某公司内部审计报告记录.doc

共11页 第2页*股份有限公司编号：kbdl-jl-24-29内部审核资料2012年6月30日内审报告记录目录序号名称备注1年度内审计划2审核实施计划3内审首（末）次会议签到表4qes管理体系内审检查记录表 5不符合报告6内部qes管理体系审核报告2012年度内审计划编号：kbdl-jl-24审核目的： 验证qes管理体系在公司两年的运行，是否符合标准要求及适合公司的经营管理，是否得到有效保持、实施和改进。被审核部门： 管理层、综合部、生产部、技质部。审核依据：iso9001:2008、iso14001：2004和gb/t28001-2009管理体系要求；公司体系文件；工作文件、相关法律法规。审核方法： 按部门职能现场审核。审核时间、持续时间： 2012年 6月. 2天。编制：综合部 审核： 批准： 时间：2012年6月4日内审实施计划编号：kbdl-jl-25审核组组长： 组员： 2012年6月30日 / 第 1 页 1 共 页审核目的：验证qes管理体系是否符合标准要求，是否得到有效保持、实施和改进。1、 审核依据： qes手册第 a 版及qes管理体系相关文件。2、 审核覆盖产品：。电线电缆的生产。3、 审核时间： 2012年6月30日 首次会议时间： 6月30日 8 时 30 分； 末次会议时间： 7月1日 17 时 30 分。5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。6、审核安排：日期时间部门审核涉及的质量体系标准要求审核员6.308：30-12；008：30-17：3013：30-15:30首次会议： 2012年6月30日 8 时 分至 时 分管理层/管代综合部q：4.1（1.2）/5.1 /5.2/ 5.3 /5.4/5.5 /5.6 /6.1 /8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3 e/s：4.1/4.2/4.4.1/4.5.2/4.6q：4.2.1 /4.2.2/4.2.3 /4.2.4 /5.5.1/5.6/5.5.3/6.2 /8.2.2/8.4/7.4/8.5/4.4.5 e/s：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/7.2/8.2.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.2/8.2.1e/s：4.4.6 审核组会议：7.18：30-17：00：8：30-17：00生产部技质部q4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/ 7.5.3/ 7.5.5 /7.5.4/8.2.3/8.5/ 8.2.4/ 8.3e/s 4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3/4.4.1/4.4.6/4.5.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.4.3/7.6/4.5.2/4.5.3e/s：4.3.1/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.1 审核组会议：与总经理、管理者代表交换意见末次会议：2012年7月1日 17 时 30 分至 时 分 内审首（末）次会议签到表姓名部门职务姓名部门职务编号: kbdl-jl-26 *股份有限公司内审检查表 ns.201202受审核部门生产部审核日期7月1日面谈人员 职 务部门经理审核员 审核组长 检查事项和问题相关条款客 观 记 录结 论在质量和环境体系中的职责？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司职能分配表和部门工作手册中已明确合格部门的质量和环境目标是什么？是否对此目标进行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司质量环境目标指标分解表中已明确，搜集了数据，进行了统计合格*股份有限公司内审检查表 ns.201203受审核部门生产部审核日期7月1日面谈人员职 务部门经理审核员 审核组长 检查事项和问题相关条款客 观 记 录结 论在质量和环境体系中的职责？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司职能分配表和部门工作手册中已明确合格部门的质量和环境目标是什么？是否对此目标进行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司质量环境目标指标分解表中已明确，搜集了数据，进行了统计合格是否有文件化的不合格品控制程序？发现不合格品后应该采取什么措施？对不合格品是否进行标识？对不合格品的处置是否得当？是否同文件规定的处置权限相符？q8.3不合格品控制程序退换货标识：不合格、退货等处置得当，同文件规定的处置权限相符合格纠正措施是否都有必要的记录？q8.5.2/e/s4.5.3会议记录、整改报告等合格与顾客有关的要求是否已经确定？组织如何确定？如何确定顾客环境方面的要求？组织如何评审与产品有关的要求？是否有评审及所引起措施的记录？在接受口头订单之前，对顾客的要求如何确认？如何评审？q7.2e/s:4.4.6在合同中确定客户环境及环保要求，以合同评审单进行评审，查三份合同评审单满足要求，顾客要求发生变更时以信息联络单传递至相关部门，与顾客沟通通过宣传、广告、电话和走访等多种形式进行，无顾客抱怨和投诉合格共5页 第5页*股份有限公司内审检查表 ns.201204受审核部门综合部审核日期7月1日面谈人员 职 务部门经理审核员 审核组长 检查事项和问题相关条款客 观 记 录结 论在质量和环境体系中的职责？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司职能分配表和部门工作手册中已明确合格部门的质量和环境目标是什么？是否对此目标进行了考核？是否有一个或多个环境管理方案？是否有实现目标和指标的时间表？q5.4.1/e/s4.3.3在公司质量环境目标指标分解表中已明确，搜集了数据，进行了统计查见环境管理方案合格如何识别环境因素？是否对环境因素进行了评价？ 评价环境因素是否涉及到所有的活动、产品和服务？本组织的重要环境因素是否有已经列出？e/ s：4.3.1 公司环境因素台帐环境因素调查评价清单，涉及办公、采购、生产、检验、销售等活动、产品和服务重要环境因素一览表合格文件控制是否形成文件？如何确保文件受控？文件发布前是否都得到批准？文件的更改和修订状态是否都能得到识别？如何确保其得到识别？是否有文件清单？是否有文件发放记录？如何确保外来文件得到识别？是否有外来文件清单？组织是否确定了与环境因素有关的的法律法规及其它要求？是否具有获取法律法规等要求的渠道？作废文件是否进行了标识，并从现场撤出？q4.2.3/e/s4.3.2/e/s4.4.5文件控制程序对文件的审批、发放、领用和作废进行控制，确保受控文件发布前都得到批准手册、程序“a/0”，及手册/管理程序修改记录表质量环境管理体系文件总览表、文件发放（收回）登记表主要由综合部负责识别外来文件建立有法律、法规及行业标准使用一览表、外来公文总览表作废文件均销毁合格记录控制是否形成文件？记录目录规定的记录是否都真实的存在？是否进行了填写？是否有未列入记录清单的记录？记录是否有保存期限的规定？是否有处置的规定？q4.2.4/e4.5.4s：4.5.3记录控制程序记 录 总 览 表中大部分记录都在使用、填写，基本上都列入清单，规定了保存期限有处置的规定合格是否编制了各岗位任职要求？是否对各岗位人员任职资格进行了确认？对于现行不符合岗位任职要求的人员采取何种措施？是否编制了培训计划？培训计划中是否有对iso19001:2008和iso14001：2004标准的培训？是否对员工实施了培训？培训是否有记录？培训效果采取何种方式考核？有无记录？关键岗位人员是否有上岗证明？特殊工种是否有无证操作现象？对环境产生重大影响的作业人员是否都经过培训？q6.2/e/s4.4.2在各部门工作手册中有任职要求的规定每年底对员工进行评价，平时在招聘员工上岗前、公司员式换岗前进行评价，基本符合岗位任职要求职工培训计划表20120216培训记录表，理论考试、实作考核等方式检查培训效果项目经理证书对环境产生重大影响的作业人员进行了培训合格工作环境如何控制？是否有存放废弃物的设备？q6.4/e/s4.4.1综合部负责办公环境控制，生产部负责生产现场环境控制综合部和生产部均建立了废弃物分类存放点合格组织是否针对过程、产品和服务中的重要环境因素和危险源的管理制定了必要的运行、管理程序文件？是否按规定实施？e/s4.4.6环境管理运行控制程序环境控制点清单能源使用统计表各部门大都能按要求实施编制了固体废弃物分类处理方法合格是否有应急准备和响应的程序？是否包括了所有可能的情况？是否定期实验应急准备和响应程序？e/s4.4.7应急准备与响应控制程序消防、防汛、防雨应急方案消防演习总结报告合格内部审核是否形成文件？是否明确规定内审的时间间隔和频率？是否有内审员审核自己所承担工作的现象？q8.2.2/e/4.5.5 s：4.5.4内部审核控制程序每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月 、 均未审核自己所承担工作合格是否对质量工作、环境工作进行检查？是否对质量信息进行分析？q8.2.3/q8.4/e/s4.5.1经常进行检查，发现问题立即要求整改，主管人员出示了相应的工作检查记录各部门工作总结中对顾客满意、装饰工程质量、采购产品质量等进行了分析合格纠正/预防措施是否都有必要的记录？是否组织合规性评价；是否保存相关记录？q8.5.2/q4.5.3/e/4.5.3 s：4.5.2e/s4.5.2纠正措施体现在纠正和预防措施记录、整改通知书、会议记录、整改报告等资料中通过培训、宣贯质量环境标准，提供全员意识，从而确保相关工作符合质量环境标准要求综合部组织进行了公司在相关法律法规方面的合规性评价。但未能提供相关评价记录。合格不合格组织是否对供应商进行了评审？是否有评审记录？是否对供应商进行了环境方面的调查？组织是否建立合格供应商名录？采购产品是否提供了相关信息？q7.4e/s4.4.6未完成重庆豪旺建材有限公司产品供方评价记录表（评价内容、评定结论及签名均未完成）合格供方名录材料采购计划表不合格共2页 第2页*股份有限公司内审检查表 ns.201205受审核部门管理层审核日期7月1日面谈人员 职 务总经理、管理者代表审核员 审核组长 检查事项和问题相关条款客 观 记 录结 论公司体系是否经过策划？是如何策划的？qes4.1按标准4.1要求进行策划，以实现质量环境目标合格公司qe/sms文件有哪些？手册中是否包含体系范围及删减说明、包含或引用程序、过程相互关系描述是否组织制定了质量环境方针q4.2/e/s4.4.4q5.3/e/s4.2 phqe/sm2011质量环境管理手册，有范围、引用和结口描述 制定了质量环境方针见发布令.合格 是否向员工传达了满足顾客要求及法律法规要求的重要性？如何传达？ 顾客要求是否已经得到满足？是如何确保满足顾客要求的？ 公司质量和环境方针是什么？环境方针中是否有持续改进和污染预防的承诺？是否体现遵守法律法规和其他应遵守的要求的承诺？是否能为公众所获得？是通过何种方式为公众获得？是否形成文件？是否向员工进行传达？采取何种方式进行传达？ 是否制定了质量和环境目标？是否是可测量的？是否与质量环境方针一致？ 质量和环境目标是否分解到各个部门？如何分解的？ 各部门质量和环境目标是否定期进行考核？是否有具体考核细则？ 各部门在质量环境管理体系中的职责和权限是否得到规定？ 公司是否任命管理者代表？其职责是否明确？具体是什么？ 公司是否有内部沟通？如何实现内部沟通？ 是否开展管理评审活动？ 公司是否为质量和环境体系运行提供了必要资源？如何确保资源的获得？ 公司是否成立了消防队？是否进行了消防演练？q5 q6.1e/s4.2e/s4.3e/s4.4.1e/s4.4.3e/s4.6 通过会议向员工传达了满足顾客要求及法律法规要求的重要性 顾客要求是通过识别、评审提供服务来满足的 恪守法规、确保质量，文明施工、保护环境。方针中有持续改进和污染预防的承诺，体现遵守法律法规和其他应遵守的要求的承诺，是通过网站、广告方式为公众获得，采取文件方式向员工进行传达 制定了质量和环境目标，可测量，与质量环境方针一致 2006年度质量环境目标分解 各部门质量和环境目标定期进行考核，有具体考核细则 各部门在质量环境管理体系中的职责和权限已规定 公司任命杨晓姝为管理者代表，其职责已明确：运行qe/sms、报告及建议、提高员工意识、外部联系 通过会议、文件等实现内部沟通 每年至少进行一次管理评审（间隔不超过12个月），一般在年度内部审核之后，第三方审核之前进行 为质量和环境体系运行提供了必要资源，资源的获得：申请审批购买验收使用 公司成立了消防队，进行了消防演练合格是否就质量环境事宜实施持续改进、整改等活动，效果如何？q8.5.1e/4.5.3 s：4.5.2一般改进活动寓于日常工作当中，比较大的改进、整改事项由公司召集会议决定改进事宜，已对工作起到很好推进作用合格*股份有限公司内审检查表 ns.201206受审核部门生产部审核日期7月1日面谈人员 职 务部门经理审核员 审核组长 检查事项和问题相关条款客 观 记 录结 论在质量和环境体系中的职责？q5.5.1e/s4.4.1在公司职能分配表和部门工作手册中已明确合格部门的质量和环境目标是什么？是否对此目标进行了考核？q5.4.1e/s4.3.3在公司质量环境目标指标分解表中已明确并对目标、指标进行了考核。合格文件控制是否形成文件？如何确保文件受控？文件发布前是否都得到批准？文件的更改和修订状态是否都能得到识别？如何确保其得到识别？是否有文件清单？是否有文件发放记录？如何确保外来文件得到识别？是否有外来文件清单？组织是否确定了与环境因素有关的的法律法规及其它要求？是否具有获取法律法规等要求的渠道？作废文件是否进行了标识，并从现场撤出？q4.2.3e/s4.4.5文件控制程序对文件的审批、发放、领用和作废进行控制，确保受控文件发布前都得到批准手册、程序“a/0”，及手册/管理程序修改记录表质量环境管理体系文件总览表、文件发放（收回）登记表主要由综合部、生产部负责识别外来文件建立有法律、法规及行业标准使用一览表、外来公文总览表作废文件均销毁合格公司是否有产品实现策划的文件？是否规定了产品目标、要求，所需的资源、过程、监视和测量以及记录的要求？组织是否对供应商进行了评审？是否有评审记录？是否对供应商进行了环境方面的调查？组织是否建立合格供应商名录？采购产品是否提供了相关信息？是否有产品图纸、工艺？设备及检测器具是否充分适宜？特殊过程有哪些？如何确认？在产品的搬运、施工、储存过程中是否对产品进行标识？产品防护是否符合要求？生产现场是否有存放废弃物的设备？员工是否都知道废弃物分类标准？是否按照规定存放废弃物？如何节约用电？q7.1q7.5.1q7.5.2q7.5.3q7.5.5e/s4.4.6公司确定了产品服务提供的全过程，并规定了相应的信息，包括“采购产品验收标准”等作业指导书，并按规定要求实施了控制；运作中产品服务提供的放行、交付和交付后的服务符合规定的要求。本公司规定的特殊过程为押胶，抽查了2份确认记录，对人、设备的要求进行了确认，符合要求；质量控制点的设立能有效控制生产和服务的过程；查阅3份维修保养记录，均符合要求。经现场抽查，发现生产现场堆放的半成品、待验品、不合格品和废料未进行标识，不符合标准要求。公司制定了“库房管理制度”，对原材料、半成品、成品等均规定了防护管理办法，执行效果较好。符合要求。有存放废弃物的设备员工大都都知道废弃物分类标准，并按照规定存放废弃物人走灯灭，随手关闭电源不合格是否对质量工作、环境工作进行检查？q8.2.3e/s 4.5.1对生产过程、产品qe/ss保护与预防等情况进行不定期的检查合格设备是否有有编号？是否有设备台帐？是否编制了设备维修计划？设备维修是否有记录？q6.3/e/s4.4.1设备台帐编制设备检修计划；并对设备进行了维护保养。设备修理记录表合格不合格项报告 编号：kbdl-jl-28 序号: 受审核部门生产部部门负责人 审核员 审核日期2012年7月1日不合格事实陈述：经现场审核发现，生产部对生产现场堆放的半成品、产成品、待验品、废料、不合格品未进行标识。不符合标准条款：iso19001:2008 7.5.3不合格类型：一般 审核员： 部门负责人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及对产品质量/环境影响的分析：车间员工对iso19001:2008标准的不熟悉。 部门负责人： 日期：2011/05/11建议的纠正措施计划：1、 对生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料进行标识。2、 生产部组织员工进行iso19001:2008标准的培训。 部门负责人： 日期：2011/05/13预定完成日期： 2011.05.20 日内 审核员认可： 日期：2011/05/13纠正措施完成情况：生产部于2011.05.13对生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料进行标识。并组织员工进行iso19001:2008标准的培训。 部门负责人： 日期：2011/05/13纠正措施的验证：生产部于2011.05.13完成了生产现场的半成品、产成品、不合格品、废料的标识。并组织了生产部所有员工进行iso19001:2008标准的培训。 审核员： 日期：2011/05/13不合格项报告 编号：kbdl-jl-28 序号: 受审核部门技质部部门负责人 审核员 审核日期2012年7月1日不合格事实陈述：经现场审核发现，技质部组织进行了公司在相关法律法规方面的合规性评价。但未能提供相关评价记录。不符合标准条款：iso14001:2004 4.5.2不合格类型：一般 审核员： 部门负责人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及对产品质量/环境影响的分析：员工对iso14001:2004标准不熟悉。 部门负责人： 日期：2011/05/12建议的纠正措施计划：1 对公司相关法律法规方面的合规性进行评价。2 组织技质部员工培训iso14001:2004标准。 部门负责人： 日期：2011/05/13预定完成日期： 2011.05.20 日内 审核员认可： 日期：2011/05/13纠正措施完成情况：技质部于2011.05.15组织相关部门对公司相关法律法规方面的合规性进行进行了评价。并组织员工进行iso14001:2004标准的培训。 部门负责人： 日期：2011/05/16纠正措施的验证：技质部于2011.05.15组织完成了对公司相关法律法规方面的合规性的评价。并组织了员工进行iso14001:2004标准的培训 审核员： 日期：2011/05/17内部qe/ss管理体系审核报告(可另附纸叙述)编号：kbdl-jl-29 序号：01审核目的：验证qe/ss管理体系通过公司几个月的运行，是否符合标准要求，是否符合公司现行的经营管理模式，是否得到有效保持、实施和改进。审核范围：实用于公司qe/ss管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。审核依据：gb/t9001：2008、gb/ti4001：2004和gb/t28001-2009标准、公司体系文件和相关的法律法规和其他要求。受审核部门：管理层、综合部、生产部、技质部。审核组长： 审核员： 审核过程叙述：依照gb/t9001：2008、gb/t14001：2004和gb/t28001-2009标准及公司体系文件要求，按部门审核。不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）： 此次内审开据了2项不符合报告，发生在生产部、技质部