北京证券从业《证券发行与承销》：上市公告书特殊披露要求考试试卷

北京证券从业证券发行与承销：上市公告书特殊披露 要求考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格 证书自动失效。 A8 个月 B24 个月 C18 个月 D12 个月 2、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 3、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A100；100 B100 ；500 C500 ；1000 D500；500 4、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券，市 场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债 券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 5、根据上市公司证券发行管理办法 ，企业集团财务公司如果发行金融债券， 则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（） 。 A100% B80% C70% D90% 6、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 7、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值标准差坐 标系中的组合线为_。 A双曲线 B椭圆 C直线 D射线 8、以下不属于无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 9、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 10、上市公司发行新股的，持续督导的期间为（） 。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市当年其后 2 个完整会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 11、我国基金业已经初步形成一套以_为核心、各类部门规章和规范性文件为 配套的完善的基金监管法律法规体系。 A 基金管理公司管理办法 B 基金运作管理办法 C 证券投资基金法 D 基金信息披露管理办法 12、基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 13、道化理论在趋势划分中，不包括_ A主要趋势 B次要趋势 C短暂趋势 D上升趋势 14、根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。 A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已实现收益的 80% D收益分配比例不得低于年底已实现收益的 20% 15、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A 中华人民共和国票据法 B 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 C 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 D 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 17、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 18、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的 是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日 起 3 个月后再次提出股票发行申请 19、发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。 A超过总额的 10%的 B超过总额的 20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的 30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的 50%或严重依赖于少数客户的 20、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不 正确的是（） 。 A交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益 证券 C当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 21、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 22、两税合并前内资企业的所得税率标准为_。 A20% B25% C30% D33% 23、基金收益分配后基金份额净值不能_面值。 A高于 B低于 C等于 D不确定 24、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 25、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 26、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 27、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功者的确认方式不同 D承销方式不同 28、从_年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 29、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 30、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 2、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 _。 AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日 3、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。 A安全保管集合资产管理计划资产 B出具资产托管报告 C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运 作中的资金往来 D集合资产管理计划合同约定的其他事项 4、基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一 般不包括_。 A日报 B周报 C月报 D季报 5、_不属于证券经纪业务合规风险。 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C因软件原因造成行情中断 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 6、根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由 _受理。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局 7、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结由国家有权机关提出 C基金份额冻结时产生的权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 8、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5% C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 9、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 10、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委 托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 11、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是_。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 12、会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳_。 A网关费 B流速费 C流量费 D交易单元使用费 13、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为_，则折成 的股份界定为国有法人股。 A60% B51% C50% D40% 14、按照规定公式，若要计算会员 T 日清算应收（付）金额，可能涉及（）项 目。 A派息款 B交易经手费 C印花税 D配股扣款 15、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于_。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 16、境外上市外资股主要由_股构成。 AB BH CN DS 17、两位数以上的通货膨胀是指_。 A严重的通货膨胀 B爬行的通货膨胀 C温和的通货膨胀 D超级通货膨胀 18、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过_小时。 A24 B36 C48 D72 19、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出 具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 20、下列不征收个人所得税的是_。 A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利 B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入 20、下列不征收个人所得税的是_。 A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利 B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入 21、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 22、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险 监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向_通报情况。 A有关地方人民政府 B国务院 C国务院证券监督管理机构 D证券公司 23、证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经_以上独立董事同意。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 24、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项 只能通过_来进行结转。 A存放银行资金 B直接转划 C存放交易所资金 D存放公司资金 25、下列关于证券经纪商的说法错误的是_。 A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金 C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差 26、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法 是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 27、在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有_。 A货币 B专利技术 C工业产权 D土地使用权 28、我国开放式基金目前的主要营销渠道包括_。 A商业银行 B证券公司 C基金公司直销中心 D信托投资公司 29、2009 年 6 月 1 日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行 3500 万股，承销期为 6 月 1 日7 月 1 日，公司注册股本为 75