证券公司个人 月度工作总结

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 证券公司个人月度工作总结 证券公司个人工作总结 依照 2014 年的工作计划，结合 公司与营业部的工作安排，我坚持严格 要求自己，正确认识自身的工作价值， 向专业化服务模式靠拢，在高总和全体 同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职 能，较好地完成了各项工作任务。现将 今年工作情况总结如下: 一、改进工作方式，细化工作流 程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先结合公司对投资者园地新的要求， 参与了投资者园地的建设工作，新增基 金债券专栏与，并及时搜集、更新投资 者园地内容，除了必要的法律法规提示 外，还结合“ 反洗钱” 、 “打击内幕交易”和 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 “防范非法证券活动 ”活动，在营业部投 资者园地张贴上述公告和案例，提醒投 资者到合法的证券经营机构进行证券交 易。 其次是对投资者的资讯广播工作 增加“天天十分钟、天天跟我学” 时段， 根据行情变化及时将一些风险防范、投 资技巧等内容第一时间提供给现场投资 者，力求通过长期广播的方式取得客户 对我部客户服务工作的认可。 最后咨询岗的工作较为繁杂，为 有效体现咨询岗的具体工作，我依据监 管部门和公司制度文件，再次草拟了投 资者教育、投诉、回访等制度，并新增 了满意度管理办法和投资者教育工作考 核评价管理办法，通过对工作细节的考 虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者 教育工作规范和流程，并在实际工作中 切实推进投资者教育的相关内容在各个 业务环节得到完整揭示、准确表述、有 效开展。 二、本着人无我有、人有我多的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 精神，做好投资者教育讲座。 元月份每日下午收市后进行 2014 年投资策略分析讲座，分别对证券、地 产、有色、化工、航空、汽车、旅游、 食品饮料、建材、机械、医药、军工、 电力等行业进行投资策略分析，通过对 政策导向、投资理由、风险来源以及行 业内的优质个股等内容的讲解，使我部 投资者了解了证券资讯对证券投资的帮 助，并从宏观的角度对 2014 年的投资 方向进行选择，更加合理的进行资产配 置。 从 2 月份开始每周四举办一次证 券市场投资策略类讲座。内容主要针对 大盘具体走势，利用新闻政策解读、投 资技巧等内容进行证券投资方法宣传， 根据国 家政策法规、并结合投资者手中 所持证券，点评各类证券交易亏损的原 因，常见 的心理误区，提倡证券交易的心 态及方法。通过长期的宣传教育，使部 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 分投资者 的投资意识、投资技能都有一定 程度的提高。 从 6 月份开始每周三举办一次证 券风险教育讲座。重点面向广大投资者 讲解 证券市场风险及各种投资品种的 特点、内容涵盖证券相关法律法规、投 资基础知 识、业务流程、反洗钱、防范非 法证券、打击内幕交易等内容， 三、全力做好专项投教活动，大 力宣传我部服务。 3.15 消费者权益日活动，3 月 14 日至 3 月 16 日在营业部大厅，举办了 “3.15” 投资者教育宣传专题讲座 4 场， 分别通过介绍和推广投资者权益保护知 识讲解， 识别和防范非法证券活动、反洗 钱的一般方法，95582 使用介绍，金鼎 智赢理财 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 终端、手机证券的下载、安装及 功能等内容，有效的加深了投资者对讲 座内容的 理解，多次的培训讲座使广大投 资者特别是中小投资者进一步熟悉了证 券市场规 则、并学习了新业务、增强了维 权意识。 9-10 月行业集中开展了“打防内 幕交易宣传教育专项活动”，开展打防 内幕 交易宣传教育专项讲座 1 场。通 过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什 么危害、 为什么要禁止内幕交易等内容向 投资者讲解“ 打击和防控内幕交易 ”相关 知识。 促使投资者清醒认识参与内幕交 易活动的危害，树立正确的投资理念， 自觉远离 和抵制内幕交易活动，从源头上 压缩非法证券活动的生存空间，净化证 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 券市场环 境，维护证券行业正常经营秩序。 “12.4”是投资者法制宣传周活动， 12 月 7 日下午收市后开展了“宪法” 和“反洗钱法 ”投资者教育宣传专 题讲座，通过精心制作的宣传课件，对 宪法和 反洗钱法的内容进行了详实的介 绍，使投资者了解宪法的意义、分类及 其发展等 内容，认识洗钱活动的内容和危 害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动， 力争从 源头上切断洗钱活动进行的链条， 保护投资者特别是中小投资者的合法权 益。 四、通过其他多种形式，进行多 种内容的客户服务工作。 日常的客服工作主要包括：电话、 现场问题咨询处理、门户网站信息发布、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 广播公告、短信发送、电话沟通、 教育手册折页的发放、宣传条幅海报的 张贴、 投资者教育视频的播放等方式开 展客户服务工作。 在营业部大厅张贴各类风险宣传 海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营 业场 所的投资者能够很直观的看见宣 传内容，起到了很好的风险宣传作用。 加强短信风险提示工作，内容包 括行情研判、个股信息、营业部通知、 各类 风险提示、交易操作注意事项等 等，通过短信平台，让客户第一时间接 收相关信 息，从而帮助更多的客户了解市 场的变化； 在营业部交易时间滚动播放动漫 宣传片，今年从互联网下载了各类生动 形象 地传播证券投资知识、反洗钱、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 打击和防控内幕交易和防范非法证券活 动知识， 寓教于乐， ； 提供法律法规文件。制作相关法 律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随 时翻 阅学习； 为增强宣传实效，利用公司制作 的档次不同、种类各异的各类宣传品， 在客 户服务区摆放供客户取阅、在投 教讲座和社区宣传时向社会公众散发各 类宣传 品。 通过现场、电话等渠道解答投资 者咨询，并了解投资者的需求与建议， 及时 与各部门沟通改进。 遇风险教育问题，利用与投资者 面对面、电话窗口等形式及时向投资者 揭示 风险教育。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 积极与投资者联系，有效落实客 户回访工作。通过回访 8、真诚服务客户，及时告知权 益信息和提示风险。咨询岗设专职分析 人员， 五、受理客户投诉，加强客户关 系的处理 今年受理客户投诉 2 起，处理过 程遵循合规原则，处理结果客户都表示 非常 满意。另外处理客户意见、抱怨 不计其数，主要针对交易费用、工作流 程、客户 服务等内容，本着大事化小与客 户满意的原则，处理过程中做了大量的 解释安抚 工作，客户反映问题中可以改正 的，逐个上报综合部进行了纠正和解决， 也通过 问题处理的过程提升了营业部整 体的服务水平。尤其针对希望降佣的客 户，我引 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 导客户通过个股诊断、申请免费 短信、听投资讲座等方式加强客户投资 方面的需 求，同时保证在业务办理环节优 先服务，保证客户满意度的持续。 六、以客户利益为重，坚持做好 客户提醒工作 为体现营业部的优质服务，除了 公司要求进行的客户通知事项以外，我 对两 市全部即将到期的配股、配售、 权证、可转债等，及时进行持仓状况查 询，通过 电话通知客户进行相应的操作， 维护了客户的利益。也避免了营业部客 户因此类 原因造成损失而产生纠纷和矛盾， 将可能发生的风险化解在萌芽状态。 七、强化培训，提升自身客户服 务能力和水平 为确保客服工作的顺利开展，在 营业部总经理的支持下，我今年参加公 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 司组 织的基金与客户服务专项培训， 从提升业务能力等方面入手，着力夯实 我部客服 工作的基础。其中在客户服务专 项培训中，我以投资者教育工作内容丰 富、形式 多样、留痕清晰、总结全面从而 获得了公司授予的投资者教育能手称号。 八、积极配合营业部基金销售工 作，并完成了银华中证等权重 90 指数 分级 基金、诺安上证新兴产业基金、 博时深证基本面 200etf 基金的销售。 九、工作中存在的不足与改进思 路。 通过一年的工作和客户的意见与 建议，也给了我很多工作中的想法，目 前主 要是投资者对投资知识和投资技 巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 意识的漠 视，我将继续加大投资者的深度 和广度，力争开展内容更丰富、更通俗 易懂、创 新的投资者教育渠道，来提升投 资者的投资意识和能力。 十、2014 年工作计划 我计划在 2014 年继续做好上述 工作的基础上，重点开展如下工作： 1、扩大营业部品牌影响力 我计划 2014 年在投教讲座、夜 市以及企业、社区报告会中大力宣传我 部服 务，内容分成三部分，分别对投 资的观念与策略，投资方法与技巧以及 交易软件 和网站功能等内容进行宣传介绍， 力争通过长期的宣传在投资者中形成认 可，提 高我部在宝鸡市场的知名度，在 有效提升我部投资者忠诚度的基础上， 吸引更多 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 投资者与我部共成长。 2、进一步进行基金、债券的推 广工作 基金市场的投资者是证券市场投 资者的好几倍，我公司的代销基金比起 银行 费率相对优惠，大力宣传可以让 投资者了解到我部现有的投资品种，即 使是纯基 金、债券投资者若到我部开户也 可扩大我部市值。 2014 年国内经济增速下行趋势已 经确立，政策已出现调整，将逐步释放 流 动性，为债券牛市奠定了坚实的 基础，我们应重视债券的投资机会；其 次国债回 购作为无风险交易品种，其收益 率也一直高于银行利率，我准备大力宣 传类交易品种，吸引无风险投资者到我 部开户，择机再建议股票投资。 3、提高客户服务短信的覆盖度。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 通过公司的客户服务平台的短信平台系 统， 我部已有 7的客户使用了公司 的免费短信服务，本着营业部优质服务 的理念， 2