吉林省2017年基金从业资格：证券市场的结构试题

吉林省 2017 年基金从业资格：证券市场的结构试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 2、下列关于 LOF 的说法，不正确的有_。 ALOF 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B买入 LOF 的申报数量应为 100 份或其整数倍 C深圳证券交易所对 LOF 交易实行 5%的价格涨跌幅限制 D投资者 T 日赎回资金，T+1 日即可到账 3、目前，我国开放式基金的托管费率_。 A通常低于 0.25% B通常在 0.250.5%之间 C通常在 0.5%1%之间 D通常高于 1% 4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B证券公司 C基金公司 D保险公司 5、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 6、基金托管人一般由_聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 7、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 8、下列关于股指期货的描述正确的是_。 A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B股指期货交易采用保证金制度 C在交易方向上，股指期货可以卖空 D股指期货交易采取当日无负债结算制度 9、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。 A高于份额面值 B等于份额面值 C不高于份额面值 D不低于份额面值 10、下列基金类型中投资风险最高的是_。 A债券型基金 B货币市场基金 C股票型基金 D混合型基金 11、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在 向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 12、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用 13、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（） 。 A1% B3% C5% D10% 14、根据公司法 ，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出 资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分 由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20% ；2 年 B30%；3 年 C30%；2 年 D20% ；3 年 15、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 16、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 17、基金持有的金融资产应计人_ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产 18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 19、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 20、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 21、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 22、我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括_。 A外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过 1/2 的股权 D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 23、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 2、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规 定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以 现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 3、关于基金税收，下列说法正确的是_ A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B：企业投资者买卖基金份额征收印花税 C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 4、1879 年，英国公布_，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股 份有限公司式的组织形式。 A：股份有限公司法 B： 投资基金管理办法 C： 投资顾问法 D：投资公司法 5、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全 国性基金市场的诞生。 A：1992 B：1993 C：1994 D：1995 6、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生 重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额 持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上 7、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 8、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。 A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场 B证券 “一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C证券发行市场是流通市场的基础和前提 D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 9、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。 A基金公会 B基金业委员会 C基金销售委员会 D基金公司会员部 10、分析营销环境时，对基金销售机构本身的情况应关注_。 A营销团队 B经营策略 C资本实力 D公司股权结构 11、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停 接受赎回申请。 A2 个开放日 B2 日 C3 个开放日 D3 日 12、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。 非系统性风险可以通过分散投资加以规避。 A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险 13、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 14、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 15、根据证券投资基金运作管理办法 ，基金管理人应当自收到投资人申购， 赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。 A3 B5 C10 D15 16、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。 A1.0% B1.5% C2.0% D2.5% 17、关于 QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则 18、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则 和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 19、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 20、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大 会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5% B：10% C：30% D：50% 21、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润