吉林省基金从业资格：如何利用统计指标选基金考试试题

吉林省基金从业资格：如何利用统计指标选基金考试试题吉林省基金从业资格：如何利用统计指标选基金考试试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。 A募集期间对认购费打折 B以低于成本的销售费率销售基金 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 3、目前，在我国，只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司 4、根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额 总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管 理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机 构验资。 A60% B70% C80% D90% 5、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第 5 位的费用，应采用待摊 或预提的方法。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金所有者权益 6、基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A30 B45 C60 D90 7、防范基金销售技术风险的措施有_。 A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B信息技术运营有完善的备份措施和方案 C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D应定期组织信息系统运营的应急演练 8、根据证券投资基金法 ，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应 当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 9、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申 请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 10、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发 生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 11、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A基金托管银行 B理财经理 C基金销售机构 D基金注册登记机构 12、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价 值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环 境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环 境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场 实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 13、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。 A二次项法 B信息比率法 C成功概率法 D现金比例变化法 14、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时， 必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有 利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 15、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系 及交易情况等 16、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 17、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 18、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 19、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元， 该基金不得成立。_ A3；2 B3；3 C6；2 D6；3 20、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金 21、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费 22、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规 定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以 现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 2、关于公司债券，下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 3、我国股票价格指数不包括_。 A沪深 300 指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 4、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金 不得投资于_。 A现金 B剩余期限为 366 天的国债 C剩余期限为 180 天的可转换债券 D6 个月的银行定期存款 5、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些 超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险 6、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。 A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇 7、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 8、_指明了该债券的债务主体。 A债券票面 B债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 9、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 10、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。 A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 11、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。 A证券公司 B商业银行 C信托公司 D基金管理公司 12、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。 A指数型基金 B收入型基金 C增长型基金 D平衡型基金 13、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。 A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议 14、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资 产的合约 B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在 将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期) 享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间 内定期交换现金流的金融交易 15、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。 A易入原则 B成长原则 C成本原则 D可测原则 16、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 17、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率 18、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 19、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份 额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基 金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 9