碳减排背景下中小微民营企业自主创新机制研究.docx

碳减排背景下中小微民营企业自主创新机制研究*刚1 ，耿慧敏2 ，姜国刚1景( 1 佳木斯大学 经济管理学院，黑龙江 佳木斯 145007; 2 东北财经大学 津桥商学院，辽宁 大连 116600)摘 要: 目前我国中小民营企业数量庞大，在我国经济发展和社会稳定方面起到了积极作用，在碳减排已经是世界各国能源战略发展重点的背景下，以及随着国内外经济形势的恶化，劳动力、原材料成本的上升，大部分劳动密集 型的中小微民营企业已失去了利润空间，提升企业竞争力和产业转型已是当前中小微民营企业面临的重要问题。 改善中小微民营企业自主创新机制从企业、政策、制度等方面的完善和加强来提升我国中小微企业核心竞争力。 关键词: 中小微民营企业; 自主创新; 核心竞争力中图分类号: 273 1文献标识码: a文章编号: 1672 7312( 2013) 04 0295 04micro mechanism of small and medium-sizedprivate enterprisesindependent innovationjing gang1 ，geng hui-min2 ，jiang guo-gang1( 1 jiamusi university，jiamusi 154007，china; 2 kingbridge business college of dongbeiuniversity of finance economics，dalian 116600，china)abstract: at present，small and medium-sized private enterprises are of a large number they have played a positive role in our country economy development and social stability carbon reduction has been in the context of the worlds energy strategy development priorities，and with the economic situation deteriorated，the costs of labor force and raw material rise as a result，most of small and medium-sized private enterprises have lost profits it is the current problems that enhance the competitiveness of enterprises and industrial transformation to improve and strengthen independent innovation mechanism of small and medium-sized private enterprises，we should do better in the policy and the system of our country to enhance our core competitiveness of small and micro businesseskey words: small and medium private enterprises; independent innovation; core competitiveness随着全球气候变暖，碳减排已经是世界各国产业、能源与环境战略发展重点。我国“十二五”规划 和“十八大”报告也均明确提出，推 进 节 能 减 排，逐 步建立碳排放交易市场，大力发展低碳经济，已成为 我国重要发展战略。随着改革开放，经济体制的转 型，我国中小微民营企业得到了快速发展，已经成为 我国经济发展的不可或缺的力量，为国家经济建设、 解决劳动力就业等方面做出了巨大贡献。然而我国 更多的中小微企业是以科技含量低、利润薄的产业为主，在碳减排和后危机环境下，这些中小微企业已毫无竞争优 势，随 着国内外经济形势的恶化，劳 动 力、原材料等成本不断上升，大多中小微民营企业失 去了利润空间，陷入经营困境，如何提升这些中小微 民营企业的竞争优势，单纯依靠外部的经济环境和 金融环境是难以解决的，而是必须依靠提升自身的 核心竞争力和产业升级转型。如何更直接、更有效 提升我国中小微民营企业的核心竞争力，提升中小 民营企业自主创新能力与研发模式，对于民营企业*收稿日期: 2013 02 26基金项目: 黑龙江省社科基金项目( 11b012) ; 黑龙江省自然科学基金项目( g201115) 部分研究成果作者简介: 景 刚( 1971 ) ，男，黑龙江伊春人，讲师，主要从事技术创新、企业战略成长研究第 34 卷296技术与创新 管 理产业转型和升级具有积极意义。重视，在政策上、资金上等方面给与支持，取得了一定的效果，经济日报的自主创新 年 度 报 告显 示，2010 年中国全社会研发总投入达到 6 980 亿元，是2005 年的 2 8 倍，湖北、内蒙古、安徽、广西等中 西 部省份达到 3 倍以上; 北京、上海、天津、广东、山东、江苏等省份研发投入占 gdp 比重达到 3% 至 5% 以 上; 一批国家( 重点) 实验室、国家工程( 技术) 研究中心、国家企业技术中心兴建完成，许多省份实现了国家级实验室、研发中心零的突破。可见，近年来我 国在自主创新方面投入力度逐年加大，也取得了一定的成绩。但是目前我国自主创新更多的集中在装备制造 业、军工等重要的行业和大型国有企业中，理论和学 术研究也更多的集中在这些方面。对于中小民营企 业，尤其是小微民营企业，自主创新并没有引起足够 重视，也没有引起其学术界更多的关注。我国中小 微企业更多的是民营经济、个体经济，企业体制和管 理制度以及企业的发展阶段不能使他们认识到自主 创新对企业未来发展的重要性，况且由于这些中小 微民营企业发展规模和经营环境的限制，使其没有 能力进行自主创新或者培育自主创新环境。1自主创新的内涵关于自主创新概念的界定有很多，美籍奥地利学 者 约 瑟 夫 熊 彼 特 ( josephajois sehumpeter，1912) 强调创新是企业家对生产 要素的新的组合。它包括: 引进一种新产品或者一种产品新的特性; 采 用一种新的生产方法; 开辟一个新的市场; 获取一种原料或半成品的新的供给来源; 实现任何一种工业的新的组织。彼得德 鲁 克 ( peter f drueker，2002 ) 认 为 企 业家必须学会进行系统的创新。这种创新就在于进行有组织、有目的地寻找，在于对这类变化所能为经 济或社会革新提供的机会进行系统的分析。成功的企业决不等待，而是求助于如同游戏的工作来发现 和 利 用 变 化。 英国学者克里斯托夫 弗 里 曼( christopher freeman，1987 ) 指出创新是产品、新 的 过程、新系统和新服务的首次商业转化。我国 80 年代以来开展了自主创新方面的研究，傅家骥先生对创新的定义是: 企业家抓住市场的潜 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营 方 法，从而推出新的产品、新 的 生 产 方 法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和 金融等一系列活动的综合过程。谈祚龙( 2008) 认为，自主创新是由与知识创新 和技术创新相关的组织机构和社会单元组成的网络体系。从结构上应该是以企业为主体，以科研机构 和研究型高校为两翼( “一体两翼”) ，同时以政府为 主导、中介服务机构为辅助的“产、学、研”一体化的新体系。本文所述自主创新是相对于技术引进、模仿而 言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的 独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值 的过程，包括 原 始 创 新、集成创新和引进技术再创 新。自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以 及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。2 22 2 1中小微企业自主创新存在的问题企业自主创新观念落后观念落后、自主创新能力不足和效率低下是目前中小微企业发展存在的主要问题。很多中小微企 业更关注的是市场竞争，更关注的当前企业的存活， 对于企业的未来持续性发展关注的相对较少，一方 面是由于企业的自身的实力、市场竞争激烈、产品线 的特点等方面影响，另一方面也是受到企业的所有 者和领导者的战略眼光、管理能力的制约。2 2 2政策支持力度小在自主创新保障机制方面，近年来我国相应出台了一系列的支持科技创新的保障措施，如研发费 用的抵税措施，科技项目的转移支付，财政扶持，政策性贷款等。然而对于中小微企业扶持力度相对较 小，程序繁琐，往往是由于制度性的程序、条件的限 制，加上企业自身经营状况、人才、资金以及企业经营的短期性等方面的影响，致使很多关于项目的转移支付、财政扶持等相关支持企业自主创新的相关 支持政策，很难真正落实到那些有需求的中小微企 业中去。2我国中小微企业自主创新现状及存在的问题2 1我国自主创新发展现状我国自主创新随着近年来政府在国家层面上的2 2 3企业创新人才短缺严重中小微企业的自身规模和竞争实力相对较小，第 4 期景 刚等: 碳减排背景下中小微民营企业自主创新机制研究297所以很难吸引水平较高的管理人员和科技创新人才的加入，当前高层次人才包括刚刚毕业的大学生，找 工作更多的是倾向于公务员、事业单位、国有大中型企业以及外企，而这些都是待遇好、风险小的单位，而中小微企业由于自身的风险大、待遇低、经营管理 方式等原因很难吸引创新型人才，中小微企业创新 人才短缺现象十分严重。2 2 4 资金短缺问题突出中小微企业融资难，是我国近年来制约我国中 小企业发展的最主要的瓶颈。银行嫌贫爱富，重大轻小，偏私向公的现象使得中小微企业一直以来贷款很难，而中小微企业的发展大多是靠原始自有资 金或高息民间借贷，非常不利于中小微企业的发展壮大，也就更谈不上拿出更多的资金来进行自主创新了，严重制约企业的发展。了力度。然而我国的大多数中小企业，尤其是中小微民营企业一直得不到应有的重视，对于中小微民 营企业而言，无论是财政支持、创新信贷，还是社会 融资都是非常困难的，大多数小微企业资金不足，为了生存、成长，除了为数不多的自有资金，大部分资金需要依靠民间的高息贷款获得，这大大限制了它 们的创新能力的发挥。鉴于中小微企业资金实力和创新能力的不足，政府方面需要给予更大力度的支持和鼓励，例如面向中小微企业自主创新提供更优 惠的创新产品的税收、价格和补贴政策。3 3 加强知识产权的保护与管理保护知识产权是尊重创造性劳动和激励创新的 一项基本制度，是建设法治国家和诚信社会的重要 内容。由于中小微企业自身条件的限制，自主创新 更多的是科技含量低和进入门槛低的领域和产品， 这样极易被同行竞争者仿制和冲击，不仅正常的利 润保证不了，而且连前期的研发投入都可能收不回。 这样既打击了中小微企业自主研发的积极性，也造 成了社会经济的无序竞争。随着我国法治的完善，自主创新法律环境逐步 健全，知识产权保护已逐步被人们所重视。但是在 执法力度上，还有待进一步加强。企业自主创新不仅需要投入大量的人力物力，而且要承受巨大风险，必须保证企业自主创新活动获得与高风险、高投入 相对应的 补 偿 和 收 益。加强知识产权的保护与管 理，不仅要不断完善专利法律法规体系、扩大知识产 权的保护范围，而且要加大执法力度，通过执法来推 动全民重视知识产权法律保护，激励中小微企业投 入更多的力量进行自主创新的开展，鼓励中小微民 营企业成为自主知识产权产业，推动中国经济有序 发展。3完善中小微民营企业自主创新机制3 1改善自主创新观念一直以来，受 资 金、技 术、人才等要素的影响，中小微企业的发展相对滞后，这种发展的客观滞后在很大程度上影响了企业管理者的主观思维。要不 要提高自主创新能力就会受到不具备自主创新的条 件的一些思想的左右，很多企业所有者、管理者受条 件所迫，没有能力去进行自主创新。还有一些是没 有居安思危的意识，经营形势好的时候不去考虑企 业的未来发展，一旦经济形势或者行业竞争激化，经 营遇到困难时又没有能力去进行自主创新。企业要想持续获得良好地发展不仅要靠外部的 机遇，企业的现代化管理，更重要的是需要靠前卫的 经营理念，是要靠不断地自主创新来提升企业的核 心竞争能力。对于中小微民营企业，虽然具有灵活 的经营方式和敏锐的市场嗅觉，但是要想获得持久 的竞争优势，需要持续不断的自主创新才能够保持 足够的竞争能力。事实证明，很多民营企业正是依 靠持续的自主创新获得了快速发展，例如阿里巴巴、 华为、苏宁电器、大连万达、报喜鸟集团等一些发展 较好的民营企业，正是依靠企业管理者的不断创新 的理念，依靠企业的持续的自主创新精神，才会在众 多民营企业中脱颖而出。3 2 加大对中小微企业自主创新的扶持力度胡锦涛在十八大报告中强调，要支持小微企业 特别是科技型小微企业发展。我国政府在自主创新方面，无论在政策上，还是在资金支持上都逐年加大3 4重视创新人才的培养和孕育胡锦涛总书记指出: 建设创新型国家，关键在人才，尤其在创新型科技人才。对于中小微企业自主创新，人才资源是第一宝贵的资源，具有关键性的作 用。因此，要提高中小微民营企业自主创新能力，必 须重视人才，要在企业自主创新实践活动中发现人 才、培育人才，不 断 培养和壮大企业的创新人才队 伍，为全面企业提高自主创新能力提供保证。对于中小微企业，企业的规章制度和管理都不 尽完善，加强 企 业 自 主 创 新，首要就是能够吸引人 才、留住人才，企 业 要建立激发创新活力的人才制 度，破除那些不合时宜、束缚人才成长和发挥作用的第 34 卷298技 术 与 创新 管 理观念和体制，建立适合的人才保障机制，制订出具体的吸引人才、留住人才、稳定人才的政策和措施。不 但要建立有效的激励和奖励机制，把技术人才的成 就与收入挂钩，让每一个人的劳动得到尊重，得到回 报，而且要营造尊重知识、尊重人才、尊重创造的氛 围，让具有创新能力的人才有一个良好的工作生活 和心理环境。3 5 强化协同自主创新意识中小微企业由于自身的资金、人才、研发平台等 条件限制，往往很难独立研发一项大的创新项目，进 行协同自主创新往往也是一种不错的创新模式。这 需要深化科技体制改革，推动科技和经济紧密结合， 加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、市 场为导向、产学研相结合的技术创新体系。通过有 效机制，把相关的具有共同需求的中小微民营企业 的研发力量联合起来，或者与一些有关科研机构、大 学、以及有研发实力的大型国企等联合，围绕某项重 要技术的需求形成优势资源协同创新，建立资源共 享的创新平台，形成整体的创新能力。协同自主创 新应本着资源互补、互惠互利、共同研发的原则来进 行，通过建立创新联盟，带动各中小微民营企业自主 创新能力的提高，促