村水 环境整治工程监理规划.doc

宁海县桥头湖街道岙马村水宁海县桥头湖街道岙马村水 环境整治工程环境整治工程 监 理 规 划 宁波市科技园区华信建设工程咨询有限公司 工程监理部 2012 年 12 月 审定：叶瑞菊 审查：齐为为 编写：孟 凯 目目 录录 1.工程概况.- 1 - 2.监理工作范围.- 1 - 3.监理工作内容.- 1 - 4.监理工作目标.- 3 - 5.监理工作依据.- 3 - 6.项目的组织关系.- 3 - 7.监理组织机构.- 4 - 8.监理人员岗位责任制.- 4 - 9.监理工作程序及实施要点.- 6 - 10.监理工作方法及措施.- 27 - 11.监理工作基本制度.- 35 - 12.旁站监理工作计划.- 38 - 13.监理设施.- 38 - 14.监理细则编制计划及要求.- 38 - - 1 - 1.工程概况工程概况 1.11.1 工程概况工程概况 宁海县桥头湖街道岙马村水环境整治工程位于桥头湖街道岙马村，本工程主要有干砌 石挡墙、混凝土渠底、混凝土压顶组成，全长 870 米。 1.21.2 工程主要工作内容工程主要工作内容 本项目主要内容为：新建干砌石水渠 1.31.3 参建单位参建单位 f（1）f（112） 建设单位：宁海县桥头湖街道人民政府 设计单位：宁海水利水电勘测设计院 监理单位：宁波市科技园区华信建设工程咨询有限公司 施工单位：宁波天河建设工程有限公司 质监单位：宁海县水利工程质量与安全监督站 2.监理工作范围监理工作范围 2.12.1 工程范围工程范围 工程范围为宁海县桥头湖街道岙马村水环境整治工程全部施工监理。 2.22.2 工作范围工作范围 本工程监理业务范围是对宁海县桥头湖街道岙马村水环境整治工程项目实施全过程监理，包括 质量、进度、投资控制、安全控制、合同管理、信息管理、组织协调以及文明施工监控。 3.监理工作内容监理工作内容 3.13.1 施工准备阶段的监理工作施工准备阶段的监理工作 3.1.1 参加图纸会审与设计交底,对图纸中存在的问题通过建设单位提出书面意见及建议。 3.1.2 编制监理规划 、 监理实施细则 、 旁站监理细则和安全监理细则等； 3.1.3 审查施工组织设计及有关施工方案 ，提出审查意见； 3.1.4 审查承包人项目部的组织机构和人员上岗资格，质量保证体系，质量技术管理制度； 3.1.5 审查分包人资质，包括：分包单位营业执照、资质证书、拟分包的内容和范围以及管理人员和特殊 工种的上岗资格； 3.1.6 建立监理的试验、检测工作体系，按照规定的频率独立开展监理的试验、检验工作； 3.1.7 检查承包人测量人员的资格证书和设备鉴定证书，检查复核测量成果； 3.1.8 审批承包人拟用于本工程的原材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验； 3.1.9 审批承包人拟用于本工程机械设备的性能与数量； 3.1.10 审批承包人提交的总体进度计划和月施工进度计划，并检查和督促承包人按其所提交的进度计划组 织施工； 3.1.11 审查开工报告，重点检查：施工许可证，现场三通一平，施工组织设计编制，人员，设备进场，材 料准备； 3.1.12 参加第一次工地会议，起草会议纪要； 3.1.13 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。 3.23.2 质量控制质量控制 1、审查重点部位、关键工序的施工方案及质量保证措施。 2、复核施工定位放样和标高测引； - 2 - 3、考核施工单位的实验室。其中包括：实验室资质和试验范围，法定计量单位的计量检定证明，试验人 员的资格证书，管理制度，项目的试验要求； 4、审核进场材料的质保资料，按有关规定进行见证取样，监督施工单位复试，或进行平行检测。监督试 验不合格材料退场； 5、定期检查直接影响工程质量的计量设备； 6、整个施工过程进行巡视检查，对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完后难以检查的重点部位以及对 工程质量关系特别重大的施工过程进行旁站监督； 7、验收隐蔽工程，签认隐蔽工程验收单； 8、专业监理工程师复核并签认施工单位的分项工程质量验收评定，总监理工程师复核并签认施工单位的 分部工程及单位工程质量验收评定； 9、针对施工中的质量缺陷，下达指令要求施工单位整改，并验证整改结果； 10、针对重大质量隐患下达停工令，要求施工单位停工整改。整改完毕，经验收符合要求，签发复工令。 下达停工令或复工令宜事先报告建设单位； 11、针对需要返工或加固的质量事故，应要求施工单位提交质量事故报告和经设计等相关单位认可的处 理方案。在认可质量事故报告后，跟踪检查和验证实施结果。总监理工程师应及时向建设单位和本公司 提交质量事故的书面报告，并整理完整的处理记录归档保存。 3.33.3 投资控制投资控制 3.3.1 施工单位向监理项目部报送工程量清单，由相应专业监理工程师首先对其相应工程进行质量认可， 再对工程量进行现场计量复核并签署意见，然后报总监理工程师审批，支付凭证由总监理工程师签 认后报建设单位； 3.3.2 专业监理审核施工单位报送的竣工结算书，总监理工程师审定结算书，与建设单位和施工单位协商 一致后签发竣工结算文件和最终支付凭证； 3.3.3 根据施工合同和施工技术文件对项目的造价目标进行风险分析，制定防范对策； 3.3.4 审查工程变更的必要性，对必要的变更在实施前与施工单位建设单位协商确定变更费用； 3.3.5 按合同规定审核支付凭证； 3.3.6 建立工程量和工作量台帐，分析计划与实际的差异，制定调整措施并按月向建设单位报告； 3.3.7 建立合同台帐，及时记录变更和索赔事件，为处理提供依据； 3.3.8 参加竣工结算，按监理规划规定处理结算纠纷。 3.43.4 进度控制进度控制 3.4.1 总监理工程师审批施工单位的施工总进度计划和月进度计划； 3.4.2 专业监理工程师应根据施工承包合同、图纸及施工组织设计等进度控制方案，对进度目标进行风险 分析，制定防范性分析，制定防范性对策。必要时，措施经总监理工程师审定后报建设单位； 3.4.3 专业监理工程师检查、记录和分析计划实施情况，当实际进度落后时应签发指令施工单位制定补救 措施，并监督其落实。当实际进度严重落后于计划时应及时报告总监理工程师，由总监理工程师采 取进一步纠偏措施； 3.4.4 总监理工程师在监理月报中向建设单位报告实际进度情况、纠偏措施实行情况，并提出避免因建设 单位原因而导致工程延期或费用索赔的建议。 3.4.5 施工单位每月报工程量的同时要报上当月工程延期申请。 3.53.5 安全控制安全控制 3.5.1 编制安全监理细则 ，制定出可行的安全监理措施，主要安全控制点为施工机械、安全用电、防 台风、防洪等； 3.5.2 认真审查施工单位报送的施工组织设计及各专项施工方案 ，检查其安全措施是否全面、可 - 3 - 行，签署审查意见，并监督其施工执行情况； 3.5.3 在监理项目部中设专人负责安全监理，并督促施工单位设专职安全员，把抓安全工作贯穿于施工全 过程。 3.63.6 竣工验收竣工验收 3.6.1 总监理工程师组织专业监理工程师对施工单位的竣工资料进行审查，并组织对工程质量进行预验收。 预验中发现的问题应要求施工单位及时整改。整改完毕由总监理工程师组织专业监理工程师对单位 工程质量进行评定，并编写工程质量监理报告。工程质量监理报告由总监理工程师和监理单位技术 负责人签字。 3.6.2 参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料；对验收中提出的整改意见，应指令施工单位 及时整改，工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收各方签署竣工验收报告。 3.6.3 由总监理工程师组织专业监理工程师对整个监理过程进行总结,形成监理总结报告，报送建设单位。 4.监理工作目标监理工作目标 4.1 质量控制目标 保证工程质量是监理工作的重点，是工程建设的核心，按业主的要求，根据国家和行业、以及地方颁 布的有关规范和规定。本工程施工质量要求达到国家验收规范一次性验收合格。 4.2 进度控制目标 按照施工合同签订的总工期，进行施工总进度计划进行有效的控制，并分阶段协调施工进度，及时提 出调整意见，保证工程在施工计划总工期内完成，达到工期目标。 4.3 投资控制目标 按质按量按进度核定承包人的施工工程量及工程款支付证书，确保工程投资符合施工承包合同规定。 4.4 安全、文明施工控制目标 加强安全、文明施工的监督，确保无重大安全事故，争创文明工地。 5.监理工作依据监理工作依据 5.15.1 合同合同 5.1.1 本工程监理合同 ，包括协议及附件； 5.1.2 发包人与承包人签定的施工合同 ，包括协议及附件； 5.1.3 与本工程有关的其它合同。 5.25.2 设计文件设计文件 5.2.1 设计指定的施工图及标准图； 5.2.2 图纸会审纪要和设计变更联系单。 5.35.3 设计及合同约定的技术规范、规程和标准设计及合同约定的技术规范、规程和标准 5.3.1工程建设强制性条文之水利工程部分 5.3.2水利水电工程等级划分及洪水标准sl252-2000 5.3.3砌体结构设计规范gb50003-2001 5.3.4混凝土结构设计规范gb50010-2002 5.3.5施工现场临时用电安全技术规范jgj 462005 5.45.4工程建设监理规范工程建设监理规范 gb503192000建设工程监理规范及国家和地方建设行政主管部门的有关法律、法规 6.项目的组织关系项目的组织关系 - 4 - 6.1 项目的组织 6.2 监理单位与各参建单位的关系 6.2.1 监理单位与建设单位关系 监理项目部是监理单位的派出机构。监理单位作为建设单位的委托代理人，应忠实履行监理委托合 同，在建设单位授权范围内独立、公正的开展监理工作，处理有关工程目标控制的事宜遇有重大问题时， 监理单位应及时报告建设单位，又建设单位会同有关方面作出决策后，再由监理单位出面处理。 6.2.2 监理单位与施工单位关系 一旦施工承包合同签定后，监理委托方与施工单位在合同范围内的来往关系都通过监理公司发生， 施工单位应服从监理单位依据建设单位授权所做出的各项决定。 6.2.3 监理单位与设计单位关系 监理单位与设计单位虽无合同关系，但监理单位可根据监理委托方的授权，代表委托方在技术上与 设计院进行联系，施工单位与设计院在工程范围内的来往必须通过监理公司发生。 设计文件是监理的依据之一。监理单位应全面贯彻设计意图，严格督促施工单位按图施工。凡发现 设计文件有疑问，或由于施工条件的变化需要变更设计时，均由设计单位负责修改，监理单位无权变更 设计。 7.监理组织机构监理组织机构 我部按照合同要求，结合本工程的特性。组建了宁波市科技园区华信建设工程咨询有限公司工程监 理部。本工程配备一名监理工作人员，一名总监理工程师。 8.监理人员岗位责任制监理人员岗位责任制 8.18.1 总监理工程师总监理工程师 1、会同工程部组建监理项目部，确定项目部人员的分工和岗位职责。 2、主持编写监理规划，审批监理细则，负责管理项目管理机构的日常工作。 3、审查分包单位资质，签署审查意见。 4、检查监督监理人员的工作。根据项目进展情况根据经过审批的人员计划合理调配监理人员。将不称职 的监理人员调离现场。 5、主持监理工作会议，签发项目部的文件和指令。 6、审定施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。 7、审核施工单位的申请、支付凭证和竣工结算。 8、审查和处理工程变更。 9、主持或参与工程质量事故的调查。 10、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。 11、组织编写并签发监理月报、阶段性质量监理报告、专题报告和监理工作总结报告。 12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工单位的竣工申请，组织监理人员对待 验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。 13、主持整理工程项目的竣工资料，做好资料的归档工作。 注：除上述 1、4、7、10、条外，总监代表协助总监履行职责（必要时设置） 。 8.28.2 监理工程师 1、负责编制本专业的监理细则。 2、负责本专业监理工作的具体实施。 3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。 - 5 - 4、审查施工单位提出的本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师报告主管意见。 5、负责本专业的隐蔽工程验收和分项工程质量的复核和签认。 6、定期向总监理工程师提交本专业的监理工作实施报告，遇重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。 7、根据本专业的监理工作实施情况做好监理日记。 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实际质量情况，按规定需要 抽检复测时负责见证抽样，认为有必要进行平行检测时负责实施，签署施工单位提交的工程材料报验表。 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 11、必要时参加旁站工作，及时发现处理问题。 8.38.3 监理员监理员 1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。 2、检查施工单位投入本工程的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好记录。 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。 4、按设计图纸及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序进行检查记录，对加工制作及工序施工质 量检查结果进行记录。 5、承担旁站任务，发现问题及时向施工单位指出并向专业监理工程师报告。 6、做好监理日记和有关的监理记录。 - 6 - 9.监理工作程序及实施要点监理工作程序及实施要点 9.19.1 监理工作总程序及实施要点监理工作总程序及实施要点 签订委托监理合同 委派和确认总监理工程师 建立监理项目部 收集有关项目资料 编制监理规划、监理实施细则 第一次工地交底会 施工准备阶段监理控制 工地例会质量监理安全监理文明施工监理审核工程量资料管理 竣工验收 保修阶段监理工作 监理总结、资料归档 实施阶段监理控制 - 7 - 实施要点： 委派承担过同类工程的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集市政工程等相关 专业有经验的监理人员组成强有力的监理班子。派驻现场的监理人员应持上岗、专业配套、人员按合同 规定及时到位。配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。 按照建设工程监理规范gb50319-2000 要求开展各项监理工作，控制工程质量，管理建设工程合 同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。严格执行我公司质量手册与质量管理体系程序文件 各项工作要求；在监理项目部建立完善质量管理体系保证我公司质量方针和质量目标实现。采用计算机 监理专用软件进行资料信息管理。 按照本工程特点和要求编制监理实施规划 、 监理实施细则 。加大主动控制、事前控制力度，保 障项目目标的实现。 根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。强化监 理档案资料管理，适应工程质量终身负责制的需要。 9.29.2 施工准备阶段监理工作程序及实施要点施工准备阶段监理工作程序及实施要点 9.2.1 施工准备阶段监理工作总程序及实施要点 熟悉设计文件 （全体监理人员） 熟悉准备阶段监理控制 （总监理工程师、专业监理工程师） 审查施工组织 设计（方案） （总监理工程 师） 审查承包单位 现场管理体系 （总监理工程 师） 审查分包单位 资格（专业监 理工程师） 检查测量放线 控制成果（专 业监理工程师） 检查开工准 备情况（专业 监理工程师） 参加第一次工地会议 （总监理工程师、专业监理工程师） 签署工程开工报审表 （总监理工程师） - 8 - 实施要点： 参加设计交底、审查施工组织设计（方案） ；审查承包单位现场管理体系、审查分包单位资格、测量 放线控制成果等程序细化。 审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地拆迁符合进度需要，施 工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要材料已落实，进场问题及水、电、通讯已 满足开工要求。 总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机构、人员及其分工， 监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。 第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。 工程开工报审表必须由总监理审批，不得授权其他人员执行。 9.2.2 设计技术交底工作程序及实施要点 布置图纸会审工作 （总监理工程师） 熟悉施工图纸并提出初审意见 （专业监理工程师） 监理内部会审 （总监理工程师） 提出书面意见和建议 （总监理工程师） 参加建设单位主持设计交底会 （总监及专业监理工程师） 签认设计技术交底会议纪要 （总监理工程师） - 9 - 实施要点： 总监理工程师组织专业监理工程师认真熟悉设计图纸，领会设计意图。 图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。 专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求， 要与地质勘探报告及现场实际情况符合。 图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置是否合理。 图纸中所需材料来源有无保证，能否代换，图上抽要求条件是否满足，新材料、新技术的应用 有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。 9.2.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序及实施要点 施工组织设计（方案）申报 （承包单位） 初审 （专业监理工程师） 监理项目部会审 （专业监理工程师） 施工组织设计审批 （总监理工程师） 将批件返回承包方并送建设单位 （资料管理人员） 施工组织设计付诸实施 （承包单位） 向施工方询问和落实主要问题 （专业监理工程师） 重大问题与建设单位、设计协商 （专业监理工程师） 对重大施工方案组织建设单位、 设计、承包、监理共同参加的方 案专题会议共同审定 （总监理工程师） 修改补充 提出修改意见 通过 - 10 - 实施要点： 施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术部门审批。 施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境） 主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。 上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。 本项目属闵行区重大工程及施工复杂项目，监理的审批意见应报监理公司技术负责人复核。 9.2.4 承包单位现场管理体系审核工作程序及实施要点 实施要点： 现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。 现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。 管理人员、特种人员数量应符合工程进度计划安排 现场管理体系报审 （承包单位） 质量管理组织机构审核 （专业监理工程师） 技术管理组织机构审核 （专业监理工程师） 质量保证组织机构审核 （专业监理工程师） 质量管理制度审核 （专业监理工程师） 技术管理制度审核 （专业监理工程师） 管理人员、特种作业人员资格审核 （专业监理工程师） 汇总专业监理工程师审批意见 （总监理工程师） 签发承包单位管理体系审批表 （总监理工程师） - 11 - 9.2.5 分包单位资格审核工作监理工作程序及实施要点 实施要点： 工程分包应征得建设单位同意，其资格由总监理工程师进行审核。 审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、分包单位的业绩、拟分包工 程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特 种作业人员资格证、上岗应报审。 分包单位资质报审 （承包单位） 审查分包人的申报资料 （专业监理工程师） 报请建设单位批准 签认分包单位审批表 （总监理工程师） 与分包方签订工程分包合同 （承包方） 进入工地 （分包方） 另选定分包单位 （承包单位） 不批准 - 12 - 9.2.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序及实施要点 实施要点： 实施要点：供应商资质、营业范围应符合政府有关规定，由专业监理工程师负责对供应单位的 资质审核，提出审核意见；由总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。 供应商资质报审 （承包单位） 对供应商进行实地考察 （专业监理工程师） 向建设单位呈报考察报告 （专业监理工程师） 会同建设单位确认供应商 （总监理工程师） 签发报审意见 （总监理工程师） 签定供应商合同 （承包单位） 另选定供应商 （承包单位） 不批准 - 13 - 9.2.7 测量放线控制工作程序及实施要点 实施要点： 测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工作，测量成果出现系统误差时，应督 促承包单位对设备重新检定。 定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。 不得与承包单位测量人员共用一套设备对同一测量成果进行复核。 熟悉图纸、规范 （专业监理工程师） 审核测量方案 （专业监理工程师） 检查专职测量人员岗位证书 （专业监理工程师） 检查测量设备检定证书 （专业监理工程师） 测量放线成果报表 （承包单位） 现场复核成果及保护措施 （专业监理工程师） 施工进入下一工序 （承包单位） 合格 通知承包单位整改 （专业监理工程师） 不合格 - 14 - 9.2.8 材料审核工作程序及实施要点 实施要点： 采购单位进行材料（设备）报审时应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告，由专业监理工 程师认真复核。 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。 9.39.3 质量控制工作程序及实施要点质量控制工作程序及实施要点 9.3.1 质量控制工作总程序及实施要点 实施要点： 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。 处理质量问题及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商 后，再确定最终处理意见。 工程计量、中间进度款支最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均 符合合同规定。 材料（设备）报审 （采购单位） 审批 （专业监理工程师） 进行退换 （采购单位） 不合格 允许材料进入施工现场 （专业监理工程师） 见证取样送检 （承包单位、专业监理工程师） 独立平行抽查试验（合同需要时） （专业监理工程师） 试验报告检查 （专业监理工程师） 同意使用 （专业监理工程师） - 15 - 审查施工组织设计（方案）变更文 件 （专业监理工程师） 签认施工组织设计（方案）变更文 件 （总监理工程师） 审核重点部位、关键工序施工措施 （专业监理工程师） 组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认 证 （专业监理工程师） 签认施工工艺、施工措施 （专业监理工程师） 复核测量放线 成果 （专业监理工程师） 考核承包单位 试验室 （专业监理工程师） 材料、构配件、设 备质量控制 （专业监理工程师） 检查承包单位 计量设备 （专业监理工程师） 抽查、巡视检查、旁站监督 （专业监理工程师、监理员） 签认隐蔽工程报验申请 （专业监理工程师） 审核、签认分项工程质量验评资 料 （专业监理工程师） 审核、签认分部单位工程质量 验评资料并组织现场抽查 （总监理工程师） - 16 - 9.3.2 旁站监理工作程序及实施要点 实施要点： 监理员必须按监理细则要求对施工现场的关键部位、工序进行旁站监理，必要时专业监理工程师也 要旁站，总监理工程师根据规划要求对现场进行巡视检查。 旁站监理的主要内容： 承包商是否按经批准的施工组织设计进行施工。 质检人员是否到位，安全及特种作业人员是否持证上岗。 关键部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。 是否按规定进行各项报审、检查和验收。 专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。 总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。 落实整改措施 （承包单位） 分项工程各工序施工 （承包单位） 工序质量自检合格 （承包单位） 工序施工质量检查 （专业监理工程师） 进入下一道工序施工 （承包单位） 不合 - 17 - 9.3.3 隐蔽工程验收监理工作程序及实施要点 实施要点： 施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程范围。 专业监理工程应在承包商的隐蔽工程单上签署验收意见，并备份存档。 隐蔽工程施工 （承包单位） 隐蔽工程自检合格 （承包单位） 审核承包方自检结果 （专业监理工程师） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） 进入下一道工序施工 （专业监理工程师） 落实整改措施 （承包单位） 不 - 18 - 9.3.4 分项工程验收工作程序及实施要点 实施要点： 分项工程的验收应严格按标准与规范评定。 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工 程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。 分项工程经验收后方可进入下一道工序。 实施要点： 分项工程的验收应严格按标准与规范评定。 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工 程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。 分项工程经验收后方可进入下一道工序。 分部分项工程完工自检合格 （承包单位） 填报分项工程报验申请表 （承包单位） 现场检查 （专业监理工程师） 资料检查 （专业监理工程师） 检查结果汇总 （专业监理工程师） 签署分项工程质量验收单 （专业监理工程师） 通知承包整改 （专业监理工程师） - 19 - 9.3.5 分部工程验收工作程序及实施要 合格 实施要点： 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对各质量评定的意见。 分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后监理报审。监理工程师确认评定意见 前应进行现场检查。 填报中间交工验收申请单 （承包单位） 审查中间验收资料 （总监组织专业监理工程师审查） 审查结果 （总监理工程师） 签发中间验收签证 （总监理工程师） 编写质量评估报告 （总监理工程师组织） 落实整改措施 （承包单位） 不合格 - 20 - 9.3.6 单位工程验收工作程序及实施要点 实施要点： 总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督 促承包单位及时完成。 单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位 全面进行检查。 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存 在原质量问题不得隐瞒。 竣工备案制具体工作程序执行当地部门要求。 9.3.7 工程质量事故处理方案审核工作程序及实施要点 验收合格后提出预验收申请 （承包单位） 监理单位审查资料及现场验 组织初验 （总监理工程师） 落实整改 （承包单位） 复验 （专业监理工程师） 提交工程档案资料并提出竣工验收申请 （承包单位） 工程竣工验收 （建设单位） 不 不 - 21 - 发生质量事故 填报工程质量事故报告单 （承包单位） 事故调查（承包单位） 事故原因分析 （承包单位） 研究、制订处理方案 （承包单位） 提交质量缺陷调查报告 （承包单位） 组织审查调查报告 （总监理工程师） 研究确定处理方案 （参建各方） 实施处理方案 （承包单位） 完成处理，自检申请验收 （承包单位） 检查、验收 （专业监理工程师） 进入下一道工序施工 （承包单位） 向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面 报告（建设单位） 发出停工令 （总监理工程师） 发出停工令 （总监理工程师） 暂停施工 （承包单位） （倒塌事故 12 小 时内上报） （重大 事故 5 日内上报） （一般事故每月汇 总集中上报） 不处理 原因不清 补充调查 （承包单位） 提出新方案 （承包单位） 符合要求发出复工令 （总监理工程师） 恢复施工 （承包单位） 必要时 - 22 - 实施要点： 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署 意见。 总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。 总监理工程师下达工程项目暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。 - 23 - 9.4 文明、安全施工监理工作程序及实施要点 同意 编制文明、安全施工监理规范 （总监理工程师） 编制文明、安全施工监理细则 （专业监理工程师） 编制文明、安全施工监理方案 （承包单位） 方案审核并提出书面意见 （专业监理工程师） 开工前安全文明施工交底工作 （专业监理工程师、承包单位） 落实文明、安全施工准备工作，并报审 （承包单位） 签署审核报告 （专业监理工程师） 实施（承包单位） 完成处理，自检申请验收 （承包单位） 检查执行情况 （专业监理工程师） 发现安全生产隐患及时发出整改通知 （专业监理工程师） 发生安全事故提出书面报告 （承包单位、专业监理工程师） 建设单位代表 建设单位代表 落实整改 （承包单位） 组织有关各方处理 安全事故 （专业监理工程师） 上报 上报 落实整改措施 （承包单位） 不同 意 意 不同 - 24 - 实施要点： 监理项目部应安排有安全资质监理工程师开展文明、安全施工监理工作。 文明、安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。 重大安全事故应按有关规定向政府部门及时汇报。 9.5 合格工程数量审核签证工作程序及实施要点 实施要点： 9.5.1 审核原则 不符合合同文件要求的工程不得计量签证。按合同文件规定方法、范围、内容、单位、计。按监理 工程师同意的计量方法计量。 承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报中间计量表的期限应符合合同规定。 分部分项工程完成 （承包单位） 填报计量通知 （承包单位） 审查文件资料 （专业监理工程师） 现场计量 （专业监理工程师、承包单位） 填写中间计量表 。 （专业监理工程师） 是否存在异议 （承包单位） 进一步检查计量记录 （专业监理工程师） 进入支付程序 退还资料、暂不计量签证 （专业监理工程师） 存在问题 - 25 - 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加 计量次数，应书面申请。 9.6 交工监理工作程序及实施要点 实施要点： 交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包 单位指定负责人参加，邀请质量监督部门或竣工备 案部门参加。 对交工申请重点审查：工程范围、交工工程质量、 质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。 现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理 工作，评价工程缺陷的修复 提交交工申请报告 （承包单位） 确认工程完成 （专业监理工程师） 确认质量合格 （专业监理工程师） 确认现场清理完毕 （专业监理工程师） 成立交工检查小组 （总监理工程师） 审查交工申请 （检查小组） 现场检查与评估 （检查小组） 编制检查报告 （检查小组） 签发交工证书 （总监理工程师） 落实 整改 （承包单位） 存在问题 存在问题 存在问题 无问题 无问题 无问题 无问题 - 26 - 9.7 保修阶段（缺陷责任期）监理工作程序及实施要点 审查承包单位缺陷责任期工作计划 （专业监理工程师） 检查已完工质量 （专业监理工程师） 确定缺陷责任及修复费用 （专业监理工程师） 督促承包人完成交工资料 （专业监理工程师） 成立缺陷责任检查小组 （总监理工程师） 审查终止缺陷责任申请 （检查小组） 评价缺陷责任期工作情况 （检查小组） 工程整体检验 （检查小组） 编制检查报告 （检查小组） 落实 整改 （承包单位） 存在问题 存在问题 存在问题 无问题 无问题 签发工程缺陷责任终止证书 （总监理工程师） 无问题 无问题 - 27 - 实施要点： 监理工程师应根据施工合同，确定工程缺陷责任制，起算日期以签发交接证书日期为准。 检查小组由建设单位，监理单位指定负责人参加，承包单位参加并为检查工作提供便利。 检查小组对工程最终检查和评价主要从以下三个方面进行： 剩余工作及缺陷工程完成情况。 整个工程使用情况。 评价除合理损外，工程符合合同规定情况。 10.监理工作方法及措施监理工作方法及措施 10.110.1 质量控制的措施质量控制的措施 10.1.1 对施工单位的控制 10.1.1.1 施工人员控制 决定工程质量的最重要因素是参与工程施工的技术人员和操作工人，因此要控制工程质量首先要控 制参与施工的人。 开工前，应首先要求施工单位报审质量管理网络和组成网络的人员的上岗资格，审查相关人员的上 岗资格和技术能力是否满足工程的需要，同时也审查人员的数量是否与投标书一致。 工程开工后，在监理过程中应同时考察操作工人的技术水平，对屡次造成质量缺陷或无法生产出符 合质量目标要求的产品的操作队伍，应要求施工单位进行撤换。 10.1.1.2 工程材料控制 监理工程师应对各承包单位在采购材料、设备、构配件前提供的样品和有关订货厂家等资料进行审 核，在确认符合质控制要求后书面通报业主，在征得业主同意后方可由总监理工程师签署工程材料/构 配件/设备报审表 。材料、设备到货后应及时复核出厂合格证、有关设备的技术参数资料，并对材料进行 见证取样复试。由业主提供材料设备时，应协助业主进行设备选型、订货并参加业主对该设备安装质量 的共同验收。 对国家规范、标准及地方建设行政主管部门规定必须进行进场复试的形成主体结构的主要材料、预 制结构构件、涉及使用安全和耐久性的材料，在进场以后，监理人员应对期进行见证取样，封签后由施 工单位送往资质经过审核的试验单位进行试验，试验合格，试验报告经监理人员审查，方可用于工程。 复试的频度应满足上述规范、标准和规定。 上述范围以外的工程材料和设备进场报验后，监理人员应对其进行检查或测试（必要时测试应由专 业测试单位进行） 。检测合格后，方能容许其投入使用。 经过上述检测合格的材料、设备。若监理人员在监理工程中仍发现其有疑点，应进行平行检测，即 在与施工单位共同抽样后送往由监理单位委托的试验单位进行试验，若试验不合格，监理单位有权要求 该批材料或设备退场。 10.1.1.3 施工的设备机具控制 随着施工技术的进步，施工设备和机械使用率越来越高，因此控制施工设备和机械对工程质量也就 显得越来越重要。现场应重点控制以下设备、机械。 10.1.1.31 施工测量和计量设备，如水准仪、经纬仪、尺秤（包括搅拌站的称量系统） 、水电的测试设备 等。监理人员应检查设备是否有法定检测单位出具的检定证书，证书的编号与设备出厂编号一致，检定 证书是否在有效期内。 10.1.1.32 对施工及安全起重要作用的机械设备，如挖机、对焊机等。监理人员应检查机械设备的产出 合格证、产品说明书，观察其工作状态，有的还应检查其检定证书。 10.1.1.4 施工的技术方法控制 - 28 - 施工单位开工前应以技术标为基础，深化编制详细的施工组织设计，报总监理工程师审批。总监理 工程帅则应对施工程序、施工方案、机械设备配备以及质量保证体系和质量保证措施的针对性、有效性 和合理性进行审查。施工组织设计批准后，施工单位必须严格按此执行。施工过程中若需根据实际条件 对施工组织设计进行变更，则仍应报总监理工程师审批。 重要的分项工程或工序开工以前，施工单位还应构件环境和技术条件制订具体的专项施工方案。专 项施工方案应对操作的工艺流程、材料、操作手法、劳动组织和质量控制等作出具体的规定，专项施工 方案应以施工组织设计为基础编制，应报总监理师或重要监理工程师审批，施工单位应严格按施工方案 施工，不得随意变更。 10.1.2监理单位的自我控制 10.1.2.1 监理人员控制 现场的监理人员应满足以下要求： 1、符合建设行政主管部门对监理人员的上岗资格要求； 2、满足经过审批监理规划的规定； 3、基本符合技术标的规定。 对项目部的监理人员，公司应按年度培训计划对他们进行业务培训和质量意识教育，培训部也应定 期组织业务学习。 公司和总监理工程师应定期或不定期对监理人员的监理行为、工作质量进行检查，及时发现问题， 及时进行教育。 监理人员上岗应佩戴胸卡，项目部人员构成在概况牌中公布，以便有关各方和建设行政主管部门监 督。 10.1.3 监理依据控制 要保证监理工作的质量，重要的一条措施就是保证现场使用的监理依据都是现行有效版本。监理的 依据一般有以下几类。应分别按下述方法进行控制。 10.1.3.1 合同文件 监理项目部应及时齐全地收集保存； a.监理合同； b.施工承包合同； c.其他建设单位与第三方签订的与工程建设有关的合同； d.施工单位签订的分包合同。 10.1.3.2 设计文件 设计文件包括地质勘察报告、施工图及图纸会审纪要和设计联系单。图纸会审纪要和设计联系单必 须在收文后立即在图纸上修改，并加盖修改章标识。 10.1.3.3 规范、标准 现场使用的设计、施工规范和标准必须是经过公司登记的受控文件，以便一旦文件发生修改，公司 技术管理部门能及时追踪加以修改或撤换，从而确保现场使用的规范、标准都是现行有效的。 10.1.3.4 质量策划文件 监理合同签订后，总监理工程师应立即编制监理规划 ， 监理规划应以技术标为基础进行编制。 监理规划必须经公司总工程师审批。 监理规划制订后，专业监理工程师应及时编制监理细则 。 监理细则应依据监理规划 的有关要求进行编制，应针对工程实际。 监理细则必须经总监理工程师审批。 10.1.4 监理设备控制 现场监理使用的检测设备如：经纬仪、水准仪、回弹仪、卷尺和电阻摇表等都必须是检定合格且在 有效期内的。监理人员不应使用其它单位的设备仪器（对检测进行旁站时除外） ，也不准将检测设备随便 出借。 - 29 - 10.1.5 巡视 巡视是监理最常用的工作方法，建立人员通过巡视对施工过程进行检查工序质量和隐蔽工程，监督 施工方案的实施，总监理工程师通过巡视检查控制的关键点和建立人员的工作质量。 10.1.5.2 旁站 旁站是监理的最重要的手段，对隐蔽工程的隐蔽工程、下道工序施工完工后难以检查的重点部位以 及对工程质量关系特别重大的施工过程均需进行旁站监督。另外，现场各种建材检测取样必须进行旁站 监理。 旁站监理应有旁站记录。 10.1.5.3 见证抽样 工程施工过程中，施工分项工程或工序的质量需由试件的测试来证实，试件的抽样和制作也应有监 理人员见证。如：砼试块制作等。 见证的监理人员应在试验委托单上签名、盖见证章，在试件上粘贴封条。 监理项目部应指定具备建筑施工试验知识的专业技术人员担任见证员，并在工程开始时，以书面的 形式将本项目部指定的见证人员名单通知施工单位、检测单位和质量监督机构。 10.1.5.4 平行检测 当监理人员认为施工单位的材料或工程试件的有见证试验尚不足以证明材料或工程的质量时，可以 进行平行检测。 平行检测形式有：另行独立抽取试样、试件委托经公司总师室考核有能力有法定资质的试验单位进 行试验；用测量工具对已完工程进行的质量检查。 10.1.5.5 监理指令 监理指令是指在施工监理过程中，监理人员要求施工单位整改的问题，或为保证工程质量，要求施 工单价做好的工作，监理指令直接与工程质量有关，是监理人员进行工程质量检查和控制的重要手段之 一。 监理指令按重要程度通常分为以下四个层次，逐级加重： a.口头指令； b.整改通知； c.监理工程师通知单； d.停工令。 施工单位必须对书面的指令作书面的回复。 10.1.5.6 监理记录控制 监理服务质量记录和工程质量记录既是证实工程质量的根据，又是保证施工的可追溯性的根据，因 此必须严格控制质量记录的质量。 质量记录必须做到真实、及时、准确、齐全，决不容许凭空编造、事后补填或敷衍了事。 质量记录应前后闭合，不能只记问题，不记整改结果。 公司有关部门和总监理工程师应随时对项目部的质量记录进行检查，对监理人员进行指导和督促。 10.1.6 针对本工程具体质量控制监理措施 10.1.6.1 工程测量针对性监理措施： 10.1.6.11设备配置及其控制要求 （1）监理由测量专业监理师，用本公司自备的测量仪器对承包人的测量工作进行复核、认定。 （2）监理对现场配置用于监控的检验、测量和试验设备按检定周期定期检定，并监督施工方对仪器、 设备做好检定工作，确保测量的精密度和稳定性。 10.1.6.12 测量监控措施 - 30 - （1）交桩复核 建设单位委托设计交桩后，监理对平面控制点、水准点的相互关系进行复核（其中平面点实测 理论值校差为夹角 ，距离，相对邻区间高程差10mm） ，导线控制点坐标和水准复核无误后交 给施工单位（若监理工复核误差超过标准，则请建设单位要求交桩单位重新放桩） 。施工单位在此 基础上进行加密控制点，基准线和临时水准点的放样复核并保护，监理接到施工单位的复核申报后， 对加密控制点基准线和临时水准点进行复核签证，导线控制点的复核按照城市一级导线的精度要求 控制，水准测量复核应达到二级水准的精度要求。 （2）工序放样复测 专业测量监理对全线各点位的坐标和高程结合图纸进行复核，制订测量控制图和建立测量台帐。 在各工序施工中，施工单位根据要求放复本工程的各构筑物、建筑物的控制点坐标，放复本工程的 各构筑物、建筑物的控制标高。监理采用全站仪、水准仪，按设计图提供的工程控制点坐标、各部 位尺寸与标高，进行独立平行（100%）复测，然后在测量放复单上签证。各工序完成后，施工单位 先对各部位标高和相应的细部尺寸进行自查报验，监理按规定进行复核验收，并在相应的验收记录 上签认。 监理坚持放复程序，施工单位放复必须分开，放样复核单上报监理，监理对填写内容和轴线与控制 桩坐标、高程、纵坡与横坡等数据复核后，进行现场复核并签认，确保测量的精度受控。 （3）各细部小样的量测 监理在对各坐标点和高程、纵坡与横坡复核后，在施工前的工序预检时，对各种构筑物、建筑物 各部位的尺寸、中心位置、高程进行量测记录，并在相应的验收记录上签认。各部位施工完成后， 监理按验收标准中的项目和偏差，对尺寸、标高、纵坡与横坡、位置进行实测实量记录，作为部位 质量评定的依据。 （4）对施工控制点和临时水准点的阶段复测 为保证整个过程中测量依据的统一和正确，监理督促施工单位每隔一定时间间隔以导线控制点和 水准点为依据，对加密控制点和临时水准点进行贯通复核，并注意与相邻标段的校核，监理同步作 此复核。 （5）沉降观测 监理督促施工单位按设计要求的规定设置标准沉降观测钉，监理和施工单位定期分别进行沉降观 测，数据记录汇总后，绘出沉降曲线，分阶段上报建设单位。从完善施工工艺出发，监理要求承包 人制定沉降观察实施方案，对不同的分项分部工程，按不同的施工阶段，测量结构的沉降情况，直 至工程移交。 10.1.6.2 建筑材料、半成品、成品设备质量控制的监理措施： 材料和构配件是工程施工的物质条件，材料质量是工程质量的基础，所以，加强材料的质量控制是 提高工程质量的重要保障，也是实现工程目标的前提。 10.1.6.21 建筑