仓库年终盘点程序

Q/SHZX QP092005 仓库年终盘点程序 1. 目的 为了规范仓库年终盘点作业的具体要求及操作规范 ，以确保公司库存物料盘点的正确性，达到仓 库物料有效管理和公司财产有效管理,保证帐实相符的目的。 2. 适用范围 该文件适用于仓库所有在系统帐上的库存盘点。 3. 定义 3.1 年终盘点：指仓库每年进行的一次全面盘点，盘点时间一般在每年的十二月份的第三 周；年终盘点由仓库负责组织，财务部负责稽核。 3.2 盘点时间：由仓库主管和生产经理确认在不影响各部门工作并能满足盘点的时间，一般 定义为每年的 12 月份的第三周，天数为 3 天，1 天初盘，1 天复盘，1 天核查分析并制 作盘点报告 4. 责任 4.1 仓库 4.1.1 仓库管理员：根据年终盘点表进行实物的盘点并记录真实数量和库位，复盘并协助仓库主管 进行差异调查分析 4.1.2 仓库文员：数据录入，系统库存调整，盘点单据存档 4.1.3 仓库主管：制定年终盘点计划和流程，导出库存数据，制作年终盘点表及复盘表，跟踪监督 盘点进度，协调处理盘点存在的问题并制定相应的措施，整理及提交盘点差异分析 和年终盘点报告。 4.2 生产 4.2.1 技术工程师和质量工程师：负责提供不确定件号的零件检测及辨别 4.2.2 生产主管：负责盘点过程的监盘及抽盘和现场支持人员的工作安排及监督 2 4.2.3 生产经理：负责提供必要的人员支持及批准差异在 RMB5,000 以下的库存调整申请单。 4.3 运营 4.3.1 总经理：负责批准差异金额在 RMB5,000 以上的库存调整申请单。 4.4 财务 4.4.2 财务分析：负责盘点过程的监盘及抽盘和审批物料盘点差异金额不超过 RMB5,000 的 部分。 5. 程序 5.1 年终盘点操作流程及注意事项 5.1.1 仓库主管提前盘点一个月前制定年终盘点计划表。 年终盘点计划表涵盖信息主要有： 盘点范围及区域 盘点人员需求 盘点时间 盘点前准备工作 盘点要求及注意事项 盘点流程说明 5.1.2 仓库主管提前盘点前三周组织盘点准备会议并将盘点计划传达给相关人员。 备注：相关部门主要有：财务，生产，技术，质量，采购等。 盘点要求： 实物盘点为盲盘，盘点表上禁止出现系统数量，盘点根据单据上的库位找指定的件号并清点数 量，盘点时必须以盘点表上的零件号为标准,然后把同一库位的零件号的数量进行汇总. 实物盘点需认真确认每个零件的件号标签，防止陈晨相似物料不同件号。 数据记录需严格按照实际清点数量，单据上库位内没有对应零件的数据记录为 0，并保持单据 清洁。 所有零件清点需轻拿轻放，清点完成后按原包装及位置摆放。如果库存存在差异需在备注栏写 出实际库存。 清点需注意成套物料和整包数量。 5.1.3 盘点前准备工作及要求。 仓库管理员提前一个月核对物料库存库位标识，确保库位准确，标识完整清晰 采购员提前 7 个工作日通知到供应商仓库盘点日期及盘点期间前后 2 个工作日以内 拒绝接收物料，此期间如有急料，仅作实物接收并隔离存放，不做任何系统动作 生产提前一周将未来一周及盘点期间的物料需求计划报给仓库以保障生产的持续和不影响仓库 盘点，在此期间严禁随意增加物料需求。 生产提前 3 个工作日完成所有生产退料，盘点期间禁止退料 生产经理提前 3 天确认盘点支持人员，仓库主管进行盘点组别人员安排 仓库主管提前 2 天给所有盘点人员进行盘点和安全培训并分组，然后进行模拟盘点 检验员提前 1 个工作日完成所收所有物料的检验工作 仓库主管提前 1 天准备好所有盘点所需工具 盘点工具清单： 名称 作用 数量 单位 备注 电子秤 称小零件 个 液压车 运输大件物料 辆 手套 安全 付 计算机 计算 个 板夹 放置盘点表 个 签字笔 签名记数 支 美工刀 拆箱 把 黑色记号笔 备注活标记 支 非库存物料标签 标记 张 已盘点物料标签 标记 张 待确认物料标签 标记 张 仓库管理员提前半天完成所有收料退料放库和发料出账工作，发料出账作业确保所 有已收物料放置库位，已发物料全部出账。 仓库主管在盘点前准备好所有盘点单据和附加盘点表 5.1.4 盘点前一天所有准备工作完成后，下午 17:00 点以后，冻结所有账目，禁止所有人在系统 中操作任何收发移库工作。 5.1.5 账目冻结后仓库主管负责导出库存清单并制作年终盘点表并分类分组整理。 4 备注：所有年终盘点表按照库位排序，不允许出现系统数量并排列好页码以防丢失。 5.1.6 盘点第一天，仓库主管分发年终盘点表和附加盘点表及所需盘点工具给各盘点小组 5.1.7 所有盘点人员开始进行第一轮实物盘点。 实物盘点务必严格盘点要求及安全要求。 如果实际的盘点发现有多出盘点表内容的存货，必须在上填写多余存货的零件 号，数量，库位。 各盘点小组组长负责问题收集并汇报给监盘人员或仓库主管。 监盘人员负责在盘点过程中进行现场监督并抽取每个盘点组至少 5%以上数目的进 行抽盘，即盘点组盘 100 条目，监盘必须抽盘 5 个以上条目进行抽盘。 每张盘点表必须由盘点人，记录人，监盘人，输单人签字确认才可以最终提交, 每个盘点组包 含两个成员，一个负责点数量，一个负责记录,记录的人同时监督点数的人,点数的同时要核对 记录是否正确。 盘点人员每盘点完一个库位需在明显位置贴上已盘点标签，严格做到不重盘，不漏 盘，不多盘,不少盘,真实记录 5.1.8 年终盘点表盘点完成后，盘点人，记录人，监盘人签字转交给仓库文员。 5.1.9 仓库文员核对盘点表已完成并确认签字，然后开始进行数据录入并进行核对一遍，然后签 字确认。 5.1.10 仓库文员将所有盘点表全部录入并核对完成后汇报给仓库主管。 5.1.11 仓库主管核对已录入数据的年终盘点表并整理出年终盘点复盘表。 备注：年终盘点复盘表仅针对盘点差异在 RMB200 以上的零件。 5.1.12 盘点人员进行第二轮复盘。 5.1.13 复盘完成后盘点人员在盘点表上签字确认并提交给仓库文员。 5.1.14 仓库文员将所有复盘盘点表全部录入并核对完成后汇报给仓库主管。 5.1.15 仓库主管整理已录入完成的复盘表并进行分析差异原因，制作差异分析报告和年终盘点报 告。 存在差异的可能原因有： 库位错误，实物与系统库位不一致。 已发料未扣账，忘扣或漏扣。 已扣账未发料。 其他暂存件，多余件，待处理件等。 5.1.16 仓库主管提交差异分析报告和年终盘点报告并整理出库存调整申请单并申请调整。 5.1.17 申请调整批准后，仓库主管安排仓库文员进行库存差异调整。 5.1.18 仓库文员系统调整完成后，将所有单据进行存档。 备注：年终盘点表，年终盘点复盘表和年终盘点差异分析报告以及年终盘点报告和 库存调整申请单，按照盘点日期进行排序保存在档案袋内，并在档案袋外注明单据名称 及单据日期范围（如 2014 年终盘点表） ，保存期限为 5 年。 6. 参考文件 6.1 系统操作程序参见如下操作流程 6.1.1 仓库进销存账目表 6.1.2 相关单据及流程 年终盘点表；年终盘点复盘表；年终盘点差异分析报告，年终盘点报告，库存调整申请 单 7. 年终盘点作业流程图 6 制定年终盘点计划表 （仓库主管