第一编安全质量管理标准

目目 录录 第一章 总 则 第二章 安全目标管理 第三章 矿井主要灾害预防管理 第四章 安全质量标准化管理 第五章 生产、运行许可证管理 第六章 安全隐患管理 第一节 矿、区（科） 、班（组）建立三级隐患排查制度 第二节 重大隐患管理 第七章 “隐患整改单”及“安全生产任务单”双签制度 第八章 安全监理制度 第一节 安全监理实施办法 第二节 施工单位单项工程监理 第三节 重点安全工作监理制度 第九章 安全隐患市场化管理 第十章 安全技术措施管理 第十一章 事故应急救援管理 第十二章 应急救援生命系统管理 第十三章 安全技能培训管理 第一节 安技教育培训 第二节 安技教育培训教考分离 第三节 安技教育培训自查 第十四章第十四章 安全业绩管理安全业绩管理 第十五章第十五章 管理人员下井及带班作业管理管理人员下井及带班作业管理 第十六章 入井人员检身管理 第十七章 “动态安全联保”制度 第十八章 下井职工品行准则 第十九章 本质安全型区队评比制度 第二十章第二十章 “十项专管十项专管” 第二十一章 火工品管理 第二十二章 “MA”标志管理 第二十三章 地面建(构)筑物安全管理 第二十四章 防爆电器设备、皮带入井及皮带安装管理 2 第二十五章 安全设备器材维修保养制度 第二十六节 安全投入管理 第二十七章 职业健康安全管理体系管理 第二十八章 安全会议制度 第二十九章 安全奖励 第三十章 严重违章处罚标准 第一节 共用部分 第二节第二节 采掘专业采掘专业 第三节 机电专业 第四节 运输专业 第五节 通防专业 第六节 火工品专业 第七节 地面作业 第八节 其它 第三十一章 一般违章处罚标准 第一节 共用部分 第二节 “一通三防”专业 第三节 采煤专业 第四节掘进、巷修专业 第五节 机电专业 第六节 运输专业 第七节 火工品管理专业 第八节 地质、测量、水文 第九节 地面厂处单位 第十节 其它 第三十二章第三十二章 “三违三违”人员及事故管理人员及事故管理 第三十三章第三十三章 “三违三违”人员过人员过“八关八关”管理管理 第三十四章第三十四章 工伤管理工伤管理 第三十五章 工伤及质量事故行政责任追究制度 第三十六章 安全信息反馈管理 第三十七章 粉尘专项治理 第三十八章 通风系统示意图、避灾路线图管理 第三十九章 掘进、准备完工验收交接管理 第四十章 落实上级指令、决议、通知、会议 3 第四十一章 工程质量永久负责制 第四十二章 安全责任工作票制度 第四十三章 工人工作延时考核 第四十四章 安全伙伴安全伙伴 第四十五章第四十五章 安全生产黑名单管理办法安全生产黑名单管理办法 第四十六章第四十六章 其它 第四十七章 附则 4 第一编第一编 安全质量管理标准安全质量管理标准 第一章第一章 总总 则则 第一条 为加强安全生产管理，落实煤矿安全法规，保障职工 人身健康和生命安全，构建安全长效机制，制定本规定。 第二条 全矿职工必须严格执行“三大规程” 、安全技术措施以 及矿各项管理规定，依法履行安全生产方面的权利和义务，做到安 全生产。 第三条 各单位必须遵守有关安全生产的法律、法规，加强安 全生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确 保安全生产。 第四条 各单位必须采取各种有效的形式，加强对有关安全生 产的法律、法规、规章制度和安全生产知识的宣传，提高职工的安 全生产意识。 第五条 在册职工（包括集体工、派遣工）在工作中违反国家 有关安全生产法律、法规、安全技术措施、岗位责任制、上级安全 指令以及矿各项管理规定的，均视为违章行为，依照本规定给予处 罚。 第六条 在改善安全生产条件，防止安全生产事故发生，研究 推广应用安全生产先进技术，参加抢险救护等方面取得显著成绩的 单位和个人，依照本规定给予奖励。 第二章第二章 安全目标管理安全目标管理 第一条 安全生产目标确定 （一）主管矿长在每年底召开副总及以上矿领导，总调度室、 安监科、企管科、工资科、宣传科、工会、培训中心等部门负责人 参加的专题会议，研究制定矿井下一年度安全生产目标。 （二）安全生产目标所确定内容，包括本矿井百万吨死亡率， 轻、重伤上限指标，非人身伤害事故控制级数，矿井安全质量标准 化动态达标水平， “三违”现象治理效果等。 （三）在确定安全生产目标的同时，研究制定实现目标的保障 措施，保障措施内容应包括安全法律、法规宣传、教育与培训，分 5 管领导和职能部门在安全生产过程中的职责落实，隐患落实与整改 的实施办法和责任追究，反“三违”制度落实，促进质量标准化创 建的激励机制等。突出“一通三防”专项整治工作，强化提高顶板 管理、轨道运输、火工品、巷道修护及供电等专业达标水平。 （四）矿井年度安全生产目标确定后，即以“旗矿发 01 号”文 件下发至全矿各单位，由各单位组织所有职工学习并贯彻到生产过 程中。 第二条 安全生产指标分解 （一）每季度末，由安监处长召集各专业有关人员，全面总结 分析季度内安全生产目标落实情况，找出不足并制定相应的整改措 施。根据阶段性安全工作重点，研究制定下季度安全生产目标，制 定实施规划，责任落实到人，形成文件发送至全矿各单位，由各单 位组织所有职工学习并落实到生产过程中。 （二）各专业及有关单位每月由分管副总工程师及单位行政主 管主持召开安全生产目标分析会，制定下月安全生产工作规划，责 任落实到人，确保工作规划的落实兑现。 （三）各专业及有关单位，每季度最后一个月 25 日之前将研究 制定的下季度安全生产目标规划报安全监察部。每月末将月度安全 生产目标规划报安全监察科。规划内容应包括安全生产奋斗目标、 实现目标的保障措施、责任落实到的具体负责人等。 第三条 责任考核 （一）未组织矿井年度安全生产目标专题会议、季度安全生产 目标分析会、单位月度安全生产目标分析会，根据责任情节，对责 任人罚款 100-300 元次。 （二）各专业或单位迟报一次安全目标规划，对及有关单位行 政主管各罚款 100 元，一次不报罚款 200 元，并通报批评。 （三）未实现安全生产管理目标的，严格按照相关规定考核责 任者。 第三章第三章 矿井主要灾害预防管理矿井主要灾害预防管理 第一条 每年十一月份，由主管矿长主持召开年度矿井灾害预 防和处理计划会议，针对本矿井实际情况，制定下一年度矿井灾害 预防和处理计划。 第二条 会议参加人员：副总以上矿领导，规划科、总调度室、 6 安监科、培训中心、机电工区、运搬工区、皮带工区、通风工区、 物业公司、人保科、企管科、党政办、通计科、财务科、供应科、 征迁科等单位行政主管和主管技术人员。 第三条 会议内容：由总调度室地测组提供矿井地质条件及自 然因素，规划科提供矿井生产布局及接续情况，矿井重点重点开拓 工程及矿井重点安技措工程。组织对本矿的危险源辨识、风险评价 和风险控制策划。 第四条 “矿井灾害预防措施”应包括下列内容：（1）顶板事 故预防措施；（2）井巷修护灾害预防措施；（3）瓦斯、煤尘爆炸 事故预防措施；（4）矿井水灾的预防措施；（5）冲击地压的预防 措施；（6）矿井火灾事故预防措施；（7）小井及煤仓的灾害预防 措施；（8）井下皮带运输的灾害预防措施；（9）提升运输的灾害 预防措施；（10）机电事故的灾害预防措施；（11）放炮事故的灾 害预防措施等。 第五条 “矿井灾害应变措施”应包括顶板、冲击地压、水灾、 火灾、瓦斯、煤尘爆炸事故的灾害应变措施。 第六条 根据本矿实际确定矿井救灾组织。 第七条 正确选择矿井避灾路线。 第八条 明确年度内矿井救灾演习的时间与次数。 第九条 规划科根据年度矿井灾害预防和处理计划会议，及时 汇编“年度矿井灾害预防和处理计划” ，形成矿发文件发送至全矿各 单位，各单位必须认真组织全体职工学习。 第十条 每季度末由矿总工程师组织副总以上矿领导、相关部 门与单位的技术负责人，根据阶段性安全工作重点，修编“年度矿 井灾害预防和处理计划” ，贯彻落实方法同年度计划。 第十一条 总调度室各专业组负责“计划”的组织实施，安监 科负责“计划”学习贯彻执行情况和实施情况的监督考核。 第十二条 “年度矿井灾害预防和处理计划”要附有下列图纸， 同时送交矿档案室立案存档， （1） 井上下对照图 、 （2） 采掘工程 平面图 、 （3） 矿井通风系统图 、 （4） 井上下供电系统图 、 （5） 矿井排水系统图 、 （6） 矿井运输系统图 、 （7） 矿井水文地质 图 、 （8） 井下避灾路线图等。 第四章第四章 安全质量标准化管理安全质量标准化管理 7 第一条 责任划分 （一）矿长、安全监察处副处长、安全监察科科长、总调度室 主任负责全矿井安全质量标准化工作，督促检查各专业安全质量标 准化责任落实情况。 （二）各专业分管领导（包括副总工程师） 、安全监察科、总调 度室专管人员负责本专业安全质量标准化工作，协调、布置、指导 具体事项，确保本专业年、季安全质量标准化奋斗目标的实现。 （三）各有关单位党、政、技主管负责本单位安全质量标准化 工作，确保实现动态达标。 第二条 质量标准化分析会 （一）矿井、各专业及有关单位都必须建立质量标准化定期分 析会制度。 （二）每季度末，由安全监察处副处长召集各专业有关人员， 全面总结分析季度内质量标准化工作开展情况，找出不足并制定相 应的整改措施。研究下季度质量标准化工作规划，制定奋斗目标， 列出具体质量标准化工程项目，制定创新计划，责任落实到人，确 保目标任务完成。 （三）各专业及有关单位每月由分管副总工程师及单位行政主 管主持召开质量标准化分析会，制定下月质量标准化工作规划，责 任落实到人，确保工作规划的落实兑现。 （四）每季度最后一个月 25 日之前，各专业及有关单位要将下 季度质量标准化规划和质标化创新计划报安全监察科。每月末将月 度质量标准化规划报安全监察科。迟报一次对有关单位行政主管罚 款 100 元，一次不报罚款 200 元并通报批评。 （五）安全监察科、各专业及有关单位必须建立质量标准化分 析会记录，详细记录参加会议人员，会议研究事项等。在规定期限 内未召开质量标准化分析会的，对安全监察科长罚款 200 元；质量 标准化分析会无记录或记录不详细，对有关责任者罚款 100 元。 第三条 安全监察科负责制定年度安全质量标准化规划和季度 各专业安全质量标准化规划和创新计划，报矿办公会研究后实施。 采、掘、机、运、皮、通、地质测量防治水等单位必须制定季度和 月度安全质量标准化规划报安全监察科。 第四条 每旬由总调度室组织，安全监察科参加，对采、掘、 8 井下辅助单位进行一次全面检查。每旬安全监察科对以上要求内容 进行全面检查评议 1-2 次，每周 1-2 次井下一条线安全质量讲评， 每月精品工程验收覆盖井下在生产（或施工）的所有工作面，以上 检查均纳入月度考核。 第五条 质量标准化与工作质量两个单项均为百分考核，单项 检查月度平均取最低分项考核。专业安全质量标准化标准及考核评 级办法见附件 1。 第六条 由安全副总工程师组织通风工区、安全监察科、总调 度室等单位每旬对井下“一通三防”全面检查 1 次，检查得分纳入 月度质量标准化考核。机运专业每月分管副总组织对井下全面检查 不少于 3 次。 第七条 检查采用动态检查的形式。 第八条 每月根据质量标准化、工作质量、 “一通三防”得分以 及创建情况，对单位兑现奖罚。 第九条 质量标准化奖励 （一）对取得集团公司季度质量标准化前三名的专业给予奖励。 采掘专业各奖 10000 元、 8000 元、 6000 元； 机电和轨道运输专 业各奖 4000 元、3000 元、2000 元；皮带运输和通防专业各奖 3000 元、2000 元、1500 元；地质测量防治水专业奖 1500 元、1000 元、 800 元；采掘专业的奖励由安全监察科根据单位受检次数，季度内 安全质量业绩等因素严格考核。 （二）根据季度各专业取得名次情况，对专业管理人员适当奖 励，前三名之间差额为 100 元。 （三）对通过“精品工程”验收且在其召开现场会的单位给予 2000-4000 元的奖励，对“精品工程”单位负责人及专管人员给予 100-300 元的奖励，名次奖与“精品工程”奖可以同时获得。 （四）季度所列质量标准化工程项目及创新计划必须按期完成， 完成后由责任单位或主管部门申报，经安全监察科牵头组织验收合 格，根据其工作量大小和难易程度， 对项目责任单位给予 1000- 3000 元的奖励，对项目负责人和施工单位负责人及领导小组人员给 予 100-200 元的奖励。 第十条 质量标准化考核 （一）对采、掘、机、运、皮、通、地测防治水质量标准化或 工作质量月平均得分低于 90 分的（含 90 分） ，井下责任区文明生产 9 责任区的单位月平均得分低于 92 分的， 每降 1 分，减发责任单位 当月工资总额的 1， 累加计算，最多减发不超过 20%；月平均得 分低于 80 分的，减发责任单位当月工资总额的 20。 （二）采、掘、修备、机、运、皮、通等专业文明生产环境检 查低于 90 分（含 90 分）的，质量标准化得分降一级，降级后的得 分取最低分，纳入月度考核。 （三）集团公司季度质量标准化检查中，专业名次低于前三名 或被定为二级及以下的，本质安全程度评估被定为 B 类及以下的， 对部门分管人员和责任单位技术员以上干部各罚款 200-500 元，该 专业和个人不享受质量标准化奖励。 （四）质量标准化动态检查出现等外品或文明生产环境得分低 于 80 分的，按“严重隐患追查处罚制度”有关规定处罚。 （五）季度规划和月度计划所列隐患和质量标准化工程项目及 创新计划未按期完成的，对部门分管人员和责任单位技术员以上干 部罚款 100-200 元。 （六）季度内发生责任事故，对责任单位集体及技术员以上干 部、部门分管人员按比例扣除季度奖励： 1.出现一次不合格品工程或文明生产环境得分低于 80 分的，扣 除 30%；出现 2 次，责任单位全额扣除，部门分管人员累加计算； 2.采、掘、修备发生重伤 1 人或一次二级非人身伤亡事故，扣 除责任单位 50%，部门分管人员 30%，累加计算； 3.井下生产辅助单位轻伤 1 人，扣除 30%，累加计算。发生重 伤 1 人或一次二级非人身伤亡事故，责任单位全额扣除，扣除分管 人员的 50%，累加计算； 4.地面生产辅助单位轻伤 1 人或一次三级非人身伤亡事故扣除 50%，累加计算；发生重伤或二级非人身伤亡事故，全额扣除； 5.因重大隐患或工程质量低劣或文明生产环境差而摘掉生产 （运行）许可证的，出现一次扣除 30%；出现 2 次，责任单位全额 扣除，部门分管人员累加计算； 6.受安全及质量事故行政责任追究的人员季度内不享受奖励； 7.矿井发生重大人身事故或矿井质量标准化不达标，全矿当月 和季度不执行质量标准化奖励。 （七）检查人员不负责任、弄虚作假、未按标准检查打分和考 核的，每次罚款 200 元，并通报批评。利用职权吃、拿、卡、要的， 10 给予 300-500 元的罚款：根据被罚款人的错误性质和情节，按照有 关规定给予行政处分。 （八）部门分管人员所查出的质量不合格品、环境差或因重大 隐患给予摘除生产（运行）许可证的，不影响检查人员季度质量标 准化奖励。 （九）月度必须按本规定完成检查任务，缺一次对责任者罚款 200 元，一个头未检查对责任者罚款 100 元。 （十）各专业检查情况必须当日汇总报安全监察科，并向被查 单位下发整改通知书，一次不报对责任者罚款 100 元。安全监察科 根据所查问题，监督检查单位落实兑现整改，检查单位对查出问题 不落实整改的，一条问题对责任者罚款 200 元。 第十一条 精品工程一条线管理 （一）各基层单位要提高认识，端正态度，严格按照评分标准 要求，积极创建精品工程一条线。相关职能部门要强化监督检查， 对于达不到精品工程一条线的，责令停产整顿，待验收合格后方可 恢复生产。新开工的采掘头面及生产场所，必须申请精品工程一条 线验收，经验收合格后方可生产。 （二）申报办法 1.采掘各单位每月底前必须对下月精品工程进行申报。 2.申报内容包括精品工程实施计划、保证措施及月度创新项目。 （三）验收考核 1.安全监察科负责组织有关部门进行动态验收。 2.总调度室、机电工区、运搬工区、通风工区、皮带工区、供 应管理科、通计中心等部门接到安全监察科验收通知后，必须及时 安排有关专业人员参加验收。 3.验收标准按旗山煤矿精品工程一条线评分标准 ，见附件 2。 4.精品工程必须达到“四优” ，即职工安全品行优、工作质量优、 工程质量优、工作环境优，并具备以下条件： （1）各专业检查得分：质量标准化得分不低于 92 分，文明生 产环境得分不低于 94 分。 （2）月度无等外品，无人为重大隐患，无轻伤及以上人身事故。 11 （3）月度质量标准化（含工作质量）及文明生产平均得分不低 于 90 分。 （4）有通过鉴定的创新项目，且完成集团公司的创新推广项目。 5.凡不按时申报精品工程的单位月度效益工资下浮 10%；申报 并通过验收的采掘头面，月度效益工资上浮 5%；申报未通过验收或 申报通过验收，但月度质量标准化（含工作质量）平均得分低于 90 分的采掘头面，月度效益工资下浮 5%。 6.对申报通过验收的单位给予不低于 5000 元的奖励，奖励来源 为矿安全奖励基金。 第五章第五章 生产、运行许可证管理生产、运行许可证管理 井下生产场所、运输系统、井上下机电峒室实行生产许可证及 运行许可证管理。 第一条 采、掘工作面及井下修护头、皮带运输系统、斜巷轨 道运输系统、机电峒室，井上机电场所、提升系统等必须经安监处 组织验收合格，挂上生产或运行许可证后，方可生产或运行。否则， 按严重违章处理； 第二条 挂许可证后，由所在单位负责管理。随便挪移、损坏 或丢失的，对单位罚款 200-500 元；私自制作悬挂许可证的，对责 任单位党政主管罚款 200 元，对单位罚款 1000 元； 第三条 安全监察人员、专管人员、瓦斯安全员等在现场检查 认定以下不具备安全生产（工作）或安全运行条件的，有权摘掉许 可证并汇报总调度室，同时责令责任单位立即停止生产（工作）或 停止运行进行整改： （一）生产工作场所 1.安全设施不齐全或不完好的； 2.工程质量低劣或不合格品的； 3.文明环境差的； 4.违反规程措施施工的; 5.通防”管理不达标的。 （二）皮带运输 1.皮带严重跑偏的； 12 2.托辊损坏或缺少较多的； 3.接头或皮带宽度损坏严重的； 4.巷道失修造成机架变形磨擦皮带严重的； 5.积炭物料磨皮带严重的； 6.安全设施不齐全或不完好的； 7.文明环境差的。 （三）斜巷轨道运输 1.轨道质量差的； 2.安全设施不齐全或不完好的； 3.绞车设施零部件缺少或不完好的； 4.绞车稳固不合格的； 5.信号不畅通的； 6.斜巷内严重失修或环境较差的。 （四）井下机电峒室 1.无防火门的； 2.无供电系统图和应有的管理牌板的； 3.设备面貌差，线路零乱的； 4.设备安装、接线不符合规定的； 5.峒室失修威胁安全供电的。 （五）地面机电场所 1.安全保护设施不齐全或不完好的； 2.缺少供电设备系统图和管理制度的； 3.设备安装、接线不符合规定的； 4.设备面貌差、线路零乱的； 5 上岗人员资质、数量不符合规定的； 6.存在其它严重隐患可能造成事故的。 第四条 因以上问题被摘除生产许可证或运行许可证的单位， 必须立即停止生产（工作）或停止运行进行整改，整改后向安全监 察科提出验收申请，经验收合格后挂上生产许可证或运行许可证， 方可恢复生产或运行； 第五条 被摘掉生产许可证或运行许可证后，责任单位强行生 产（工作）或运行的，按严重违章处理。 第六条 违反下述规定的，对责任单位罚款 500 元次，并对 单位主管罚款 100 元，特殊情况按有关规定执行： 13 （一）各采掘头面及维护头、点，自总调度室确定生产或维护 工程结束之日起，在三天内把“生产许可证”交回安监科并当面进 行注销手续。 （二）短期停头、停面的自矿会审确定之日第二天把“生产许 可证”交回安监科并当面进行注销手续。 （三）各斜巷电绞眼，各运输皮带机道及各变、配电所（包括 临变） ，经总调确定退出运行期后，必须在三天内把“运行许可证” 交回安监科并当面进行注销手续。 （四）各电绞眼、各运输皮带机经总调安排移交后，必须在三 天内将移交单送安监科办理交接登记手段，移交单必须注明具体地 点及设施名称并由双方单位签字认可。 （五）各单位申请验收轨道、电绞、皮带运输机、安全设施、 安全保护装置，安全防护装置及安全管理机关制度牌板，除短期时 间现场能处理达标外，必须另打申请报告进行复查验收。 第六章第六章 安全隐患管理安全隐患管理 第一节 矿、区（科） 、班（组）建立三级隐患排查制度 第一条 实行月度隐患排查制度。每月下旬矿长主持召开安全 办公会，排查次月矿井安全隐患。总调度室、安全监察科、通风工 区等单位汇报各专业安全隐患，并提出解决方案，经办公会研究， 落实到单位限期解决，并整理下发安全办公会纪要。 第二条 安全监察科实行周隐患排查制度。每周二由安全监察 处副处长主持召开安全例会，落实责任到单位和责任人，确保限期 完成隐患治理任务。 第三条 “十项专管”小组执行月隐患排查制度。排查出的隐 患落实整改单位和责任人，并于每月 5 日前报安全监察科，安全监 察科督促检查考核各专业所排查隐患治理情况。 第四条 采、掘及井下辅助单位（包括洗选厂）执行班隐患排 查制度。三班职工由队长组织班前隐患排查和隐患预想，属当班安 排解决的由队长落实解决，属单位解决的由队长详细记录送交单位 领导。单位党政主管根据三班所报的安全隐患，组织有关人员认真 研究，落实治理责任人，限期解决，并将排查出隐患一式两份，一 份留单位建档，一份报总调度室。总调度室根据各单位所报隐患， 14 协调、调度、考核隐患整治情况，作好详细记录。 第五条 地面单位执行周隐患排查制度。各单位党政主管每周 五组织参会职工排查本单位隐患，落实责任人限期治理，并将排查 出的隐患和治理负责人报送安全监察科，安全监察科督促检查隐患 治理落实情况。 第六条 安全监察科、总调度室要将各单位所排查隐患认真梳 理，属单位解决的严格督促考核落实整改；属部门协调解决的，应 立即召集有关单位，落实责任，限期解决；属矿解决的隐患，要及 时上报矿有关领导组织解决，或及时上报矿办公会研究解决。 第七条 未按规定组织隐患排查或不报送的，对责任者给予 100 元的罚款；未在限期内落实隐患治理的，对有关责任者给予 200 元的罚款，造成不良后果的，按“安全及质量事故行政责任追究制 度”处理。 第二节第二节 重大隐患管理重大隐患管理 第八条 发现重大安全隐患，有关管理人员必须停止责任单位 生产（工作） ，监督隐患整改，直到隐患消除。否则，按严重违章行 为处罚。 第九条 发生重大隐患的单位，必须服从管理人员命令，立即 停止生产（工作）进行整改。对不及时整改强行生产（工作）的， 按严重违章作业或严重违章指挥处罚。 第十条 发现重大安全隐患，安全监察科必须及时通知隐患责 任单位主管领导、跟班干部、班组长、瓦斯安全员、主管部门专管 人员及其他有关人员进行追查，找出责任者。被通知人员无故未按 时参加的，逾期一天对个人罚款 100 元，对单位罚款 300 元，累加 计算。 第十一条 出现下列情况之一的，必须组织追查；同时对直接 责任者按严重违章处罚，对责任单位罚款 2000 元，对责任单位党政 主管及分管领导各罚款 200 元，对其他技术员以上干部各罚款 100 元；分管范围内出现一次因上述问题被追查的，给予分管人员 100 元的罚款（由分管人员查处的不对其本人考核）： （一）因现场问题严重而被摘掉生产许可证或运行许可证的； （二）现场出现徐州矿务集团规定的重大安全隐患内容之一的； （三）检查中工程质量出现等外品的； 15 （四）存在其它严重隐患可能造成事故的。 第十二条 月度内同一单位出现两次被追查的，月度质量标准 化按不达标考核（月度质量标准化得分降至 80 分以下） 。 第十三条 查出隐患或问题未限期内整改的，除追查外，按天 数累加处罚。 第十四条 对查出的重大安全隐患，安全监察科必须做到件件 有登记，落实整改有记录，严肃追查，严格考核，对作假舞弊者按 照严重违章处罚。 第七章第七章 “隐患整改单隐患整改单”及及“安全生产任务单安全生产任务单”双签制度双签制度 第一条 职责划分 （一）采、掘、修备等单位：负责填写安全生产任务单，做好 安全预想，及时处理安全隐患。 （二）通风工区：瓦斯安全员负责填写隐患整改单，了解本班 安全工作重点，监督隐患整改。 （三）总调度室：收集安全生产任务单，调度安全工作重点， 落实每班工作任务完成情况。 （四）安全监察科：负责隐患的筛选、整理和处理，确保隐患 及时得到解决。 第二条 采、掘、修备等单位必须提前安排好每班的生产任务， 并针对各项生产任务有针对性进行安全预想，将生产任务及安全预 想的内容认真填写到“安全生产任务单”上。安全生产任务单填写 一式两份，一份送交总调度室，一份交由当班队长带至工作现场。 未及时填写的对责任人每次罚款 50 元。 第三条 将安全生产任务单纳入月度工作质量检查，安全隐患 预想无针对性或有差错的，每处次扣 1 分。队长及瓦斯安全员到达 工作现场后，队长将安全生产任务单交瓦斯安全员阅知，以便瓦斯 安全员了解当班的安全工作重点，并签名认可。 第四条 瓦斯安全员根据安全生产任务单的内容、上一班遗留 的安全隐患、到现场后新发现的安全隐患及本班需解决的安全重点 及时填写 “隐患整改单” ，并由当班队长签字认可。 第五条 双签工作必须在接班后两小时内完成，凡未及时完成 或拒绝签字的，每次对责任人罚款 50 元，并扣除当月安全风险抵押 金的 30%。 16 第六条 瓦斯安全员班中根据安全生产任务单的内容，对重点 工程及安全隐患进行巡回检查，及时发现、制止不安全行为，督促 及时整改隐患，瓦斯安全员有权对不安全行为及不及时整改隐患的 责任人按照安全质量管理规定提出处理意见，报安全监察科追 查处理。凡当班能整改的隐患而未整改的，一并报安全监察科追查 处理。 第七条 矿领导、总调度室、安全监察科等部门人员及工区干 部到达工作现场后，必须先向瓦斯安全员询问安全重点，并将在现 场发现的安全工作重点、安全隐患告知瓦斯安全员并在隐患整改单 上签字，现场会审或一条线讲评等集体检查时由召集人负责填写并 签字，凡未填写、签字的扣除当班工资，属重大隐患的必须盯在现 场处理。其他职能单位检查人员现场发现重大隐患的，除盯在现场 直至隐患消除，也必须告知现场瓦斯安全员。 第八条 瓦斯安全员必须在下班瓦斯安全员开班前会之前将本 班未能解决的隐患及时汇报安全监察科信息站。信息站值班人员将 信息及时安排在瓦斯安全员班前会上传达。瓦斯安全员未及时汇报、 信息站值班人员未及时传达的，对责任人每次罚款 50 元，并扣除当 月安全风险抵押金的 20%。 第九条 队长上井后将本班的“安全生产任务单”送总调度室， 汇报本班安全生产工作实际完成情况，由总调度室在“安全生产任 务单”上签字认可后交本工区存档备查。未将“安全生产任务单” 交总调度室签字认可的，对责任人每次罚款 50 元。 第十条 总调度室必须根据安全生产任务单上的内容，班中对 重点工程及隐患整改进行经常性调度，及时掌握现场安全生产动态， 凡因调度不力造成隐患不能及时整改的，对责任人每次罚款 50 元， 并扣除当月安全风险抵押金的 20%。造成事故的，扣除当月安全风 险抵押金的 100%，并按安全质量管理规定有关规定进行处理。 第十一条 瓦斯安全员上井后将本班的“隐患整改单”报安全 监察科，由信息站值班人员负责隐患的筛选和整理。信息站值班人 员必须随时掌握各单位隐患的整改进度，及时将信息汇报相关部门 或矿领导，对造成遗漏隐患及未及时汇报信息的责任人每次罚款 50 元。因工作失职造成事故的，扣除其当月安全风险抵押金的 100%， 并按安全质量管理规定有关规定进行处理。 第十二条 凡在“双单双签”工作过程中弄虚作假的一律按严 17 重违章行为论处。 第十三条 “双单双签”流程图，如下： 隐患整改单 隐患及整改情况 瓦斯安全员 安全生产任务单 任务 隐患预想 工区 班长 矿领导、部门等 现场人员 巡检、监督隐患 整改、落实 组织安全生产 整改隐患 信息站 收集、筛选、处理 总调度室 班中调度安全重点工作 及隐患整改、班后签审 询问 告知 阅知 认知 认可 认知 18 第八章第八章 安全监理制度安全监理制度 第一节第一节 安全监理实施办法安全监理实施办法 第一条 组织机构 矿成立安全监理中心，负责受理各项工程的安全质量监理，办 公室设在安全监察科，通风工区瓦斯安全员、安全监察科安监员经 培训考核合格后作为安全监理人员。 第二条 监理对象 （一）采、掘各生产头面； （二）井下修护、拆除、安装等工程； （三）矿井重点检修项目。 第三条 监理内容 （一）各项工程的开工条件是否具备; （二）现场作业过程是否符合要求；操作过程是否规范； （三）外来作业单位的资质是否符合要求。 第四条 监理要求 （一）各项工程开工前必须由施工单位向安全监理中心提出书 面申请，安全监理中心接到申请后，必须对施工单位的施工资质进 行审核，重点审查该项工程的作业规程、施工措施以及规程、措施 的传达、学习、考试情况，施工单位各工种、专业人员的持证情况 等。 （二）矿井重点检修项目等单项工程在向矿安全监理中心提出 书面申请时，必须同时提供作业指导书及安全措施，无作业指导书 及安全措施的工程不予监理。 （三）经安全监理中心审核合格后，由施工单位与监理中心签 订监理合同，施工单位凭监理合同向安全监察科申请组织现场检查 验收，经验收合格并发放安全生产许可证后方可开工，强行开工的 按相应条款考核。 （四）班组长、队长下井时必须携带相应的综采、普采、炮采 及煤（岩）巷机掘、炮掘等施工工艺的班组安全质量监理表 ，按 19 照班组安全质量监理表的要求，每一工序完工后班组长、队长 必须向监理人员申请监理，上一工序未经监理人员确认合格并签字， 不得进行下一道工序。同时，监理人员应按监理程序对每一工序的 过程进行监理，对未按程序进行规范操作的按有关规定进行罚款， 有违章行为的报安监科进行处理。 （五）矿井重点检修项目等单项工程按照作业指导书所设计的 施工程序进行监理。 （六） 班组安全质量监理表由各施工单位存档备查，监理人 员每班向监理中心汇报监理结果，监理中心负责统计汇总，凡有未 经监理而强行生产的除对责任人按“三违”处理外，当班所施工的 工程视为无效工程，报工资科核减施工单位的工程结算。工资科月 度与各施工单位结算时必须通过监理中心出具工程监理认定书，工 资科按认定书的标准要求与施工单位结算。无工程监理认定书的工 程不得结算。 （七）监理人员弄虚作假、不负责任造成工程质量不达标的， 除按市场化运作办法考核外，视情节轻重按安全质量管理规定 追究其责任。 （八）监理人员在监理活动中认可后而发生重伤及二级以上非 人身事故的，将按有关规定进行加倍处罚，取消其监理资格并调离 岗位。 第二节第二节 施工单位单项工程监理施工单位单项工程监理 第五条 工程申报范围 （一）正常生产的采煤工作面、掘进工作面、安装工作面，拆 除（收作）工作面； （二）维修巷道及重点修护点或三、四角门扶（改）抬棚等特 殊工程； （三）机、运、皮、通等工区的重点检修工程以及在井筒内作 业的工程； （四）凡有爆破作业的工作地点，如卧底、刷帮、挑顶等工程； （五）凡有计划处理巷道冒顶及其他危及安全生产的事故或在 井下使用烧焊的工作地点； 20 （六）凡运输环节复杂的运输系统内的运输工作或运输支架及 综采设备大件等工程； （七）凡工作量在一周以上成建制区队在某一工作地点所从事 的其它工程。 第六条 工作场所存在下列情况之一者，为不合格工程： （一）人为因素造成隐患存在； （二）各类隐患在施工下一道工序前未得到整改； （三）存在隐患未整改移交下一个班次； （四）工程质量或文明环境得分低于 90 分； （五）特殊支护措施未落实兑现或质量不符合标准要求。 第七条 单项工程监理考核 （一）施工单位在每一项单项工程开工前至少 2 天向安全监理 中心提交资质报审表，监理中心接到报审表后，对其资质进行审核， 经审核合格后，施工单位方具有开工资格。凡未报审或审核不合格 的不得开工生产，违反者其施工的工程视为无效工程，其工程量将 从工程总量中扣除；审核不合格开工的重新审核合格后开始计算。 （二）施工单位在报审前必须准备好有关资质审核内容的资料， 凡因重视不够或准备不充分而导致资质审核不合格而延误工期，或 造成无效工程的其责任由单位负责。凡施工单位当班的工程被监理 员认定为不合格工程的，每发生一次，对单位党政主管、当班队长 及验收员各罚款 50 元。 （三）施工单位提交安全监理中心的报审表及相关资质审核的 资料应按照统一下发的各种表格格式填报，如没有按照统一格式或 内容办理的均视为不合格。 （四）施工单位制定的班组安全质量监理表应同施工现场 相符，必须将设计、作业规程、安全技术措施中有关工程的各种技 术参数和标准要求明确写在监理表中，凡将主要标准和主要技术参 数漏写的，对单位相关人员 50100 元的罚款。 （五）施工单位在资质审核合格后应将准确的开工时间报送安 全质量监理中心。否则，对单位主管 50 元罚款，由此而引起的没有 监理的工程亦将在工程总量中扣除。 （六）凡施工单位队长未带监理表下井或者监理表内容同施工 现场不符的，造成监理人员无法监理的，施工单位的当班工程视为 无效工程。 21 （七）现场监理人员已认定结论的监理表，不得涂改。凡发现 有涂改或有涂改嫌疑的均视为涂改，一经查出，其当班工程无论合 格与否均视为无效工程。 （八）施工单位每完成一道工序后应主动向现场监理人员申请 监理，凡没有提出监理申请或监理结论定为不合格而未整改就进行 下一道工序的，其当班工程将视为无效工程。 （九）施工单位的队长有责任对监理人员的认定结论进行现场 签收，凡无故不签收者，给予 50 元罚款。 （十）凡在工作现场的隐患和问题，无论是否属于当班造成的， 施工单位现场队长有责任签收并进行处理，拒签者或者不处理者， 给予罚款 50 元，并按矿有关规定追究其他责任。 （十一）施工单位的单项工程按月结算，当月被监理的工程量 应于次月的 1-3 日送交安全监理中心审核，审核后的工程量作为劳 动工资科结算依据之一，过期不办的其责任自行承担。 第八条 监理员工作责任考核 （一）凡出现下列情况之一者，对监理员罚款 100 元： 1.当班发现隐患能整改而未督促整改的； 2.凡被上级领导或部门查出的主要隐患而现场监理员未查出或 有其他失职行为的； 3.班前喝酒及仪表不整下井的； 4.监理员自损形象在职工中造成不良影响的； 5.不执行现场交接班制度及未交清接明的； 6.各种监理表格未认真填写或字迹不清晰、不工整的或弄虚作 假的； 7.对工程质量、文明生产未按计分标准打分的； 8.监理员对施工单位工程认定结论同上级领导部门认定不符的； 9.在监理范围之内，出现轻伤事故的。 （二）凡出现下列情况之一者，对监理员罚款 100200 元： 1.不在现场交接班及接班后未按监理程序进行监理的； 2.班中履职不到位，责任心不强，放纵工人蛮干及造成监理失 控的； 3.违反原则、随意降低监理标准，导致不合格工程的； 4.远离现场或不巡回监理，班中打瞌睡的； 22 5.当班未申请监理的工程进行下一道工序的; 6.当班出现重伤或三级以上非伤亡事故的； 7.监理员对施工单位单项工程当班认定合格后发生三级以上非 人身伤亡事故的。 （三）凡出现下列情况之一者，对监理员给予 200 元罚款： 1.监理员没有按照监理程序对每一道工序监理后及时填写认定 结论； 2.隐瞒事实、弄虚作假造成工程质量低劣或造成重大隐患的； 3.未执行“一炮三检” 、 “三人连锁”制度或监督不力的； 4.发现“三违”现象和重大隐患不制止不汇报的； 5.当月累计出现三张未按标准填写的监理表及反馈表的； 6.同施工单位现场施工人员串通隐瞒事故或不执行监理程序的； 7.对当班工程质量、文明生产不进行打分的。 （四）其他失职行为，按照“安全及质量事故行政责任追究制 度”追究责任。 第三节第三节 重点安全工作监理制度重点安全工作监理制度 第九条 重点安全工作监理项目 （一）回采：安装、初放、收作、跳面、过老峒； （二）掘进或巷修：透窝、过老峒、处理大型高冒等； （三）重点水患处理及重点发火隐患处理； （四）不可预知的自然因素造成的重大隐患处理。 第十条 安全监察科、总调度室针对以上每一项重点安全工作， 制定专门安全工作计划和目标，成立安全监理小组，实行分工包干， 责任到人，包保到底，确保安全目标的实现。 第十一条 监理小组职责 （一）监督、检查、指导施工单位的现场安全管理，确保规程 措施兑现； （二）协调解决施工单位之间及外围关系，帮助解决问题，确 保工作的顺利进行； （三）三班盯岗，现场交接班，负责辖区内所有安全、环境、 质量等工作；有权根据现场情况停止其工作，有权安排、协调力量 解决隐患或处理突发问题。 第十二条 每一次重点安全工作结束后，安全监察科必须认真 23 考核，对监理小组人员奖励或处罚： （一）重点安全监理项目限期内完成，并实现安全目标，按下 表进行奖励； （二）重点工作不成立监理小组的，对安全监察科、总调度室 行政主管以及分管副职给予 100-200 元的罚款，不予奖励。监理小 组人员组成及责任划分及时报安全监察处副处长，否则不予奖励； （三）在重点安全工作中发生轻伤及三级非伤亡事故，对监理 人员不予奖励；发生重伤（含）以上人身事故或二级（含）以上非 人身伤亡事故，按奖励标准对等罚款，并根据其它有关规定对监理 责任人员给予处罚； （四）重点工程安全奖励标准 第九章第九章 安全隐患市场化管理安全隐患市场化管理 第一条 现场隐患市场化运作程序 （一）安监员或瓦斯安全员在现场监察发现的能够立即整改和 当班能够整改的隐患，由安监员或瓦斯安全员现场督促施工单位或 项目考核期限奖励标准(元) 综采刷切眼-试运转成功1200安 装炮采替棚-初放结束1000-1500 综采铺网上绳-支架拉离两道1800拆 除炮采停采-两道回料结束1500 透窝加固-安全透窝800掘进 巷修过老峒揭露老峒-结束800 回采过老峒揭露老峒-结束1000 防治水重点水患预报-水患消除1200 防灭火重点发火隐患发现-隐患消除1200 重大隐患处理发现-处理结束1000-1500 24 责任人进行整改处理并验收，安监员或瓦斯安全员根据安全隐患 市场价格标准规定的标准对施工单位责任者进行市场交易，并由 责任人签字认可。没有在规定的时间内整改完的，立即责令停止作 业，进行整改。 （二）安监员或瓦斯安全员在现场检查发现的当班不能整改的 隐患（不含现场有人施工地点的隐患） ，由安监员或瓦斯安全员汇报 施工单位及安全监察科值班人员备案，并由施工单位跟班干部签字 （也可注明责任人后代签） ，市场交易方可生效。并由下一班安监员 或瓦斯安全员携带隐患整改复查单督促整改落实。如果在规定 的时间内未整改，责令单位立即停止作业，进行整改，次班的安监 员或瓦斯安全员并针对这条隐患继续对施工单位或责任人进行再次 市场交易，并计入次班安监员或瓦斯安全员的累计考核。 （三）安监员或瓦斯安全员在现场监察发现的当班不能整改的 需矿协调处理的隐患，由安监员或瓦斯安全员汇报施工单位及安全 监察科信息站值班人员备案，安全监察科及时向矿分管领导汇报， 由矿分管领导按照隐患的类型，组织有关部门及施工单位的工程技 术人员分析隐患原因，制定处理方案，由施工单位按照方案要求进 行整改，逾期不整改的,立即停止作业并加倍罚款，直至该条隐患处 理完毕，这一条隐患对施工单位的经济处罚计入第一时间发现安监 员或瓦斯安全员的累计考核。 （四）矿领导、总调度室、安监等部门管理人员下井时携带 旗山煤矿隐患排查整改记录表 ，并认真填写。填写旗山煤矿隐 患排查整改记录表时，必须写明单位、地点、行走路线、是否存 在问题，并由现场负责人签字。上井后将旗山煤矿隐患排查整改 记录表交信息站，由信息站值班人员对照安全隐患市场价格标 准 ，属安全隐患市场价格标准中的隐患按市场运作模式落实、 处理，考核所得的资金全部纳入矿安全奖励基金，不属安全隐患 市场价格标准中的问题由信息站通知相关单位处理并落实，确保 所有隐患及问题均做到闭合管理。 第二条 监督检查机制 所有管理人员均可对现场安监员、瓦斯安全员进行监督检查， 对现场安监员或瓦斯安全员未查出的隐患除对责任者处罚外，按照 安全隐患市场化价格的 40%对安监员或瓦斯安全员进行联责出售 （现场安监人员已查出、正在处理过程中的除外，以第一发现时间 25 为准） ，并由责任安监员或瓦斯安全员负责督促隐患的整改和落实。 第三条 隐患仲裁机构及职责 （一）仲裁机构 为解决安监员、瓦斯安全员与施工单位或责任人的工作纠纷， 及时处理隐患并落实对责任人的处罚，成立隐患仲裁办公室。其人 员由安全监察科、总调度室、工会、劳动工资科、企业管理科等有 关人员组成，办公室设在安全监察科。 （二）仲裁机构职责 当因现场检查隐患和制止“三违”发生争议时，由相关单位或 个人向仲裁机构提出书面仲裁申请，仲裁机构及时仲裁，确保安全 隐患市场的顺利运行。 1.仲裁原则：公平、公正、准确。 2.仲裁依据：安全生产法 、 煤矿安全规程 、 操作规程 、 旗山煤矿相关规定以及上级一系列安全文件。 3.工作制度：接到仲裁申请时，及时组织有关人员进行仲裁， 需下井仲裁的必须按时下井，具体安排由仲裁办公室值班人员负责。 4.评判终结：对每一个有争议的事件，都必须做出定性判断， 明确责任单位或责任人。 第四条 安全隐患处理程序 （一）现场安监员或瓦斯安全员查出隐患后，应立即填写旗 山煤矿隐患排查整改记录表 ，进入市场运作程序。 旗山煤矿隐患 排查整改记录表必须填写单位、地点、时间、隐患内容，并由责 任人签字。 （二）现场安监员或瓦斯安全员在跟班过程中发现安全隐患必 须及时向安全监察科信息站汇报,上井后将旗山煤矿隐患排查整改 记录表分别交交通风工区和安全监察科信息站，安监员送安全监 察科信息站。 （三）各级安全生产管理人员均负有排查和落实整改安全隐患 的责任，上井后及时填写“下井记录” ，写清写明单位、地点、时间 内所存在的安全隐患。 （四）安全监察科信息站对每个班次的安全隐患按单位进行分 类汇总、整理，及时将汇总情况送责任单位及劳动工资科。 （五）安全监察科监理中心负责将每个班次的安全隐患按单位 26 整理后，通过矿网站反馈到各个责任单位、安全生产管理部门、分 管矿领导，并将安全隐患情况以及各班次施工场所的安全监