县联社稽核部管理考核办法

县联社稽核部管理考核暂行办法 第一章 总则 第一条 为了加强县联社稽核部的管理，充分发挥稽 核部的职能作用，确保稽查分、支局与稽核部的工作衔接 有序，有效开展，根据省、市联社相关办法制度，特制定 本办法。 第 二 条 本 办 法 适 用 于 绥 化 市 各 县 级 联 社 稽 核 部 门 。 第二章 稽核部的职能 第三条 采取非现场监督及现场检查的方式，对上级 单位开展的各项检查进行后续监督整改。将整改情况形成 报告及时上报给检查单位及县联社班子。 第四条 行使处罚处理权。稽核部有权对问题整改不 及时、不到位、拒不整改的责任人，按照黑龙江省农村 信用社稽核处罚暂行办法的规定进行经济处罚，对涉及 行政处分的，提出处理建议提交县联社监察保卫部进行处 理。 第五条 开展县联社自行组织的各项稽核检查工作。 检查中如发现重大问题有责任和义务及时向县联社班子和 上级稽核部门汇报，必要时可越级汇报。 第六条 对上级联社下发以及本联社新出台的涉及稽 核工作的文件、规定、制度，要及时转达给各稽查支局。 2 第七条 对上级稽核部门检查前需要的各项资料进行 收集和整理，及时送交到检查组手中。 第八条 负责上级稽核部门、稽查支局与县联社各单 位的联络沟通工作。 第九条 本联社及上级稽核部门规定的其他职能。 第二章 稽核部的考核 第十条 稽核档案管理 30 分 1、对于各级检查报告及事实确认书要在交换意见后 7 日内装订成册，要建有档案登记簿，档案交接登记簿，并 按照稽核要求分类装订、保管。标准 10 分。检查每发现 1 次扣 1 项扣 1 分扣完为止。 2、自行检查稽核报告要在工作完成后 7 日内装订成册， 要建有稽核档案登记簿，独立编制稽核档案编号，稽核档 案登记簿要标明检查内容、被检查社、检查时限、检查时 间以及档案编号。标准 10 分。检查每发现 1 次 1 项扣 1 分。 3、自行检查的稽核报告内容，措辞要严谨，内容是否 完整。标准 5 分。检查每发现 1 次扣 1 分。 4、稽核档案要有专人进行保管，并使用独立的档案柜 保管稽核档案。标准 5 分。有一项未达到要求的不得分。 第十一条 稽核部签到管理 10 分 1、稽核部要在每个工作日的 8：30 之前进行签到。 3 2、签到时要说明当天的工作内容、工作地点。 3、各稽核部要保证经常有人在线，及时接收文件。 以上三项每发现一次一项未按要求管理的扣 1 分。 第十二条 稽核后续检查 30 分 1、稽核部要在各级检查交换后 3 个工作日内，督促被 检查单位及时进行整改，按照整改时限验收整改情况，将 整改结果及时反馈原检查单位，同时将整改情况及时上报 分局。标准 10 分。每发现一次未按要求进行进行后续管理 扣 2 分。 2、稽核部要将整改结果形成报告，按检查中存在的问 题，逐条说明整改情况，未整改的要说明什么原因未整改， 无法整改的问题要求被检查单位以书面形式说明是采取何 种方法杜绝以后不再发生类似情况的。标准 10 分。每发现 一次未按要求撰写整改报告的扣 2 分。 3、针对未整改的问题，稽核部对需要重新落实整改时 间的，要及时和原检查单位沟通书说明未整改原因，重新 落实整改时限。标准 10 分。未达到要求的每发现一次扣 2 分。 第十三条 其他稽核工作 30 分 1、稽核部对分局分配的临时稽核任务要及时和相关领 导、相关部门沟通，及时组织人员进行检查，在要求时限 内保质保量的完成任务。标准 5 分。未达到要求的每次扣 1 4 分。 2、完成临时稽核任务要及时形成书面报告上报分局， 不得隐瞒检查结果，同时，按照相关要求认真填制相关报 表。标准 5 分。每发现一次扣 2 分。 3、稽核部统计分局需要提供的各种数据及报表时要认 真查看填制说明，要保证其来源真实性，认真核对平衡关 系，保证上报数据及报表统计真实性、准确性，并按照时 间要求及时报。标准 10 分。每发现一次未按照要求上报的 扣 2 分。 4、上报稽核报告和稽核报表要相互衔接，稽核报表要 总分相符，稽核报告要对稽核报表详细说明。标准 5 分。 每出现一次错误扣 1 分。 5、对上级联社下发以及本联社新出台的涉及稽核工作 的文件、规定、制度，要及时转达给各稽查支局。标准 5 分。每发现一次未及时转达扣 1 分。 第 三 章 相 关 规 定 第十四条 为了保证稽核部能够按照要求开展工作， 稽核分局每年要组织人力，按照以上要求对稽核部的工作 进行检查，并评出名次，对前三名稽核部进行表彰，同时， 将得、扣分详细情