内蒙古2015年证券从业《证券市场》：债券与股票区别模拟试题

内蒙古 2015 年证券从业证券市场：债券与股票区别模 拟试题 一、单项选择题 1、 （）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A持续成长型股票 B趋势成长型股票 C周期型股票 D价值型股票 2、下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是 _。 A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益 3、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到 威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本 收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 4、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 5、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 6、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14：59：30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在 14：58：30 至 14：59：30 之间还有另外两笔 成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为_ 元。 A10.00 B9.92 C9.85 D9.80 7、_是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承 销商承担全部风险的承销方式。 A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销 8、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项 B部分 C多项 D整体 9、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 10、以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 11、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 12、在发行完成后的_日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告， A5 B10 C30 D50 13、发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。 A3 B5 C10 D15 14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是_。 A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B它采取无记名股票形式 C以美元标明面值 D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布， 井以人民币支付 15、某零息债券面值 100 元，3 年后到期，当前市价 120 元，3 年期市场利率为 10%，则该债券的久期为_年。 A1 B2 C3 D5 16、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会 计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是_。 A后续事项 B附注事项 C期后事项 D期间事项 17、零息债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 18、上证 50ETF 在一级市场申购赎回的基本单位是 _份。 A100 B1000 C10000 D1000000 19、_是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成 的负债的明细数据的账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用资金账户 D客户交易资金交收账户 20、下列各项属于托管费的来源的是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 21、 ”市场永远是对的”属于_ A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 二、多项选择题 1、债券风险包括_。 A利率风险 B再投资风险 C流动性风险 D经营风险 2、当前，对个人买卖基金所获的差价收入， （） 。 A暂不征收个人所得税 B按 20%征收个人所得税 C先扣除 1000 元免征额，按 20%征收 D不属于个人所得税征收范围 3、关于基金会计核算，下列说法错误的是_。 A会计主体是基金管理公司 B会计分期细化到日 C会计年度为公历每年 1 月日至 12 月 31 日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产和金融负债 4、基金份额持有人享有的基本权利有_。 A基金份额的转让权 B基金收益的享有权 C基金投资管理的决定权 D一定程度上对基金经营决策的参与权 5、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保 内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 6、金融衍生工具产生的最基本的原因是_。 A避险 B新技术革命 C利润驱动 D金融自由化 7、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。 A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 9、根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对 _按照规定的税率 征收的税。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 10、下列各项不属于股东大会职权的是_。 A制定公司利润分配方案 B对发行公司债券作出决议 C修改公司章程 D审议公司财务决算方案 11、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主 办券商主办业务的是_。 A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投 资者委托办理股份转让业务 B发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C开立非上市股份有限公司股份转让账户 D受托办理股份转让公司股份确权事宜 12、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得 有_行为。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 13、基金管理公司内部控制制度的组成部分有（） 。 A员工自律 B内部控制大纲 C基本管理制度 D部门业务规章 14、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交_等规定的 资料。 A招募书 B可行性分析报告 C协议文本 D公司章程 E验资报告 15、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期 一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D9 16、基金提供的保证有（） 。 A风险保证 B本金保证 C收益保证 D红利保证 17、 公司法对监事会或监事的规定正确的是_。 A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开一次 C有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次 D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 18、建立上市公司信息公开制度的目的是要保证信息的（） 。 A及时性 B准确性 C公开性 D真实性 E公正性 19、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A投资人 B中介人 C信托人 D委托人 20、能够较