北京市宣武区行政许可案卷评查细则(试行)

北京市宣武区行政许可案卷评查细则（试行） 总则 一、评查细则制定依据。本细则根据中华人民共和国行政许可法、 北京市宣武区人民政府行政执法案卷评查规定和北京市宣武区行政 许可案卷标准（试行）（以下简称案卷标准）制定。 二、评查原则。 行政许可案卷评查（以下简称案卷评查）依照案卷标 准和本细则进行评分。 案卷标准和本细则没有规定的，不列入扣分范 围。案卷制作违反案卷标准和本细则，但符合其上级主管部门相关规 定的不列入扣分范围。 三、评查方式。案卷评查分为合法性审查和规范性审查。合法性审查 是对案卷所记载的行政许可行为过程是否合法的检查和确认；规范性审 查是对卷内文书制作是否规范的检查和确认。 四、评分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，减去所扣分值即为 案卷分数。 （一）评查得分 90 分（含）以上的为优秀，60 分（含）至 90 分（不含）的 为合格，60 分（不含）以下的为不合格； （二）合法性审查的扣分的分值为 100 分，不设负分。凡存在本细则列 举的任一合法性问题，扣除全部分数， 该案卷得分为零； （三）规范性审查的扣分分值按照不同的文书及其存在的问题设定为 10 分、5 分、2 分、 1 分、0.5 分。不存在合法性 问题的案卷得分按照下列 公式计算：100-扣分分值=案卷分数。 2 五、单位成绩与名次排列。 （一）单位成绩。按照单位参评案卷的平均得分计算，分为三个档次： 90 分（含）以上的为优秀，60 分（含）至 90 分（不含）的为合格，60 分（不 含）以下的为不合格； （二）单位名次：原则上按照平均得分顺序排列；平均得分相等，按照 总分顺序排列。 扣分细则 一、合法性问题。 是指案卷违反了案卷标准规定的合法性标准，在 主体资格、 许可事项、适用法律和履行程序规则上存在的问题。 （一）主体资格问题 1、实施行政许可的行政机关无法定主体资格的； 2、实施行政许可以非法定授权或者委托的机构、组织名义的； 3、实施行政许可不符合法定权限的； 4、行政许可决定书未加盖行政机关主体印章（行政许可专用章）或者 加盖非法定主体印章的； 5、行政许可当事人不能依法独立行使权利、承担法律责任的。 （二）行政许可事项问题 1、实施的行政许可事项非国家对外公布且非现行有效的； 2、依法应准予许可而未准予许可的； 3、依法应不予许可而准予许可的。 （三）适用法律问题 3 1、适用的法律依据非现行有效的； 2、行政许可决定中未引用法律依据或引用错误的； 3、行政许可决定中引用的法律依据条、款、项、目错误的； 4、行政许可决定中应引用技术规范、技术标准未引用或引用错误的； 5、适用法律错误的其他问题。 （四）履行程序规则问题 1、案卷内无行政许可决定书的； 2、依法应告知陈述、申辩权，卷中无 记载的； 3、符合听证条件，卷中无告知依法享有要求举行听证权利记载的； 4、申请人要求听证，卷中无听证程序履行情况记载的； 5、做出许可决定未履行审批程序或程序倒置的； 6、依法应报上级机关审批但未履行上报审批程序的； 7、行政许可决定书中的决定内容与行政许可审批文书中的审批内容 不一致的； 8、依法应送达的法律文书未履行送达程序的； 二、规范性问题。 是指案卷违反案卷标准规定的规范性标准，在案 卷和文书的制作以及使用规范上存在的问题。 申请阶段的问题 （一）行政许可申请表（书） 1、无行政许可申请表（书）的 （10 分） 2、申请人对提交的申请材料的真实性未签署意见的 （5 分） 3、申请人未签申请日期的 （2 分） 4 4、申请人的基本情况填写不全的 （每处） （0.5 分） 5、其他违反案卷标准的不规范性问题 （每处） （0.5 分） （二）行政许可申请授权委托书 1、申请人委托他人代理但无授权委托书的 （10 分） 2、受托人的基本情况填写不全的 （每处） （0.5 分） 3、委托事项、 权限、 时间 不明确、不具体的（每处） （2 分） 4、委托人未签名或盖章的 （5 分） 5、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （三）行政许可申请材料补正告知书 1、需制作补正材料告知书而未制作的 （10 分） 2、补正材料告知书未在法定期限内作出的 （5 分） 3、告知需要补正材料的内容、理由不全面、不规范的 （2 分） 4、被告知人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 5、未加盖行政机关印章的 （5 分） 6、无文书制作日期的 （2 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （四）行政许可申请材料收件凭证书 1、无行政许可申请材料收件凭证书的 （10 分） 2、申请材料名录和份数填写错误的 （2 分） 3、未加盖行政机关印章的 （5 分） 4、无文书制作日期的 （2 分） 5、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） 5 受理阶段的问题 （一）行政许可受理审批文书 1、无行政许可受理审批文书的 （10 分） 2、申请人名称与提交的身份证明材料中名称不一致的 （5 分） 3、未记载受理申请的事项及依据的 （5 分） 4、承办人、审核人、 审 批人无明确的受理意见、未签名或签名不规范 的（每处） （2 分） 5、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （二）行政许可申请予以受理通知书 1、无行政许可申请予以受理通知书的 （10 分） 2、予以受理决定未在法定期限内作出的 （5 分） 3、予以受理的理由、依据未告知或告知错误的 （5 分） 4、未加盖行政机关印章的 （5 分） 5、无文书制作日期的 （2 分） 6、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （三）行政许可申请不予受理决定书 1、行政许可申请不予受理决定书的 （10 分） 2、不予受理决定未在法定期限内作出的 （5 分） 3、不予受理的理由、依据未告知或告知错误的 （5 分） 4、未加盖行政机关印章的 （5 分） 5、无文书制作日期的 （2 分） 6 6、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 7、申请人依法享有的权利及复议期限、复议机关、诉讼期限、诉讼法 院未告知或告知错误的（每处） （5 分） 8、应告知其他申请许可的途径而未告知的 （5 分） 9、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） 审查阶段的问题 （一）核查笔录 1、执法人员实地核查时无出示证件、表明身份记载的 （10 分） 2、执法人员未签名或签名不规范的 （2 分） 3、被核查人未签署“ 情况属实”等意思表示内容的 （2 分） 4、被核查人拒绝签字未说明情况的 （5 分） 5、未记载核查的起止时间和地点的（每处） （1 分） 6、核查的内容、结果记载不规范的（每处） （1 分） 7、被核查人基本情况记载不全的（每处） （0.5 分） 8、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （二）询问笔录 1、执法人员进行询问无出示证件、表明身份记载的 （10 分） 2、执法人员未签名或签名不规范的 （2 分） 3、一份笔录同时询问两名以上被询问人的 （10 分） 4、笔录中主要事实（包括姓名、地点、 时间、行 为、数量等）涂改处未 做技术处理的 （每处） （5 分） 5、被询问人拒绝签字未说明情况的 （5 分） 7 6、被询问人未签署“ 记录属实”等意思表示内容的 （2 分） 7、被询问人未逐页签名的（每处） （2 分） 8、未记载询问起止时间和地点的（每处） （1 分） 9、被询问人的基本情况填写不全的（每处） （0.5 分） 10、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （三）行政许可利害关系人告知书 1、无行政许可利害关系人告知书的 （10 分） 2、告知人名称与提交的身份证明材料中名称不一致的 （5 分） 3、告知内容有误的（每处） （2 分） 4、未加盖行政机关印章的 （5 分） 5、无文书制作日期的 （2 分） 6、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （四）检验检测检疫结论意见书 1、应进行检验、 检测、检疫而未实施或无结论性意见书的 （10 分） 2、实施检验、 检测、检 疫未引用依据或引用依据错误的 （5 分） 3、未记载检验检测检疫时间、地点、事 项、人 员的（每处）（1 分） 4、未加盖检验、 检测、检疫机构印章的 （5 分） 5、无文书制作日期的 （2 分） 6、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （五）鉴定结论或专家评审意见书 1、无鉴定结论或专家评审意见书的 （10 分） 2、实施鉴定或评审未引用依据或引用依据错误的 （5 分） 8 3、未加盖实施鉴定机构印章或未签署评审人员姓名的 （5 分） 4、无文书制作日期的 （2 分） 5、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （六）行政许可延期审批表 1、无行政许可延期审批表 （10 分） 2、未引用延期的法律依据或引用依据错误的 （5 分） 3、无承办人意见的或延期期限不明确的 （5 分） 4、行政机关负责人审批意见不明确的 （5 分） 5、承办人、审核人、 审 批人未签署姓名和日期的（每处） （2 分） 6、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （七）行政许可延期通知书 1、无行政许可延期审批表 （10 分） 2、未引用延期的依据或引用依据错误的 （5 分） 3、延期期限告知不明确的 （5 分） 4、复议、诉讼权及复议期限、复 议机关、诉讼期限、诉讼法院未告知 或告知错误的（每处） （5 分） 5、未加盖行政机关印章的 （5 分） 6、无文书制作日期的 （2 分） 7、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 8、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （八）行政许可特别程序告知书 9 1、无行政许可特别程序告知书的 （10 分） 2、适用特别程序的意见、所需的时限以及许可时限顺延等内容未告 知或告知错误的 （5 分） 3、未加盖行政机关印章的 （5 分） 4、无文书制作日期的 （2 分） 5、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 6、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （九）相关证明文书 1、证据材料复印件未加盖印章或提供人未签字说明的 （5 分） 2、被许可主体资格难以确认且无证明材料的 （10 分） 3、依法采取招标、拍 卖方式决定许可的，无招标、拍卖的相关书面材 料的 （10 分） 4、赋予公民特定资格的，无行政机关或者行业组织实施考试的相关 文书或有关材料记载的 （10 分） 5、赋予法人或者其他组织特定资格、资质的，无对申请人的专业人员 构成、技术 条件、 经营业绩 和管理水平等进行综合评定的书面材料的 （10 分） 听证阶段的问题 （一）行政许可听证权利告知书 1、无行政许可听证权利告知书的 （10 分） 2、被告知人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 3、未告知拟作出的行政许可决定意见和相关依据的 （5 分） 10 4、未告知提出听证申请的法定期限的 （5 分） 5、未加盖行政机关印章的 （5 分） 6、无文书制作日期的 （2 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （二）当事人要求（放弃）听证权利意见书 1、无当事人要求（放弃）听证权利意见书的 （10 分） 2、当事人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 3、无明确意见表述的 （5 分） 4、当事人未签名或未加盖印章的 （5 分） 6、无文书制作日期的 （2 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （三）行政许可听证通知书（听证公告） 1、没有听证通知书的 （10 分） 2、未记载举行听证的具体时间、地点的（每处 ） （5 分） 3、未告知听证主持人、记录人姓名的 （2 分） 4、未告知当事人有可以委托代理人参加听证权利的 （1 分） 5、未告知当事人有要求听证主持人、记录人回避权利的 （1 分） 6、未告知参加听证注意事项的 （1 分） 7、未告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的 （2 分） 8、未加盖行政机关印章的 （5 分） 9、无文书制作日期的 （2 分） 10、被通知人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 11 11、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （四）行政许可听证笔录 1、没有听证笔录的 （10 分） 2、未记载举行听证的起止时间、地点的（每处） （1 分） 3、未记载听证主持人、听证员、 记录人、参加人的基本情况的（每处） （1 分） 4、未记载审查人员提出的审查意见及证据、理由、依据的（每处） （1 分） 5、未记录申请人陈述、申辩内容的 （5 分） 6、听证主持人、听 证员、 记录人、当事人、代理人、有关证人等对听证 笔录确认无误后未签字或者未盖章的（每处） （2 分） 7、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） 决定阶段的问题 （一）行政许可审批表 1、无行政许可审批表的 （10 分） 2、未记载申请许可的事项名称、种类、申 请时间及受理时间的（每处） （1 分） 3、未记载审查情况及依据的 （5 分） 4、承办人意见不具体、不明确的 （5 分） 5、承办人未签署姓名和时间的（每处） （2 分） 6、行政机关负责人审批意见不明确的 （10 分） 7、行政机关负责人未签署姓名和时间的（每处） （5 分） 12 8、申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的 （5 分） 9、其他违反案卷标准的不规范性问题（每处） （0.5 分） （二）行政许可决定书（准予许可、不予许可、准予变更、不准予变更、 准予延续、不准予延续） 1、被许可主体名称与申请人资格证明材料名称不一致的 （10 分） 2、当事人的基本情况表述不清的（每处） （1 分） 3、做出决定的法律依据未写全称的 （5 分） 4、引用法律依据未准确到条、款、项、目的（不会引起歧义）（2 分） 5、引用法律依据的条、款、项、目符号表述不规范的（每处）（1 分） 6、决定书无日期的 （10 分） 7、决定书涂改的 （10 分） 8、不予许可（变更、延续）决定书中复议期限、复议机关、诉讼期限、 诉讼法院未告知或告知错误的（每处） （5 分） 9、告知听证后未满 5 日作出许可决定的 （10 分） 10、未在法定期限内作出行政许可决定的 （10 分） 11、其他违反案卷标准的不规范