考核与结果考核并重的原则。日常监督检查考核包括每月公司相关部室监督检查考核，公司领导监督检查考核，上级主管部门执法监察等。公司领导小组适时组织对生产矿井安全生产绩效工作集中检查考核，对地面生产经营单位安全生产绩效工作抽查考核。集中考核，抽查考核，日常监督检查考核，其考核过程和考核结果接受公司考核工作领导小组监督检查。公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室对考核结果进行汇总、审核，并报公司安全生产绩效考核工作领导小组审批。各基层单位每月要认真组织本单位的安全生产绩效自查考核。六、奖罚标准（一）基层单位安全生产绩效考核结果与单位安全绩效工资挂钩，实行月度考核，月度结算兑现。1.生产矿井，以公司核定单位工资基数的30%作为安全绩效工资。基准分为85分，考核达到基准分，兑现全部安全绩效工资；每高于基准分1分，增发单位工资基数的1%，增发最多不超过15%；每低于基准分1分，扣减单位工资基数的1%，直至扣完安全绩效工资。2.地面生产经营单位，以公司核定单位工资基数的20%作为安全绩效工资。基准分为90分，考核达到基准分，兑现全部安全绩效工资；每高于基准分1分，增发单位工资基数的1%，增发最多不超过10%；每低于基准分1分，扣减单位工资基数的1，直至扣完安全绩效工资。3.由公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室负责，于次月3日前，将公司安全生产绩效考核工作领导小组批准后的各基层单位上月安全生产绩效考核结果报经营管理部，经营管理部按安全绩效工资挂钩标准进行月度结算兑现。（二）基层单位安全生产绩效考核结果与单位班子成员个人考核工资挂钩，实行月度考核，年度兑现。1.生产矿进，基准分为85分，年度12个月考核结果的算术平均值，达到基准分，按标准兑现安全权重考核工资；每增加（减少）1分，增发（扣减）考核工资标准金额的3%，增发（扣减）最多不超过考核工资标准金额15%。2.地面生产经营单位，基准分为90分，年度12个月考核结果的算术平均值，达到基准分，按标准兑现安全权重考核工资；每增加（减少）1分，增发（扣减）考核工资标准金额的3%，增发（扣减）最多不超过考核工资标准金额15%。3. 由公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室负责，次年元月前，将公司安全生产绩效考核工作领导小组批准后的各基层单位班子成员上年的安全生产绩效考核结果报经营管理部，经营管理部按考核工资标准进行年度结算兑现。（三）公司实行安全生产绩效考核奖罚制度。基层单位安全生产绩效考核结果作为对基层单位主要负责人安全生产绩效考核奖罚依据，实行月度考核，月度结算兑现。1.生产矿井，基准分为85分，月度考核达到基准分，不奖不罚；每增加（减少）1分，对单位主要负责人奖（罚）1200元。2.地面生产经营单位，基准分为90分，月度考核达到基准分，不奖不罚；每增加（减少）1分，对单位主要负责人奖（罚）800元。3.公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室负责，于次月3日前，将公司安全生产绩效考核工作领导小组批准后的各基层单位上月安全生产绩效考核结果报经营管理部，经营管理部按安全生产绩效考核奖罚制度进行月度结算兑现。公司对基层单位主要负责人的安全生产绩效考核奖励资金从公司安全奖励基金中支出，罚款资金统一纳入公司安全奖励基金账户。对基层单位主要负责人的安全生产绩效考核罚款，由其个人持公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室出具的罚款单，现金交公司财务部，公司财务部出具收款凭证，收款凭证原件个人保存，复印件交公司安全生产绩效考核工作领导小组办公室存档，逾期未交者加倍罚款。公司对基层单位主要负责人的安全生产绩效考核奖励不列入领导干部考核工资计算范围。七、考核要求（一）集中考核前，各考核组必须召开预备会，统一思想，准备考核资料，确定考核工作重点，制定考核工作方案。（二）考核小组要人员精干，相对固定，专业对口，业务熟练，掌握安全生产绩效考核评分办法。考核领导小组每季度对绩效考核情况进行总结，对表现好的单位和个人要进行表扬和奖励，对表现差的要进行通报批评。（三）每个考核小组要整合考核要素，按相近业务实行部门、要素联动考核，明确任务分工，落实考核责任到人，考核人员对考核结果负责，并在考核表上签字。（四）考核职能部门对所承担的考核要素进行细化量化，严格标准。考核过程要认真、严谨，考核结果要真实、有效。八、考核监督公司安全生产绩效考核领导工作小组对安全生产绩效考核工作进行监督检查，发现考核工作不认真，执行标准不严格，走过场，打人情分、关系分，该扣分而不扣分或不该扣分而乱扣分，考核过程中出现多个单位考核结果或多个单位同一要素考核结果完全相同情况的，对负有责任的考核人员及其部门在公司安办会进行通报，取消责任部门的安全奖励，对严重失职，弄虚作假的，按有关规定对责任人进行责任追究和处理。 九、考核加分为鼓励科技兴安、安全管理创新，月度考核时具备下列条件之一的实行加分。（一）科研成果、新技术、新装备向生产力转化，科技兴安效果明显，集团组织召开现场会推广应用的，由基层单位向考核组申请，经公司安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分；公司组织召开现场会推广应用的，由基层单位申请，经公司安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加1分。（二）安全管理创新项目，推进安全生产效果明显，集团组织召开现场会或经集团级文件推广应用的，由基层单位向考核组申请，经公司安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分；公司组织召开现场会或经公司级文件推广应用的，由基层单位申请，经公司安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加1分。（三）积极迎接集团公司（含集团公司）以上安全执法监察（检查），无重大隐患，安全工作得到上级充分肯定的，由基层单位向考核组申请，经公司安全生产绩效考核领导小组审核同意，一次性加2分。十、本办法自2012年1月1日起执行。附件：1生产矿井“三三三一”安全生产绩效考核评分办法 2地面经营单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法- 7 -附件1生产矿井“三三三一”安全生产绩效考核评分办法序号考核要素考 核 要 求考 核 方 式评 分 标 准标准分数考核部门扣分原因实得分数1基本要求 1.安全生产资质证照齐全。查采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证和营业执照。安全生产资质证照缺少（失效）1证扣2分。5安监部2.建立安全生产专职管理机构，按照不低于从业人员百分之一的比例配备满足安全生产需要的专职安全生产管理人员。查设置安全生产专职管理机构文件、专职安全生产管理人员在册档案。未建立专职机构扣3分；人员配置不符合规定，少1人扣0.5分。安监部3.建立健全各级领导、职能机构、岗位人员安全生产责任制，责任制齐全并且汇编成册。查安全生产责任制汇编。安全生产责任制少1项扣1分；1项不完善扣0.5分；没有汇编扣0.5分。安监部4.及时传达、贯彻落实考核周期内上级安全文件、会议精神及实时制定的安全规定、措施。查传达、贯彻、落实的会议记录、纪要，或转发文件，或结合实际制定的落实措施和具体办法。安全文件、会议精神未及时传达贯彻，1次扣2分。未落实上级实时制定的安全规定、措施，1次扣2分。安监部2安全培训1.制定、落实年度安全培训、应急培训、职业健康培训和在职班组长素质提升培训计划。查年度培训计划。查培训计划月度落实台账、记录。查培训时间、课时是否符合要求。未制定年度培训计划扣2分；未完成培训计划1项扣1分；培训时间、课时不符合要求的，每项扣1分。5教培部2.员工按照规定全员培训，做到先培训合格后上岗，先培训合格后转岗。员工熟练掌握应知应会、必知必会知识。建立全员安全培训档案。重点抽查新工人和转岗人员的安全培训情况，抽查档案不少于5人。查全员安全培训台账、记录、档案。现场抽查掌握应知应会、必知必会知识不少于5人。未做到安全培训合格上岗，1人（次）扣0.5分；未建立全员安全培训档案扣2分，档案不齐全，1人（次）扣0.1分。 未熟练掌握应知应会、必知必会知识1人（次）扣0.5分。教培部 3.主要负责人、“五职”矿长、带班领导、安全生产管理人员、班组长、特种作业人员，按规定参加安全资格培训并取得安全资格证，做到持证上岗。查主要负责人、“五职”矿长资格证和矿长安全资格证、带班领导安全资格证是否有效；查安全生产管理人员、班组长资格证、特种作业人员操作资格证合计不少于5人。现场抽查特种作业人员持证上岗不少于5人。证照无效或无证上岗1人（次）扣1分。教培部3安全质量标准化1.明确安全质量标准化工作和“五优” 矿井创建工作管理机构和职能。 查明确安全质量标准化和“五优”矿井创建工作管理机构和职能文件。未明确安全质量标准化工作机构、职能扣1分。5安监部2.制定、落实安全质量达标和“五优” 矿井创建管理制度、投入保障制度、考核和奖惩制度。查创建规划、创建措施、管理制度、投入保障制度、考核和奖惩制度。查制度落实，重点检查是否足额提取质量标准化资金，有无占用、挪用现象；旬检月评和考核奖惩是否到位及创建规划进度、完成情况。未制定规划、制度1项扣1分；规划不具体、制度不完善1项扣0.5分；规划、制度落实不到位，1处扣1分。安监部3.按照煤矿安全质量标准化标准施工生产，现场做到安全、标准、整洁、实用，文明生产状况良好。 现场按照煤矿安全质量标准化标准及考评办法，抽查1面1头1峒室的工程质量和文明生产状况。工程质量不符合标准和文明生产要求，每头面扣2分，每硐室（局部作业点）扣1分。安监部、生产部、开掘部、机电部4班组建设1.建立并严格落实班组管理的考评、奖惩、班组长选拔任用“三项机制”。查评选“优秀班组”、“优秀班组长”等考评机制文件、记录、档案。查班组奖惩机制文件和落实记录、档案。查班组长公开选拔任用机制文件和公开选拔任用记录、档案。未建立考评机制扣1分；考评机制不完善1项扣0.5分；考评机制未落实1项扣0.5分。未建立奖惩机制扣1分；奖惩机制不完善1项扣0.5分；奖惩机制未落实1项扣0.5分。未建立班组长选拔任用机制扣1分；选拔任用机制未落实1次（班组）扣0.5分。5工会2.深化“两个落实、六项基础和一个重点”。落实集团班组安全管理规定和班组建设层级化管理办法。建立、落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度。建立、落实班组“三基三抓一追究”管理制度。查落实集团班组安全管理规定的文件、记录、档案。查落实集团班组建设层级化管理办法的文件、记录、档案。查班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度文件。查落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度的记录、档案。查 “三基三抓一追究”工作进班组落实情况。未落实集团班组安全管理规定的1项扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未落实集团班组建设层级化管理办法的1处扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未建立班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设管理制度的，1项扣1分；制度不完善的1项扣0.5分；未落实制度的1项扣1分；落实不到位的，1项扣0.5分。 班组落实“三基三抓一追究”工作不到位的，1班组扣0.5分。工会5干部作风1.矿处级正职每月下井不少于10次；分管生产、安全、开拓、机电和技术管理的副职每月下井不少于15次；其他副职每月下井不少于6次。查下井记录及人员定位系统。1人次下井次数不够,扣1分；记录填写不符合要求的，每项（处）扣0.5分。5 纪委2.矿（公司、处）副总以上和井下基层生产区队级管理人员保证每班至少有1人带班下井。每月正职带班不少于5次，分管安全生产副职带班不少于6次，其他副职带班及四点班、夜班各次数符合单位规定。严格交接班制度、带班公示和下井档案管理制度。查带班记录、台帐及人员定位系统。空班1人（次）扣2分；下井信息、交接班记录、公示及档案管理不到位，1项（次）扣0.5分。纪委3.矿（公司、处）副总以上分工包保区队领导，每人每月至少安全检查2次所包保区队作业地点，参加2次所包保区队班前会或安全活动，对区队安全管理提出要求或建议。查包保区队领导下井、带班记录和所包区队班前会或安全活动记录。对所包区队安全检查少1次扣1分；参加所包保区队班前会或安全活动少1人（次）扣0.5分。纪委6安全工程1.区域瓦斯治理工程量，按期完成安全达标煤量规划，治理工程项目进度符合集团规划要求，按期验收、移交和投用。查安全达标煤量规划、治理工程计划项目开工纪要、记录。查安全达标煤量规划、工程计划项目月进度现场落实情况。查工程计划项目验收、移交记录和现场投入使用情况。安全达标煤量规划、工程项目未按照计划进度施工，1处（次）扣1分；未按规定期限验收、移交和投用，1个工程项目扣2分。10通风部2.区域水害治理工程计划项目进度符合集团规划要求，按期验收、移交和投入使用。查治理工程计划项目开工纪要、记录。查工程计划项目月进度现场落实情况。查工程计划项目验收、移交记录和现场投入使用情况。灰岩水区域治理滞后于集团规划要求扣0.5分，工程项目未按照计划进度施工，1处（次）扣1分；未按规定期限验收、移交投入使用，1个工程项目扣2分。地测部3.完成集团下达的安全质量标准化达标规划、示范化矿井创建和“五优” 矿井创建目标。查创建目标完成验收资料。未完成达标规划目标，1个项目扣2分。安监部4.安全生产治理整顿项目完成规划目标。查安全生产治理整顿项目规划文件。查项目的开工、进展台帐、记录、报表和完工验收及投入使用情况。未按照计划进度实施，1处（次）扣1分；未按规定期限完工、验收、投入使用，1个项目扣2分。安监部5.完成集团核定的钻孔工程量、瓦斯抽采量、瓦斯利用量。建立并严格落实瓦斯钻孔工程、抽放及利用量弄虚作假责任追究制度。查瓦斯钻孔工程量、抽放量及利用量核定计划。查瓦斯钻孔工程量、抽放量及利用量现场落实及计量仪、记录、报表、台帐。未完成集团核定的瓦斯钻孔工程量、抽放量、利用量计划，每项扣5分；钻孔验收制度不落实的，1处（项）扣2分；瓦斯抽采、利用自动计量监测安设不齐全或失效的，1处扣2分；打钻、抽采弄虚作假，1处（次）扣5分；钻孔抽采浓度偏低未及时查明原因并进行处理的，每处（项）扣1分。通风部6.矿井基本建设、技术改造主体工程与安全设施同时设计，同时建设，同时投入生产或使用。查安全评价、安全专篇资料。查安全验收评价报告、纪要、记录。查现场投入使用落实。主体工程与安全设施不符合“三同时”规定的，1处（次）扣3分。初步设计、安全评价、安全专篇、安全验收评价缺1项扣2分。基建部7现场管理1.全面落实防治煤与瓦斯突出规定两个“四位一体”要求、区域治理和局部措施执行到位。查图纸、资料、记录、台帐。至少抽查2个采掘工作面的区域和局部措施现场落实情况。未按规定完成煤层突出危险性鉴定和区域划分并取得批复的的，1处（次）扣3分；未编制矿井（水平、采区）防突专项设计并取得批复的，1处（次）扣2分；突出煤层未编报工作面消突评价报告和未取得批复进行回采的，1处（次）扣1分。区域综合防突措施及局部综合防突措施落实不到位，1处（头面）扣3分。工作面回采前抽采率、预抽率（预抽期）不符合规定， 1处（次）扣3分。未按规定及时进行突出危险性参数测定的，1处（次）扣2分。20通风部2.通风系统合理稳定、瓦斯监测系统灵敏可靠、防灭火系统完善，瓦斯管理及防尘制度落实到位。查图纸、报表、记录、台帐。查管理制度和措施。至少抽查2个采掘工作面的“一通三防管理制度”和措施现场落实情况。没有按规定完善专用回风巷或专回不专用的，1处扣3分。没有实现分区通风或风量不足的，1处扣3分。存在不合理串联通风或串联通风措施未按规定审批、循环风、老塘通风的，1处扣3分。主要通风机风压不匹配，1处扣1分；安全监测监控系统故障率超过规定、防灭火系统不完善的，1处扣2分。采掘工作面回风流出现CO超标的，1处扣3分。瓦检员空班漏检、安全监测系统断电范围不符合规定或断电不灵敏的，1处（次）扣3分；煤尘超标的，1处扣2分。通风部3.全面落实煤矿防治水规定，排水系统完善，水害防治措施落实到位。查矿井区域水害治理措施、探放水设计及图纸、台帐、记录等。至少抽查1个采掘工作面的措施、设计现场落实。采区排水系统不完善，1处扣3分；工作面排水系统不完善，1处扣1分。未按措施进行物探或钻探的，1处扣2分；造成工作面被淹的，1处扣5分。地测部4.对工作面贯通、安装、初采初放、回收等关健环节进行重点管理，安全措施及规章、制度落实到位。冲击地压矿井建立、落实冲击地压防范措施。建立、落实地质预测预报制度。至少抽查2个采掘工作面措施、制度规定及现场落实。查地质预测预报通知单、记录。查冲击地压防范措施及现场落实。措施、制度规定不符合公司要求的，1处（项）扣1分；现场未落实的，1处（项）扣2分。地质预测预报制度不落实的，1处（次）扣1分。冲击地压矿井未制订防范措施扣2分，未落实措施1处（次）扣1分。生产部、开掘部5. 供电、提升运输、通风、排水、压风系统安全保护装置及设施齐全有效，并按规定试验。制定、落实矿用设备、钢丝绳、电缆等技术性能检测、试验制度；设备检修制度；设备准用制度；电气失爆安全检查制度。制定、落实矿井单回路供电期间及矿井大面积停电安全技术保障措施。建立健全大型固定设备的技术档案和 “矿用安全标志设备”台账。查制度、措施现场落实及记录、台账、统计报表、技术档案。安全保护装置及设施不齐全或失效，1项扣2分，未按要求试验，1项（次）扣1分。未落实技术性能检测和试验制度、设备检修制度、设备准用制度、电气失爆安全检查制度，1处（次）扣2分；未建立大型固定设备技术档案的，1处（次）扣1分。矿井单回路供电期间、矿井大面积停电安全技术保障措施不完善或落实不到位，1处（次）扣2分。电气严重失爆，1处（次）扣3分。机电部6.设计、专项安全技术措施、作业规程编制、审批、贯彻符合规定，并根据现场生产条件变化及时补充完善。查设计、专项安全技术措施、作业规程及审批、贯彻记录、试卷。作业规程、措施制订不完善、无针对性、无可操作性1项（次）扣1分。未按要求审批的，1项（次）扣2分，未进行贯彻签字的，1项（次）扣1分。生产条件发生变化未能及时修改作业规程或补充安全技术措施，1项（次）扣1分。总办室8安全评价、隐患排查及重大隐患治理1.制定并落实“一通三防”、防突、防治水、机电运输、采掘工作面、综合安全管理的安全评价制度。查安全评价制度、评价报告、评价记录。未制定安全评价制度扣2分，未开展安全评价，1处扣2分。未按标准进行安全评价或无安全评价报告或评价有风险而未实施预警，1处扣1分。对评价发现的的问题和隐患没有进行闭合管理的，1处扣0.5分。10安监部2.建立、落实隐患排查治理闭合管理制度。查矿井、战线、区队、班组隐患排查台帐、记录、排查表、排查卡。至少抽查2个区队、班组的隐患排查记录。查隐患排查治理制度现场落实。查隐患排查治理闭合管理文件、制度、记录、台账、档案。未落实隐患排查治理主体责任，出现重复重大隐患，1处扣3分；未建立隐患排查治理闭合管理制度，或制度不完善，或未分级管理，或落实不到位1处扣2分。未建立记录、台帐或记录、台帐信息弄虚作假，1处扣1分。隐患处理未明确整改负责人、整改时间、未及时进行复查的，1处扣0.5分。未排查出而被上级检查发现重大隐患的，每项扣3分。安监部3.制定、落实重大隐患治理措施。做到治理措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。查重大隐患治理制度、措施。查重大隐患治理现场落实及记录、台账。出现国务院446号规定的15条重大隐患之一的，1条扣3分。发生1次被上级责令停产的矿井扣5分、采区扣4分、工作地点扣3分，停运主要设备扣2分。未制定重大隐患治理措施、措施无针对性或重大隐患未按期治理落实，1处扣3 分，未执行挂牌管理和重大隐患“一案一档”制度的，1项扣1分。安监部9应急管理与“六大系统”建设完善工作1.编制、落实矿井事故应急预案、年度应急演练计划和演练方案。实时修改预案。矿井每年至少分别组织1次应急避险演练；高突采掘工作面开工、投产前，必须组织1次施工单位全体作业人员应急避险演练，每半年至少分别组织1次应急避险演练。演练有记录、评价、总结。查应急预案和应急演练计划、方案。查应急演练按规定时间落实情况。查应急演练记录、评价、总结。抽查自救器佩戴操作不少有3人。无预案扣2分，预案内容不全1项扣0.5分。无演习方案、计划或未演习各扣1分。演练记录、评价、总结不规范的，1处扣0.5分。不能按规定正确佩戴自救器，1人次扣1分。5调度室2.建立、落实矿井“六大系统”管理制度，完善规划、图纸、记录、台帐、报表等基础资料。按规划实施“六大系统”工程项目建设，进度符合集团要求，按期验收、移交和投入使用。查“六大系统” 建设完善规划和管理制度。查“六大系统” 项目开工纪要、记录。查项目规划月进度现场落实。查项目验收、移交记录和运行使用纪要、记录、台帐。无“六大系统”规划方案和管理制度，1项扣1分。“六大系统”资料不齐全、不规范，1处（次）扣0.5分。“六大系统”未能按照计划工期施工、工程质量不合格、进度不符合集团要求的，或未能按期竣工验收移交、投入使用的，1处（次）扣5分。“六大系统”管理不到位，不能发挥正常作用，1项扣2分。通讯联络（调度室）、供水施救（通风部）、压风自救（通风部）、人员定位（信息中心）、监测监控（通风部）、紧急避险（通风部）10职业危害防治1.建立职业安全健康工作管理机构，明确管理职能和职责，完善制度。查明确职业安全健康工作管理机构和职能文件、制度。未建立机构或机构不健全扣1分；管理制度不健全、职责不明确1项扣0.5分。5医院2.制定并严格执行年度职业安全健康工作计划和方案，制定、落实煤矿粉尘、噪声、高地温、职业中毒等主要职业危害因素防治措施。查工作计划、方案和防治措施。查职业危害因素申报报告和检测评价报告。查职业危害告知记录和职业健康体检记录、台账、档案。查个体防护用品发放台账。查职业危害防治资金、技术、信息投入记录、报表、台帐。未制定计划、方案、制度的1项（处）扣1分。措施无针对性或落实不到位，1项（次）扣1分；擅自停止使用职业危害防治设备、设施或装置，1处（次）扣1分。未进行职业病危害因素检测评价或未按时职业危害申报，1处（次）扣1分。未设置警示标志及中文标示，1处（次）扣0.5分；未进行职业危害告知，1人（次）扣0.5分。未按规定发放个体防护用品，1项（次）扣1分;未完成职业健康体检计划，少检查1人扣0.1分。未建立职业卫生档案扣1分，档案管理不规范1处（次）扣0.1分。资金、技术、信息投入不到位，1处（项）扣0.5分。医院、卫生福利部3.矿井基本建设、技术改造主体工程与职业危害防治设施同时设计，同时建设，同时投入生产或使用。查职业病控制效果预评价资料。查验收评价报告、纪要、记录。查现场投入使用落实。主体工程与职业危害防治设施不符合“三同时”规定的，1处扣3分。医院、基建部11安全奖惩及责任追究1.每月至少组织1次安全生产绩效自查考核。查安全生产绩效自查考核记录、台账。查考核结果与结构工资挂钩记录、台账、报表。未落实考核办法扣2分；考核不认真扣1分。未实行考核结果与结构工资挂钩扣2分。5安监部2.建立、落实安全生产奖惩和全员安全生产风险抵押制度。查安全生产奖惩制度文件及考核落实记录、台帐。查全员安全生产风险抵押制度文件及考核落实记录、台账、报表。未建立安全生产奖惩、全员安全生产风险抵押制度的，1项扣3分。未落实安全生产奖惩、全员安全生产风险抵押制度的，1处扣2分。安监部3.建立、落实事故和隐患责任追究制度。完善事故和隐患责任追究台帐、记录，并按“四不放过”的原则追查处理。查事故责任追究制度、隐患责任追究制度。查事故台帐、安全生产通报、生产调度记录、事故追查记录。查“三违”管理台帐及严重“三违”和重大隐患责任追究记录。查责任者处理文件、纪要、处罚单据。未建立事故和重大隐患责任追究制度的，1项扣3分，不按规定追查处理的1次扣2分；追究落实不到位的，1人（次）扣1分。未建立事故和“三违”管理台帐台帐1项扣1分；事故台帐和记录不完善1处（次）扣0.5分。安监部4.建立、落实入井人员管理制度。查入井人员管理制度。查月度区队、班组定员规划。查入井人员管理台帐、记录。查人员定位系统。未建立入井人员管理制度的，扣2分；未对区队、班组定员分解的，1处（班组）扣1分；未按要求进行登记、考核的,1处(次)扣1分。调度室、劳资部、信息中心12安全目标、指标完成情况1.杜绝死亡事故和一级非伤亡事故。查安全生产信息、记录、通报。发生死亡事故扣20分；发生1起一级非伤亡事故扣10分。20安监部2.控制零星工伤事故和二级非伤亡事故。查安全生产信息、记录、通报。发生1人重伤事故或1起3人及以上轻伤事故扣5分；发生1起二级非伤亡事故扣3分。安监部3.杜绝煤与瓦斯突出事故。查安全生产信息、记录、通报。发生1起煤与瓦斯突出事故扣10分。通风部4.有效控制计划外瓦斯超限，严格计划内瓦斯超限管理。查安全生产信息、记录、通报。发生1起高浓度（2%）计划外瓦斯超限扣3分，2%以下计划外瓦斯超限扣2分；发生1起计划内瓦斯管理失控超限（2%）扣2分，2%以下计划内瓦斯管理失控超限扣1分。通风部5.控制新增职业病发生。杜绝急性职业中毒事件。查员工职业健康体检档案。查安全生产信息、通报。职业病检出率控制在4，每超过1扣1分；每发生1次（例）急性职业中毒扣3分。医院合计分100备注： 1.被检查单位提供虚假信息、资料的，该要素不得分。 2.每个考核要素扣分单独累计，扣完本要素标准分数为止。附件2地面生产经营单位“三三三一”安全生产绩效考核评分办法序号考核要素考 核 要 求考 核 方 式评 分 标 准标准分数考核部门扣分原因实得分数1基本要求 1.安全生产资质证照齐全。查阅资质证件。安全生产资质证照缺少（失效）1证扣2分。5安监部、主管业务职能部门2.依法建立安全生产专职管理机构或配置专职（兼职）安全生产管理人员。查阅文件、资质证件等资料。未按规定建立专职机构或配置专职（兼职）安全生产管理人员不得分；安全生产管理人员配置不符合规定，少1人扣0.5分。 安监部、主管业务职能部门3.建立健全各级领导、职能机构、岗位人员安全生产责任制，责任制齐全并且汇编成册。查安全生产责任制汇编。现场考核。安全生产责任制少1项扣1分；1项不完善扣0.5分；没有汇编扣0.5分；没有按规定评审和修订，扣2分；1人不知道本岗位安全生产职责扣0.5分。安监部、主管业务职能部门4.依法建立各项规章制度并严格落实。查安全生产制度汇编。现场考核。安全生产制度少1项扣1分；1项不完善扣0.5分；没有汇编扣0.5分；没有按规定评审和修订，扣2分。制度落实不到位1次扣2分。 安监部、主管业务职能部门5.及时传达、贯彻落实考核周期内上级安全文件、会议精神。查传达、贯彻会议记录、纪要，或转发文件，或结合实际制定的落实文件。安全文件、会议精神未及时传达贯彻，1次扣2分。安监部、主管业务职能部门6.全面落实上级实时制定的安全规定、措施；按时报送上级要求的各类材料。查结合实际制定的落实上级安全规定、措施的具体办法；查现场落实。未落实上级实时制定的安全规定、措施、未按时报送材料1次扣2分。安监部、主管业务职能部门7.安全投入按时、足额提取，规范管理使用安全生产费用。查资料。查现场落实。没有按规定提取或使用的，1项扣2分。 安监部、主管业务职能部门2安全培训、安全文化建设、安全宣传教育1.制定、落实年度安全培训、应急培训、职业健康培训和在职班组长素质提升培训计划。查年度培训计划。查培训计划月度落实记录。查培训时间、课时是否符合要求。未制定年度培训计划扣2分；未完成培训计划1项扣1分。培训时间、课时不符合要求的，1项扣1分。5教培部2. 建立全员安全培训档案。员工按照规定全部接受培训，做到先培训合格后上岗，先培训合格后转岗。制定并严格执行“岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”。查全员安全培训、记录、档案。抽查培训合格证不少于10人。现场抽查掌握“岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”不少于5人。未做到全员安全培训合格上岗，1人（次）扣0.1分；未建立全员安全培训档案扣2分，档案不齐全，1人（次）扣0.1分。“岗位描述、手指口述”和“确认联络操作法”不符合规定要求的，1人次扣0.5分。教培部 3.主要负责人、安全生产管理人员、班组长、特种作业人员、特种设备作业人员按规定参加安全资格培训并取得安全资格证，做到持证上岗。查文件、安全资格证。无证（证件过期）上岗1人（次）扣1分。教培部3安全生产标准化制定安全生产达标、创建计划和措施，完成集团下达的安全生产标准化达标规划。查文件、记录。查现场落实。计划不具体扣1分；没有按制度进行考核的，扣1分；措施无针对性或落实不到位的，1处（次）扣1分。未完成安全生产标准化达标规划的，不得分。5教培部4班组建设1.建立并严格落实班组管理的考评、奖惩、班组长选拔任用“三项机制”。查评选“优秀班组”、“优秀班组长”等考评机制文件、记录、档案。查班组奖惩机制文件和落实记录、档案。查班组长公开选拔任用机制文件和公开选拔任用记录、档案。未建立考评机制扣1分；考评机制不完善1项扣0.5分；考评机制未落实1项扣0.5分。未建立奖惩机制扣1分；奖惩机制不完善1项扣0.5分；奖惩机制未落实1项扣0.5分。未建立班组长选拔任用机制扣1分；选拔任用机制未落实1次（班组）扣0.5分。5工会2.深化“两个落实、六项基础和一个重点”。落实集团班组安全管理规定和班组建设层级化管理办法。建立、落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度。建立班组落实“三基三抓一追究”管理制度。查落实集团班组安全管理规定的文件、记录、档案。查落实集团班组建设层级化管理办法的文件、记录、档案。查班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度文件。查落实班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设基础管理制度的记录、档案。查 “三基三抓一追究”工作进班组落实情况。未落实集团班组安全管理规定的1项扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未落实集团班组建设层级化管理办法的1处扣0.5分；落实不到位的1项扣0.2分。未建立班组安全组织、安全制度、安全教育、现场管控、安全技能培训和班组长队伍建设管理制度的，1项扣1分；制度不完善的1项扣0.5分；未落实制度的1项扣1分；落实不到位的，1项扣0.5分。 班组落实“三基三抓一追究”工作不到位的，1班组扣0.5分。工会5干部作风1.建立落实领导干部值班制度及下现场制度。查制度、记录。未制定领导干部值班及深入现场管理制度的，扣2分；厂级管理人员少于规定下现场次数的，每人次扣1分；每月未对值班及下现场进行考核并及时公布结果的，每次扣2分。5 纪委2.建立落实干部包保管理制度。查制度、记录。未建立领导干部包保制度的，扣2分；领导干部对包保车间（分厂）检查次数少于规定的，每人次扣1分。纪委6安全工程1.安全治理整顿项目完成规划目标。查安全生产治理整顿项目规划文件。查项目开工、进展台账、记录、报表和完工验收及投入使用情况。未按照计划进度实施，1处（次）扣1分；未按规定期限完工、验收、投入使用，1个项目扣2分。10安监部、主管业务职能部门2.严格执行重大危险源、重点防控体系管理规定查规定、文件、记录。查现场落实。未建立重大危险源安全管理档案、重大危险源未备案的，1项次扣2分；未进行定期巡查、检查维护的，1次扣0.5分；重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量没有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐未设置紧急切断装置，未建立稳定可靠的消防系统，视频监控系统不完善的，未按照有关规定配备足够的消防、气防设施和器材的， 1项次扣1分。未建立重点防控体系机构的，扣5分；未制定本单位安全重点防控体系建设工作方案，工作未分解落实到具体部门和责任人的，扣2分；没有持续改进的，扣1分。安监部、主管业务职能部门3. 建设项目、技术改造安全设施与主体工程同时设计，同时建设，同时投入生产或使用。查安全评价、安全专篇资料。查安全验收评价报告、纪要、记录。查现场投入使用落实。安全设施与主体工程不符合“三同时”规定的，1处（次）扣3分。初步设计、安全评价、安全专篇、安全验收评价缺1项扣2分。安监部、主管业务职能部门7现场管理1.严格执行巡回检查制度、岗位操作规程、持证上岗制度、交接班制度等现场管理制度。现场记录。查现场落实。制度落实不到位1项（次）扣1分，无证上岗1人（次）扣0.5分，不及时巡回检查的1次扣0.5分。20安监部、主管业务职能部门2.严格执行工艺操作规程及工艺参数。防雷防静电设施、安全阀、仪器仪表等均应按照有关法规和标准建立并进行定期检测检验。查资料、工艺、安全设施台账查现场落实。未执行操作规程的，扣5分；有超温、超压、超工艺指标未及时采取措施处理的，1次扣1分。安全设施损坏或未及时检验，1台（次）扣1分。安监部、主管业务职能部门3.严格落实动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、吊装作业、抽堵盲板作业、设备检维修作业、临时停用电作业等危险性作业施工许可管理制定。查文件、记录、台账。查现场落实。危险性作业未办理票证的、弄虚作假的，1票证（次）扣5分；票证未随身携带的，1人（次）扣1分；票证开具不规范的、措施制定不到位、措施没有落实到位的，1项扣1分。安监部、主管业务职能部门4.严格执行特种设备、大型设备管理规定，特种设备及时登记，建立特种设备安全技术档案，进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。查文件、记录、台账。特种设备未及时登记的，1台扣0.5分；没有建立特种设备安全技术档案1台扣0.5分；档案不规范的，1处扣0.2分； 未进行经常性日常维护保养的、没有定期检查、校验的，1处（次）扣1分。安监部、主管业务职能部门8安全生产风险分析与隐患排查治理1.按时进行安全生产风险分析。查分析记录、报告。风险分析无针对性、实际效果，1处扣2分。10安监部、主管业务职能部门2. 制定、落实重大隐患治理措施，做到治理措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。查重大隐患治理制度、措施。查重大隐患治理现场落实及记录、。未制定重大隐患治理措施、措施无针对性或重大隐患未按期治理落实，1处扣3 分，未执行挂牌管理和重大隐患“一案一档”制度的，每项扣1分。安监部、主管业务职能部门3.按时进行隐患排查，建立隐患排查记录、台账，隐患排查治理实行闭合管理。查资料及各级隐患记录。查现场落实。被上级查出重大隐患的，1项扣5分，较大隐患、重复隐患的，1项扣2分，一般隐患的，1项扣0.2分；未建立记录、台账或记录、台账信息弄虚作假的，1处扣1分；重大隐患未采取针对性整改措施的扣5分；未按期治理落实，1处扣2 分；发生1次被上级责令系统停产的，扣5分；发生1次被上级责令大型设备、装置停产的扣2分；发生1次被上级责令停运的主要设备扣1分。安监部、主管业务职能部门9应急管理与“四大系统”管理1.编制、落实事故应急预案、年度应急演练计划和演练方案。实时修改预案。查应急预案和应急演练计划、方案。查应急演练按规定时间落实情况。查应急演练记录、评价、总结。未完成应急预案备案扣2分；未制定年度应急培训、应急演练计划、演练方案，1项扣1分；未实施应急演练的， 1项次扣2分；应急演练记录资料不齐全，演练评价、总结不规范的，1处扣0.1分。5调度室、主管业务职能部门2.完善监测监控报警、安