煤业安全健康管控体系实施办法.doc

冀中能源张矿集团新星煤业安全健康管控体系实施办法(试行)第一章 总则第一条 为了有效落实煤矿安全管理职责，把风险评估融入到隐患排查治理管控工作中，进一步规范作业规程、安全措施的制定，规范风险、隐患的排查、辨识、评估、控制和治理，把安全管理工作落实到现场，落实到生产过程当中，促进安全生产。根据安全生产法、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院令第446号）、煤矿隐患排查和整顿关闭实施办法（试行）（安监总煤矿字2005134号）以及安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）精神，结合集团公司实际情况，按照“以人为本、全员参与、管控有效”的原则，制定本办法。第二条 本办法适用于冀中能源张矿集团新星煤业的安全健康管控工作。第三条 安全健康管控体系是在煤矿三级事故隐患排查治理管控体系的基础上，把澳大利亚风险评估、风险管理的先进经验进行融合而建立的。其基本工作程序是：事前的风险评估危害的辨识治理或控制措施的制定效果评估；事中的隐患排查风险评估治理控制及应急措施对治理结果的再评估。风险评估可分为矿井重大危害风险评估、井下区域性风险评估和单人岗位及工作过程风险评估三个环节。其中矿井重大危害风险评估、井下区域性风险评估属于事前的风险评估，包括矿井安全生产系统改变和调整前、单项工程开工前、作业规程和安全措施制定前组织相关人员进行的风险评估，以及对矿井重大危害进行的定期风险评估等。单人岗位及工作过程风险评估属于事中的风险评估，要与隐患排查治理工作紧密结合，对生产过程中出现的新情况、新问题及时进行风险评估。第四条 本办法中的事故隐患是指重大事故隐患、一般事故隐患和生产过程中的特殊生产工艺。重大事故隐患要严格按照国务院446号（国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定）和煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字2005133号）进行认定。一般事故隐患分为a、b、c三级，a级事故隐患是指煤矿治理有困难，需要由甲方协助治理或治理期限在10天以上的一般隐患（包括风险等级达到“极高”，现场不能立即处理的隐患）；b级事故隐患是指区（队）治理有一定困难，需要煤矿协助解决的，或治理期限在3至10天内的一般隐患（包括风险等级达到“高”，现场不能立即处理的隐患）；c级事故隐患是指区（队）3天内能够自行治理的一般隐患。第五条 安全健康管控体系实行全员参与，分级监督管理，共同研究解决问题的原则。既按照管理层级实行分级监督管理，又要按照专业负责制，实行专业垂直监督管理。第六条 矿要逐级建立安全健康管控体系组织机构，制定相应的制度并明确职责。安全健康管控体系机构由单位主要负责人、专业负责人、安全管理部门和专业主管部门负责人组成；区（队）或车间安全健康管控体系机构由区（队）或车间正职、副职、技术人员和班组长组成。第七条 安全管理部门，要配备一名熟悉井下安全生产技术的专职管理人员，负责本矿井安全健康管控体系运行信息的收集、传递、上报和管理，区（队）要明确一名专职或兼职的安全健康管控体系信息管理人员，负责区（队）安全健康管控体系运行信息的收集汇总及上报。安全管理部门要对收集的隐患及问题及时进行筛选、分类和审查，按照专业及性质分别传送到矿专业主管部门和矿专业负责人。第二章 事前的风险评估及责任第八条 矿井每季度要对全矿井以及现有各个生产区域进行一次全面的重大危害风险评估，根据风险评估情况对作业规程、安全措施进行修改补充完善；矿井安全生产系统改变和调整前、调整后要分别组织进行风险评估；每月要定期对矿井重点危害进行风险评估；对发现的隐患或问题治理完成后，要对治理后的状态进行风险再评估。这项工作由矿长负责组织。第九条 矿井新采区、新采掘头面，在开工前必须进行风险评估，根据风险评估结果编制采区设计、作业规程、安全措施（包括应急预案）等；矿井根据生产地区情况的变化，随时安排对生产区域进行风险评估。这项工作由矿总工程师负责组织。第十条 采掘工作面主要设备安装、设施构建、拆除前以及工作环境、条件发生变化等情况和特殊生产工艺开工前，都要进行风险评估；这项工作由专业矿长负责组织。第三章 隐患排查治理和事中的风险评估程序及责任第十一条 煤矿是安全健康管控体系运行工作的主体。煤矿主要负责人，对本单位安全健康管控体系运行工作全面负责，每月至少组织一次由煤矿专业负责人、安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员参加的全面隐患排查，并留有煤矿主要负责人和其他检查人员签字的排查汇总记录，对查出的事故隐患进行风险评估后要安排整改落实，并在安全管理部门备案；每月至少组织召开一次本矿风险评估和事故隐患排查治理工作专门会议，分析事故隐患产生的原因，协调解决存在的问题，安排布署全矿风险评估和隐患排查治理工作，并留有记录。煤矿安全负责人，对本单位安全健康管控体系有关工作的开展和运行情况负责，进行日常管理和监督，每旬至少组织一次各级管理人员对全矿井进行安全健康管控体系运行情况的专项检查，留有检查人员签字的原始检查记录，并召开专门会议，研究解决安全健康管控体系运行过程中存在的问题，考核各专业风险评估和隐患排查治理工作，并留有会议记录。煤矿专业负责人，对本专业风险评估和隐患排查治理工作负责，每旬至少组织一次本专业人员进行专业风险评估和隐患排查治理情况检查，要留有检查人员签字的原始记录，排查出的隐患在评估后要及时汇总传递到本矿安全管理部门；每旬召开专业会议对风险评估和隐患排查治理情况进行总结分析，安排本专业风险评估和隐患排查治理工作，解决存在的问题，并留有会议记录；对本专业治理完成的隐患，负责组织进行治理效果的风险再评估。第十二条 矿各区（队）正职，对本区（队）安全健康管控体系运行工作负责，每天组织对本区（队）作业范围进行风险评估和隐患排查，总结风险评估和隐患排查治理情况，分析隐患产生的原因，对班组风险评估和隐患排查治理上报资料及时收集汇总，每日将经过签字确认后的隐患排查治理与风险评估结果向矿安全管理部门报告。区（队）跟班班长，负责本区当班作业场所隐患排查治理与风险评估工作，并对单人岗位和流动作业人进行不少于一次的巡查，每班对其安全可靠程度进行综合评价并留有被巡查人签字的文字记录，风险评估和隐患排查治理结果要向区（队）报告。各班（组）长负责对本班作业范围进行至少三次隐患排查（班前、班中及班末），随时发现工作过程中出现的新隐患，并对发现的隐患进行风险评估，确认风险等级。如果该风险处于“中等及以下”，是可以接受的程度，则直接进入治理控制程序，保证治理过程的安全，并填写隐患排查评估表，班后交区（队）审查保管。如果该风险是“较高”，是不可以接受的程度，要立即停止该项工作或该风险影响到的工作，向跟班区长报告，制定安全措施，在保证治理控制过程安全的前提下立即整改治理，治理控制后由跟班区长组织再评估，认定为可以接受的程度，才可恢复工作，填入隐患排查评估表。如果风险达到“高”，可能发生事故，要立即停止该项工作或该风险影响到的工作，员工可进入应急救援硐室，并立即向跟班区长报告，同时汇报矿调度室（负责通知跟班矿领导）。具备立即整改条件的，由跟班区长现场组织制定安全措施，在保证治理控制过程安全的前提下立即整改治理，治理或控制后由区组织再评估，认定为可以接受的程度，方可恢复工作，填入隐患排查评估表；如果现场治理或控制难度较大或当班不能治理控制的，要立即向矿调度汇报（负责通知跟班矿领导），矿责成有关部门，制定“四项措施”进行治理或控制，并由矿组织再评估为可以接受范围，方可恢复工作。必要情况下可以先采取停电、撤人等措施或启动区域应急救援预案。如果风险达到“极高”，必须立即停止工作，发出事故警报，撤出事故可能发生的地点和风险影响范围内人员（或进入应急救援硐室），迅速向矿调度汇报（负责通知跟班矿领导），可启动现场应急救援预案，由矿组织制定“四项措施”进行治理或控制，并由矿组织再评估，认定为可以接受的程度后，方可恢复工作。单人作业岗位和流动作业人员，要随时对本岗位或作业范围进行隐患排查和风险评估，及时向跟班领导报告情况，班后将结果报区（队）审查保管。其隐患风险评估等级与相应处置措施，与班组要求相同。第十三条 矿安全管理部门，对全矿安全健康管控体系运行情况进行监督检查，具体职责主要有：负责组织本矿范围内的事故隐患认定；审核安全技术措施和安全保证措施；检查专项安全培训工作；监督事故隐患治理的全过程；总结分析隐患排查和治理过程中存在的问题并提出整改意见；对不按规定进行隐患排查和风险评估的行为进行监督、检查和追究；对不按风险等级采取相应安全处置措施的行为进行分析和追究；重点隐患（“高”和“极高”风险）治理过程中派安监员在现场实行专盯，并在完成治理后写出验收报告；及时汇总、传送和上报隐患排查治理和风险评估信息等。第十四条 矿专业主管部门的职责主要有：在煤矿专业负责人的领导下，认真进行本专业风险评估和隐患排查治理工作；制定本专业的隐患认定标准以及与风险评估的等级对应；牵头组织相关专业管理人员、技术人员和现场员工，确定现场隐患排查和风险评估的内容；编制隐患排查评估表和岗位评估牌板；检查现场隐患排查风险评估隐患治理及应急措施再评估的程序及风险等级认定是否准确；在矿技术负责人的领导下组织治理隐患“四项措施”的制定及审核；对隐患的治理进行督促和业务指导；对矿专业负责人安排治理的隐患，负责进行治理效果的风险再评估；将专业检查、评估发现的隐患及时传送到矿安全管理部门。第十五条 风险评估和隐患排查工作范围要涵盖煤矿生产的全体专业，包括所有环节、所有过程、所有地区、所有设备设施和所有人员，做到“纵向到底、横向到边”，涵盖“人、机、物、环、技”等各个方面。各单位要根据具体情况编制全面、规范、便于执行的风险评估表、隐患排查评估表、现场风险评估牌板等，并且要随着现场情况的变化及时进行补充完善。对“三违”行为要认真排查治理并建档管理和上报。第四章 隐患治理第十六条 煤矿发现存在重大事故隐患要立即停止生产，排除隐患。发现存在一般隐患能立即解决的要按规定进行治理，不能立即解决的要按照“五定”原则，即定项目、定措施、定责任人、定资金、定时间限期治理。第十七条 隐患治理（特殊生产工艺、重大事故隐患和a、b级一般隐患以及现场不能立即完成治理的“高”和“极高”风险的隐患）必须做到安全技术措施、安全保证措施、专项技能培训措施和强制执行措施四到位。重点隐患治理过程必须有安监员或兼职安监员盯在现场，隐患治理完成后提交监督和验收报告，包括再评估的风险等级。第十八条 事故隐患治理实行分级管理。一般隐患由区队主要负责人明确隐患治理责任人，责成立即解决或限期治理，治理完成后由治理责任人负责检查验收和安全再评估，验收合格后报煤矿安全管理部门审核签字备案。对于存在重大隐患的生产地区，必须立即停止作业，进行全面治理，由煤矿主要负责人组织制定隐患治理方案和安全保障措施，落实治理的措施、责任、资金、时限、下井人数、整改作业范围和应急预案，并组织实施，隐患治理完成后由煤矿主要负责人组织验收和风险再评估。第五章 分析总结和报送第十九条 各单位每月底前将下月隐患排查治理计划上报安全管理部门，重点隐患问题要制定出治理措施、治理期间的安全保证措施、治理责任人和完成治理的时间期限，并且由矿专业负责人签字认可。第二十条 事故隐患如果当月没有完成治理的，下月仍然上报并注明，直到隐患彻底解决为止。不存在事故隐患的也要填写隐患排查治理统计表，注明没有隐患，并由矿专业负责人签字。第二十一条 各单位要建立煤矿安全健康管控体系运行分析总结制度。区（队）负责人，每旬要对分管范围内的风险评估和隐患排查治理情况进行总结分析，并按时把总结分析报矿安全管理部门；对没有按计划完成治理的隐患要查明原因，组织制定出切实可行的措施并严格落实；对没有认真负责治理的有关人员进行责任追究；对运行隐患排查治理与风险评估程序、认定风险等级、落实现场相应处置措施不符合要求的，要进行纠正和责任追究。矿各业务保安部门负责人，每旬要对本专业的风险评估和隐患排查治理情况进行总结分析。分析本专业事故隐患产生的原因；治理措施是否切合实际；治理过程中有哪些问题需要解决；隐患排查治理与风险评估程序、风险等级认定、现场相应处置措施是否符合要求等，并将总结分析报告报煤矿安全管理部门。矿专业负责人，每月要对自己分管范围的安全状况进行分析评价，对存在的隐患进行风险评估；对治理、控制状态进行分析与安排；对分管专业隐患排查治理与风险评估运行程序及效果进行分析总结与安排。矿安全管理部门，要组织对没有按计划完成治理的和重复发生的事故隐患进行原因分析，提出应对措施，并追究相关人员的责任。第六章 责任追究第四十一条 张矿集团建立集团公司、矿、区（队）或井口风险评估和事故隐患责任追究制度。发现一次未按规定开展隐患排查与风险评估或未治理事故隐患的，责令立即改正，并提出警告，由单位或部门正职写出整改意见报安全管理部门；一个月内发现两次上述情况的单位或部门，将该单位或部门定为安全重点管理单位或区（队），并挂黄牌。定为安全重点管理的单位或区（队）的，是集团公司和煤矿安全检查的重点，黄牌每挂一天罚款5000元。一个月内发现三次上述情况，或同种现象再三发生的，按照行政责任追究办法追究行政责任（其中给予区（队）正职撤职处分，其他责任人员由矿追究责任）。第四十二条 没有按规定组织开展隐患排查与风险评估工作的，按照管理层级和所属责任，每发现一次，给予直接责任人以下处罚：普通员工罚款500元，区科级罚款1000元，矿级罚款2000元。第四十三条 隐患排查与风险评估工作开展的不规范，未按期限和要求的内容开展的、现场未按照隐患排查风险评估隐患治理及应急措施风险再评估程序进行的、不能正确评估出事故隐患的风险等级的，按照管理层级和所属责任，每发现一次，给予直接责任人以下处罚：普通员工罚款200元，区科级罚款500元，矿级罚款1000元。第四十四条 经风险评估认定出隐患和风险等级后，未采取相应的治理、控制措施，以及现场未按照本办法第十六条确立的相应风险级别处置程序进行的，对责任人罚款5001000元；对“高”和“极高”风险下，违章冒险指挥的，另给予行政撤职处分；由此造成事故发生的，