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Comment c1: 怎么报送,向谁报送?关于大宗商品交易中各主要单位职责 一、首先明确相关概念: 1、大宗商品:是指可进入流通领域,但非零售环节,具有商品 属性并用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。在金 融投资市场,大宗商品指同质化、可交易、被广泛作为工业基础原 材料的商品,如原油、有色金属、钢铁、农产品、铁矿石、煤炭等。 包括 3个类别,即能源商品、基础原材料和农副产品。 2、大宗商品交易:大宗商品除现货外,也可以设计为期货、期 权作为金融工具来交易,可以更好实现价格发现和规避价格风险。 3、大宗商品交易市场:特指专业从事电子买卖交易套保的大宗 类商品批发市场,又被称为现货市场。是由市级以上政府职能部门 批准设立,并由商务部、发改委等相关职能部门进行监督和管理。 具备生产资料大宗货物的战略储备、调节物价、组织生产和套期保 值四大基本功能。 4、期货/现货交易所:是买卖期货/现货合约的场所,是期货/现 货市场的核心。它是一种非营利机构,但是它的非营利性仅指交易 所本身不进行交易活动,不以盈利为目的不等于不讲利益核算。在 这个意义上,交易所还是一个财务独立的营利组织,它在为交易者 提供一个公开、公平、公正的交易场所和有效监督服务基础上实现 合理的经济利益,包括会员会费收入、交易手续费收入、信息服务 收入及其它收入。 二、 就大宗商品交易中,政府部门在大宗商品交易中各单位应当 的职责划分,做浅析如下: 1、商务主管部门(市商务局)。 (1)负责商品现货市场的行业监管,按需求报送行业发展规划。 依据:商品现货市场交易特别规定(试行)(2013 年 11 月 8 日商务部令第 3 号)“第二十条 县级以上人民政府商务主管部 门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理,并按照要求及时 报送行业发展规划和其他具体措施”。 (2)负责大宗商品现货市场的规划、信息、统计等管理工作, 负责日常监管,协调整顿和规范市场经济秩序工作,依法开展商贸 流通领域行政执法。 依据:青岛市人民政府办公厅关于明确大宗商品现货交易市 场监管职责的通知(青政办字2015124 号)、青岛市大宗 商品现货交易市场交易管理公告第三部分:“4.市商务局负 责全市商品现货市场的规划、信息、统计等管理工作,促进商品现货 市场健康发展”。 2、工商行政管理部门(市工商局)。 (1)负责期货交易场所会员、期货公司的工商登记,及注销。 依据:期货交易管理条例第八条:“期货交易所会员应当 是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织”。 第十五条第一款“期货公司是依照中华人民共和国公司法 和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应 当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册”。 第二十一条第一项:“期货公司或者其分支机构有中华人民共 和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务 院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一) 营业执照被公司登记机关依法注销”。 (2)负责对交易场所日常监管,维护秩序,查处网络交易及有 关服务的中的违法行为。 依据:青岛市大宗商品现货交易市场交易管理公告第三部分: “2.市工商局负责对全市大宗商品现货交易场所日常监管,维护市场 秩序,依法查处网络商品交易及有关服务中的违法行为”。 (3)负责对广告活动的监督管理,组织指导广告发布。 依据:青岛市人民政府办公厅关于明确大宗商品现货交易市场监 管职责的通知(青政办字2015124 号)。 (4)协同金融工作部门做好权益类交易场所准入工作。 依据:山东省权益类交易场所管理暂行办法“第三条 。省交易场所监管部门会同省财政、统计、工商、中央驻鲁金 融管理部门以及省有关行业主管部门,做好交易场所的准入管理、 监督检查和统计监测等工作。” 3、国务院期货监督管理机构及其派出机构(青岛市证监局)。 (1)证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部 际联席会议”(简称联席会议)制度。 依据:关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定国 办发201138 号第二部分:“建立分工明确、密切协作的工作机 制”。 (2)证监会批准进行交易期货的期货交易场所,并对交易行为 统一监督管理。 依据:期货交易管理条例第四条“期货交易应当在依照本条 例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院 期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定 的期货交易场所之外进行期货交易。”第五条“国务院期货监督管 理机构对期货市场实行集中统一的监督管理”。第六条“设立期货 交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国 务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易 场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动”。 该项审批在国家工商总局工商登记前置审批事项目录2015 中,在证监会职责下作为工商登记前置审批事项。 (3)负责期货公司设立审批。 依据:期货交易管理条例第十五条“期货公司是依照中 华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机 构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公 司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单 位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。” (4)制定保证金标准。 依据:期货交易管理条例第二十一条第一款:“期货交易 应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收 取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定 的标准,并应当与自有资金分开,专户存放”。 其中“保证金”指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的 价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保 证履约【期货交易管理条例第八十二条(三)】。 (5)负责认定非法期货交易活动。 依据:青岛市大宗商品现货交易市场交易管理公告第三部 分“5.青岛证监局负责全市商品现货市场非法期货交易活动的认定 等工作”。同时,商品现货市场交易特别规定(实行)第二十 条对此也有规定。2013-12-31 证监办发2013111 号证监会关 于做好商品现货市场非法期货交易活动认定工作的通知对认定非 法期货交易活动的标准和程序作了详细规定。 4、金融工作办公室(青岛市金融办)。 (1)对权益类交易场所及其内业务活动、交易者实施监督管理。 依据:山东省权益类交易场所管理暂行办法“第三条 山东 省金融工作办公室(山东省地方金融监督管理局)为全省交易场所的 监管部门,依法对交易场所、交易场所的各项业务活动及市场参与 者实行监督管理,维护交易场所运行秩序。” (2)统一组织和协调指导介于现货与期货之间大宗商品交易市 场试点工作。 依据:山东省金融工作办公室关于开展介于现货与期货之间 大宗商品交易市场试点工作的意见鲁金办发201418 号。 (3)建设应急体系,防范处理风险,打击非法活动,整顿金融 秩序。 依据:青岛市人民政府办公厅关于明确大宗商品现货交易市 场监管职责的通知(青政办字2015124 号)六:“市金融工 作办(市地方金融监督管理局)负责权益类交易市场的监管,促进市场 健康发展;负责金融应急管理体系建设,会同有关部门防范、化解、 处置金融风险,依法打击处置非法金融活动,规范整顿金融秩序,维护 地方金融安全稳定”。 三、小结 从上述的归纳中,结合青岛市证监局发布的 Q&A清
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