上海非税收入管理系统

上海非税收入管理系统 实施方案 目 录 一、用友政务项目管理体系简介 4 用友政务项目管理体系 .4 1.1.1 项目启动阶段 6 1.1.2 业务分析阶段 6 1.1.3 应用实现阶段 7 1.1.4 系统切换阶段 8 1.1.5 项目验收阶段 9 用友政务项目管理方法 .10 1.1.6 项目计划管理 10 1.1.7 项目进度管理 11 1.1.8 项目变更管理 11 1.1.9 项目沟通管理 12 1.1.10 项目文档管理 13 用友政务项目管理工具 .14 1.1.11 项目计划工具 Microsoft Project .14 1.1.12 配置管理工具 CVS15 1.1.13 其它项目管理工具 15 二、本项目实施管理 16 2.1 项目实施策略 .16 2.1.1 实施原则 .16 2.1.2 实施关键点 .17 2.2 项目组织结构 .19 2.2.1 项目实施小组人员组建 .20 2.2.2 项目领导小组 .20 2.2.3 项目职能小组 .21 2.2.4 用友政务实施小组 .21 2.3 项目实施内容 .21 2.4 项目实施规划 .23 2.5 项目实施计划 .24 2.5.1 系统试点单位实施 .24 实施步骤 24 实施时间 27 实施资源 28 交付物 28 2.5.2 系统集中培训 .28 系统管理员培训 .29 系统操作培训 30 上海非税收入管理系统实施方案 - 3 - 领导管理层培训 31 培训教材 31 2.5.3 系统全面推广 .31 2.5.4 项目经验交流 .32 2.6 实施保障措施 .32 一、用友政务项目管理体系简介 用友政务公司在上海财政局非税收入系统的项目实施过程中，将严格按照 公司成熟的实施方法论，ISO9000 服务质量标准体系，并参照软件工程、 Rational Unified Process（RUP） 、CMM3 级的相关标准来进行项目的实施交付， 从质量上、进度上、功能上全面做到最优。 用友政务项目管理体系 用友政务公司经过多年应用产品的实施，并结合政府应用系统实施的特点， 在经验总结的基础上提炼出了一套针对政府应用系统的实施体系。该体系包括 三大部分：项目实施方法论，项目实施方法和标准实施文档，我们称之为用友 政务项目管理体系，它包含了对政府应用系统实施特点的分析、实施的策略的 指导以及所有必要的实施步骤，其目的在于尽可能地减少用户的实施风险，充 分控制项目进度，以保证快速、高质地实施用友政务项目管理体系。 用友政务项目管理体系是用友政务公司众多项目实施知识和经验的结晶， 这一经过验证的高度结构化的实施体系，为我们的实施团队提供了有效的实施 方法以及标准的实施文档，使整个实施在一个受控的、有计划的、有步骤的环 境下顺利完成。 在该项目中，我们将以用友政务项目管理体系为基准，结合上海财政局非 税收入系统的特点，执行符合该项目的实施策略和实施进度计划。用友政务项 目管理体系的实施流程如下： 上海非税收入管理系统实施方案 - 5 - 项目开发计划 确定项目实施计划 系统配置和调试 项目启动会议 系统安装 关键用户培训 需求调研与分析 系统测试 静、动态数据准备 系统切换与并行 操作手册及最终用户培训 切换方案书 业 务 分 析 项 目 启 动 阶 段 系 统 切 换 应 用 实 现 项目实施方案书 1.1.1项目启动阶段 目的 项目经理根据项目前期的需求和对进度的要求，准备并安排各方面资源， 制定并确认项目的范围、目标、方法以及项目实施计划。 主要任务 成立双方项目实施小组，任命项目负责人； 项目负责人根据双方签订的项目实施服务合同提出项目实施建议； 界定项目范围、商定组织结构、实施工作内容、实施主计划和验收方式； 实施的人员对项目的概况、项目的意义、涉及软件模块有一个整体的了 解； 熟悉项目涉及的业务，具备基本的工作技能； 积极指导客户筹备、组织项目启动大会，为项目的实施争取资源和支持。 要点 好的开端是成功的一半，客户的业务需求、实施时间和验收标准为项目的实 施提供了一个指南，强有力的项目组织为项目的成功提供了基础，协助客户召 开项目启动大会是和客户建立良好互动关系的机会。 1.1.2业务分析阶段 目的 调查客户基本情况，并根据客户的需求情况和业务流程规划情况设计整体 各阶段验收 项目最终验收 移交售后服务技术组 项 目 验 收 第一， 验 领 导 的 介 入 和 支 持 第二， 关 键 用 户 的 配 合 第三， 数 据 的 准 备 和 准 确 性 第四， 清 楚 的 要 求 第五， 跨 范 围 的 介 入 第六， 项 目 组 织 的 权 力 ( 决 定 权) 收 阶 段 上海非税收入管理系统实施方案 - 7 - 解决方案、各个系统的解决方案、特殊需求的解决方案等。 主要任务 业务需求调研、报告和讨论 安装产品 业务流程分析 业务需求与软件功能匹配 整体解决方案设计 分模块的详细解决方案设计 特殊解决方案设计 建立测试原型，并进行初步模拟测试 讨论、审批并形成实施方案书 要点 业务流程分析，即总体需求调查阶段的任务，是让用友政务实施人员充分 了解客户目前业务现状、流程，并在实施顾问和客户互相讨论的基础上，形成 业务现状描述文档；同时要对客户进行用友政务项目管理体系软件系统标准功 能的培训，让客户知道软件系统是如何解决业务问题的。完成业务调研后，我 们进入了实施过程非常重要的一个阶段，解决方案设计。在方案设计阶段，应 尽可能解决所有问题。用友政务实施人员要非常清楚地向客户解释方案，这样， 可以避免到真正实施上线时出问题。解决方案也许是直接可以套用应用系统中 某些功能，也许是对现行管理流程作一些改进，也可能是对软件系统作一些必 要的二次开发。总体方案设计作为实施中的重要里程碑，必须要充分地与客户 进行讨论、并获得客户的书面确认。 1.1.3应用实现阶段 目的 实施人员根据实施方案书中的实现思路对各软件模块进行调试，以保证能 满足客户的业务需求； 主要任务 对实施单位安装制定的软件系统； 准备测试数据和方法； 按照项目实施方案中的解决方案分阶段进行调试、测试； 对已实施的系统进行整体功能、性能测试 及时发现问题，并尽快给出解决方案； 对客户进行培训、考核； 如果先试点，则对试点单位系统设置进行详细的记录，以便推广； 要点 本阶段是项目实施方案书和实施培训计划的执行阶段，两条线可以同时展 开，一方面对系统进行安装、调试、测试，对发现的问题进行记录、交流解决， 另一方面对相关人员进行培训、考核、沟通，提高实施人员的操作技能的同时， 通过交流了解到更为具体的需求，如果必要，应及时调整项目实施方案。 本阶段是客户业务流程标准化、信息化和固化的阶段，对项目的成功与否 起着至关重要的作用，所以工作标准和工作成果获得客户的认可是项目能验收 一个不可少的前提条件。 1.1.4系统切换阶段 目的 使客户的业务能实现从原系统到新系统的平稳过渡，并检验系统对客户业 务的适用性。 主要任务 静态数据准备； 动态数据准备； 静态数据转换方案； 动态数据转换方案； 提交通过系统切换方案书； 按切换方案书进行系统切换； 发现、预防、解决系统切换中遇到的问题； 编写、提交最终用户操作手册 要点 上海非税收入管理系统实施方案 - 9 - 系统配置和功能测试完成后，就进入系统切换并行阶段，这一阶段是新系 统对业务模拟实现的阶段，同时也是客户对新系统逐渐认识和接受的阶段，实 施人员应该就业务模拟开始的时间点和客户进行协商，并向客户提交静态数据 和动态数据的准备方案（为了让准备的时间更为充分，这两个方案应尽早提交 给客户方，指导其数据准备的工作） ，对于需要试点的单位或使用不同模块的项 目实施，系统切换可能是分阶段进行的，但所有的系统切换都要提交方案，取 得客户的同意、支持和配合。 另一方面，可能根据客户应用的特点编写最终用户操作手册，以方便客户 开发大面积的培训工作，这将有助于系统正确和稳定的运行，减少不必要的误 操作的发生，提高客户满意度。 这一阶段是对系统的适用性、稳定性的检验关键阶段，项目实施人员应该 及早发现预防、发现问题，并集中力量尽快解决。 1.1.5项目验收阶段 目的 通过对各阶段的验收和对项目整体的验收，使项目圆满结束 主要任务 各阶段获得客户的确认； 通过项目验收报告 最终验收单获得客户的确认 协助客户筹备组织项目结束大会 要点 系统并行成功，就可以向客户方申请对项目进行验收，我们的验收分阶段 验收和最终验收来实现，阶段验收需要对解决方案设计阶段、应用实现阶段和 系统切换阶段的成果进行确认，只有上一阶段的工作严谨和有效的完成，并获 得客户的签字认可，才可以正式开展下一阶段的工作；最终验收是对项目进行 整体评价，包括对实施目标、实施进度、实施方案进行评价，并请客户对项目 总体实施情况进行评价和提出宝贵意见。 用友政务项目管理方法 1.1.6项目计划管理 项目计划在很大程度上决定了项目的成功与失败。在项目实施过程中的每 一个阶段都需要制定计划，针对具体的内容也需要计划。实施计划的制定必须 是可行的，是可以检查的，要求至少包括如下内容，即做什么？什么时间做？ 什么部门谁来做？怎么做？要达到什么目标，完成什么阶段成果？ 项目实施采取“三级计划、两级滚动”的计划体系。三级计划，指项目计 划、阶段计划、周工作计划。两级滚动，指阶段计划根据项目计划滚动、周工 作计划根据阶段计划滚动。即形成了这样的计划结构： 具体来说： 项目计划 以合同为依据而制定，应明确项目各阶段的名称、工作起止时间、工作内 容、预期目标等等。该计划于项目正式启动前双方确认，传达到相关人员。在 整个项目期间，该计划极谨慎地变更。 阶段计划 具体对应于用友政务项目实施的具体阶段。应明确各阶段工作内容、各阶 段任务分解与详细任务描述、各任务起止时间、相关工作报告、客户协同人员 及协同工作内容（落实到部门或岗位） 、计划工作日或工作小时。该计划于各阶 段工作正式启动前双方确认，传达到相关人员。对于各阶段的关键工作内容的 任务起止时间、涉及多方的协同工作、工作报告，应谨慎变更。 周工作计划 根据阶段计划的实际执行进度而制定，于每周日确认下一周的各项任务、 详细时间与地点、任务目的与预期效果的进一步说明、客户协同人员及协同工 作内容（落实到具体人） 、具体实施人员、计划工作小时。周日前，将计划传送 项 目 计 划 前期准备阶段 周计划 周计划 周计划 周计划 周计划 周计划 周计划 周计划 周计划 解决方案设计 应用实现阶段 系统切换阶段 项目验收阶段 上海非税收入管理系统实施方案 - 11 - 至项目各个小组，要求接收人每周日保证接收，以合理安排各自在下周的业务 工作时间，避免日常业务与项目工作的相互冲突。 质量保证计划：双方明确项目的整体目标，共同协商制定项目的验收条件、 验收标准、最终验收标准。在项目实施中，用友政务方项目经理整体把握、监 督、监督本项目的实施工作，严格把好实施质量关，由有经验的项目实施人员 配合来开展实施工作。客户项目组在约定的时间内就项目经理书面提交并要求 做出决定的一切事宜做出书面决定，并协助配合好各阶段的实施工作。实现项 目成果的高质量，从始到终贯彻项目文档化管理。双方项目组成员严格遵循项 目文档化管理，对成果性工作报告用户方签字审核，保证文档的质量，从而保 证项目的质量。 1.1.7项目进度管理 项目进度管理：项目是有严格的时间期限的要求，进度的监督是为了监督 时间和节约时间。项目经理应按周检查工作进度，并向项目总监提交进度报告， 在报告中简要阐明已完成的工作、工作质量评价、人员评价、工作进展情况、 工作中存在的问题以及解决办法。项目进度报告同时要提交给上海财政局非税 项目领导小组。对用户方出现的问题要记录在案，在解决问题的效果也要记录 在案。 1.1.8项目变更管理 在项目实施过程中，由于项目的适用对象和系统的安装环境等因素的不同， 会出现任何变更，针对项目实施中的不同变更我们采取不同的措施和办法，同 时也要加强对项目的质量监督。 针对不同的项目变更采取不同的应对措施： 操作方面原因产生变更：加强对使用人员的培训、辅导，同时加强使用说 明数的本地化。 实施进度的变更：在项目实施过程中如果在某些节点上硬件环境和人员配 备不能满足系统实施要求或者对项目周期的控制有了新的要求的时候，客户可 以要求对项目进度进行变更，这种进度的变更必须由客户方项目经理以书面的 形式提出，用友政务项目小组会在力所能及的范围内配合进度的变更，以书面 的形式同意项目变更的申请；如果项目进度的变更超出双方项目小组力所能及 的范围，项目仍按原进度执行。 需求、功能等方面的变更： 1、项目实施工程师填写 ，并依照公司的变更管理流程 传到相关的项目研发部门。 2、对于项目中出现的问题，相关项目开发人员应填写问题传递单，并当日 将问题处理结果反馈给客户，例如：该问题是否要修改，如果要修改，修改结 束时间等信息。 3、项目实施工程将变更反馈结果与客户进行沟通，与客户协商出一致意见。 对于项目中的变更，如果该变更影响项目的实施进度，则研发人员要在 24 内处理完毕。并根据用户的问题的紧急程度及修改情况定期进行版本更新。对 于成功响应的问题请求，必须由实施人员提请客户签字确认。 质量监督机制：质量管理是项目管理的重要方面之一，在整个项目的实施 过程中，良好的项目质量管理体系是项目成功的保障，质量监督机制可以最大 程度地避免实施过程中出现的总体偏差，保证项目朝着预定目标方向发展。项 目质量管理的关键是建立和执行适当的表现衡量标准。 1.1.9项目沟通管理 在项目实施的过程中，项目实施工程师与客户之间的沟通，项目实施工程 师与公司相关开发人员之间的沟通对项目的成功至关重要。 在沟通方面，用友政务公司会对项目的实施进展情况、项目团队的工作情 上海非税收入管理系统实施方案 - 13 - 况、项目遇到的问题和可能的风险能及时真实的了解，以便调动公司的资源进 行协调安排，保证项目的成功实施，另一方面，项目成员应经常评估项目的状 态，并向公司汇报，以便及时获得公司的支持，并在工作中提高自己的能力。 因此用友政务项目管理方法中针对沟通规定制定如下机制： 报告机制： 项目组成员应首先在小组内部讨论解决问题，如不能解决应按 照项目组织结构图所列逐级及时向项目组长报告，向项目经理报告乃至各自领 导层汇报，所有重要问题都应有书面材料。 沟通机制： 每周提交项目状态报告。项目组成员应于每周书面列示完成任 务、存在问题及下周计划提交给项目组。项目经理以项目进度报告的形式每周 向项目组成员通报项目实施的进展情况、已经开展的工作和需要进一步解决的 问题，达到项目组信息、资源的共享，使得整个项目组成员及时了解项目的整 体状况，同时借鉴宝贵经验。并根据项目主计划及项目整体进展，讨论下周工 作计划。 项目例会： 每周或每两周举行一次，由客户的项目组领导、各业务部门的 相关领导及相关领导参加，根本作用在于协调解决实施过程中出现的各种问题， 保证项目的顺利进程。同时应对所有的项目会议与专题讨论会议等编写出会议 纪要，对会议做出的各项决定或讨论的结果进行文档记录、整理，并分发给与 会者和有关的项目实施人员。 采用备忘录、电子邮件等其他方式随时进行项目信息沟通并存档。 1.1.10 项目文档管理 在项目实施各个阶段，都会有侧重不同的沟通，文档将作为沟通的重要载 体之一；同时规范的文档还可以正确记录项目所发生的具体情况，为系统的推 广积累经验。所以我们要求，所有的大型项目，都应该根据实施方法中的要求， 在个阶段提交指定的标准文档，并要求文档的真实性、规范性和及时性。 针对该项目我们将建立专门的项目文档，包括项目升级方案、计划、阶段 成果确认、派工单、问题处理记录、会谈记录、项目变动、培训记录、来往信 函等所有与项目有关的文档，以项目文档跟踪整个项目实施过程。同时对各阶 段提交给用户方的成果性工作报告皆备案存档。同时我们配备文档管理员和配 置管理员协助相关人员的文档提交、版本控制等工作；在这个过程中，采取统 一的配置管理工具 CVS 进行统一管理。 具体在文档管理中规定如下： 文档内容 需要在实施过程中及时、完整的撰写实施文档： 撰写文档要求 重要文档的封面都要标明撰写人、撰写日期、最后更改日期、文档编号、 版本、审批人等。文档一定要详细、完整、准确，便于指导实施工作和日后借 鉴。文档一定要采用电子文档，这样便于实施小组交流、共享；并且打印出来 下发、学习、备份或存档。 文档版本编号 对于每一份文档的版本号管理，则以下面的规则为准： 创建文档时为 1.0 版，项目实施工程师要进行调整时，在此基础上进行版 本升级，并签属更改人及更改时间。 初次提交客户的文档为项目工程师更改后的最高版本号，但仍为版本一的 内容。经客户初步确认或提出更正意见时，由版本一升至版本二，然后正式提 交客户，并进行文档存档，以后每经过客户修改逐次提升一个版本。 文档的整理 项目文档的首页为应为项目文档清单，简单介绍该项目的情况；第二页为 文档目录，并通过超级连接指向对应文档，便于翻阅和查看。 用友政务项目管理工具 1.1.11 项目计划工具 Microsoft Project 在整个项目实施过程中，用友政务公司项目经理会利用 Microsoft Project， 对项目进行计划、监控、过程管理。利用 Project 可以规范项目组成员的工作计 上海非税收入管理系统实施方案 - 15 - 划，并可对项目计划进行科学分析，同时 Project 工具可以进行随时监控项目的 进展和实施人员的工作进度。Project 的外网浏览功能也能确保异地实施工程可 以随时、随地提交相关文档和汇报项目进展，对于项目实施经理也可以进行项 目状态的了解和监控。 在上海财政局非税收入系统的项目中，由于项目实施的对象多，范围广， 因此建议利用 Project 工具进行统一管理，具体可以做如下工作： 制定项目计划 对项目进度进行跟踪管理：通过建立基准计划，将实际任务信息与计 划进行比较，对项目进度进行跟踪管理，以及时调整项目计划。并用 于分析日程估计的准确性。 成本预算：基于分配的固定成本或资源成本，计算每项任务的成本和 整个项目的总成本。 日程评估：通过检查日程的时间分配、资源和成本等方法，找出项目 中的错误、不一致性和有待改进的部分，重新调整日程，对项目计划 进行优化。 1.1.12 配置管理工具 CVS 项目实施过程中，如何规范项目文档将是项目实施成功的关键。针对上海 财政局非税收入系统的项目，我们应该统一进行配置管理，建立开发管理规范， 把版本管理工具挂接在公司内部的 Web 服务器上，内部可以直接访问，实施工 程师通过远程进入内部网，获取所需的最新版本。原则上，现场实施工程师通 过对方系统管理员收集反馈意见，书面提交到公司内部项目经理，开发组内部 讨论决定是否修改，并作出书面答复。这样做，可以同时响应多个项目点，防 止开发人员分配到各个项目点、分散力量、人员不够的毛病，同时节约大量的 旅差费用。 CVS（Concurrent Versions System）是并发版本系统的意思，是主流的版本 管理与控制系统之一，它的客户端工具可以在绝大多数的平台上使用。 CVS 可以记录下源文件的历史 ,它的客户机/服务器存取方法使得使用者从 接入点存取最新的版本。它的无限制的版本管理检出(check out)的模式避免了通 常的因为排它检出模式而引起的人工冲突。 1.1.13 其它项目管理工具 在项目实施过程中，我们还应有效的利用电子邮件、FTP 远程访问工具等 工具。上述工具可以确保在不同地区实施项目时，避免项目目标不一致、项目 沟通不失真、项目状态不滞后等项目问题。 二、本项目实施管理 2.1 项目实施策略 建设非税收入管理信息系统是一项复杂、长期的系统工程，为保证工程能 够顺利地进行实施，必须要制定科学、合理、切实可行的实施计划。一方面要 从组织上进行落实，成立强有力的项目领导小组和经验丰富的项目实施队伍； 另一方面要制定严格的时间进度表，明确各里程碑的时间。同时还要制定工作 原则，以指导项目的全面实施。 针对上海财政局非税管理系统的项目实施现状做如下分析： 2.1.1 实施原则 在项目实施过程中，定义明确的目标、范围和进度，并运用现代项目管理 方法对项目实施计划进行优化和有效的控制，以最短的时间、最小的投入来实 现项目目标。 （1）贯彻信息系统开发的“一把手”原则 项目开发过程是一个不断决策的选择过程， “一把手”的参与能及时解决项 目开发过程中用户方和开发方出现的分歧，从而保证项目的进度。在以服务与 管理为目的的应用软件项目中，领导往往处于信息处理的关键环节。系统是否 实用或者有用很大程序上取决于这些环节上。 “一把手”原则，需要领导在系统 上海非税收入管理系统实施方案 - 17 - 实施过程中积极参与，保证系统信息处理的完整性。另外， “一把手”具有调动 各种资源、及时做出决策的权利，同时“一把手”在协调各种关系和解决各种 矛盾方面具有无可比拟的优越性。系统投入试运行后，更需要领导通过采取科 学有效的行政手段，保证信息系统中信息的及时性和准确性。 （2）用户方项目小组的成员，争取参与项目的全过程 用户方成立领导亲自挂帅的项目小组，在调研、设计、编码、安装调试、 测试、培训、运行、验收、售后服务等项目的各个阶段，配合系统开发方的工 作，一方面可以培训自己的技术维护队伍，为系统的使用保驾护航；另一方面， 在开发过程中，协调用户方和开发方的关系，保证项目的顺利进行，及时发现 问题，并对项目进度和质量进行监督。 （3）采用“两手抓”的方针，一手抓开发、一手抓使用 对于软件项目，之所以称为一个工程，很大程度上是因为软件项目的建设， 除了技术因素外，还有很多的非技术因素需要考虑，并且必须被得到重视。衡 量一个软件项目是否成功，很大程度上不是看这个软件项目采用了多么先进的 技术，而是软件对用户来说是否实用，是否能够帮助用户解决许多预期的问题。 国内很多软件项目的失败，很大程度上是使用抓得不够。我们建议在项目的试 运行过程中，在抓系统维护的同时，也要狠抓系统的使用，开发方和用户方齐 心协力帮助业务人员从原来的手工处理转到计算机辅助处理上来，在业务人员 适应计算机辅助业务处理的过程中，尽可能早发现系统中存在的问题，从而最 大可能地使系统保质保量的按时完成。 （4）数据同程序同等重要 信息系统的建设，信息位于首要的地位，程序的编写完成，仅仅意味着信 息系统完成了一半，接下来的信息的收集、整理、录入，对信息系统的建设来 说同等重要。在项目实施过程中，我们一定要重视系统中基础数据的录入工作， 充分估计数据处理的难度，在系统建设之初，就将数据录入的工作提到议事日 程上来，安排相应的资金、时间等，将数据录入工作落到实处。只有这样才能 争取我们的非税收入管理信息系统早日达到实用化。 2.1.2 实施关键点 上海市财政局非税项目的实施范围广：涉及约 3000 家执收单位的实施；项 目实施时间短；本项目对上海市的非税信息系统的建设至关重要，因此我们提 出上海财政局非税收入系统的实施关键点： 1、严格按实施体系进行实施 对于大型项目，应该严格按公司的实施体系来实施，以保证项目能在预算 范围内按时按质地完成，并能进一步丰富实施知识库，提升公司的实施能力。 公司的实施体系由三部分组成：实施方法论、实施方法和标准实施文档。 2、总体规划、分步实施 根据客户实施应用环境、培训后技能水平、实施力量、数据和应用等方面 状况，既要从整体上安排近期、中期和最终目标，又要在具体上有步骤、有目 标、详细地制订一个执行计划，分模块，有重点地一步一步推进，并且这个计 划要滚动式地、不折不扣地跟踪考核。 针对全市 3000 家执收单位的系统实施，建议上海市财政局总体进行实施进 度和实施内容的规划，选取试点单位优先实施，然后再对全市集中推广。 3、规范试点、加强培训 对于应用同一软件系统的不同单位，我们将建议客户从中选择有代表性、 有影响力的单位作为试点省份进行实施，实施成功后，再将成功应用复制到其 它单位去。在试点单位的实施工作结束后，项目实施组将进行阶段工作总结。 根据在试点单位实施中积累的经验、出现的问题，主要做如下工作：规范实施 流程，标准化实施过程文档，积累培训经验，完善培训教材，合理制定培训计 划，只有这样后，才能有效地将实施经验复制到其它执收单位的实施中，同样 也可以提高系统的培训效率、增加项目实施成功率。 4、阶段实施、按时验收 为了保证在实施的过程中有一个阶段的实施重点，实施组应该根据实施计 划形成阶段实施计划，同时为了让客户和所有参与项目的人员能保持高度的激 情和成就感，应该设立里程碑事件，阶段实施计划和里程碑事件都应该能和合 同中要求的验收条件相一致。 依据项目双方的实施计划、里程碑、阶段完成工作，项目实施组要在项目 上海非税收入管理系统实施方案 - 19 - 的每个里程碑、每个项目阶段和重要事件结束后，组织针对完成工作的阶段验 收。在阶段验收，项目实施组成员不仅要合理评估项目的进展状态，而且还要 总结项目问题，以便及时为项目进度的调整做参考。阶段验收成果还应该由项 目实施组、项目双方领导认可、确认。 5、项目管理、团队协作 我们应按项目管理的方法来对项目进行管理，所有我方的实施小组成员都 应该掌握项目管理的基本方法、项目经理应该有大型软件系统的实施管理经验， 并能将实施小组打造成为富有战斗力和工作激情的团队，使项目实施小组成员 在圆满完成项目任务的同时对自身的能力得到提升。 成立项目实施团队对项目顺利实施至关重要，因此项目双方都应成立自己 的项目实施组。对于客户方项目组，我们建议由上海财政局领导担任项目实施 领导组长，具体负责实施工作的单位领导担任项目经理，这样可以有效地保障 项目的实施进度，加快推进上海财政局非税收入系统在全市的推广。 在保证软件实施质量的前提下，侧重提高实施效率、成功率和加速项目实 施速度，大幅度地减少客户费用，缩短实施周期。 2.2 项目组织结构 根据市财政非税收入管理信息系统的特点和要求，为保证该项目能够按期、 顺利、高质量的完成，我们将成立一些由用户和开发方共同组成的专门机构来 管理、实施及监督项目的进度和质量。 该项目总体项目组织结构如图(4-1) 财政局 用友政务 管理层 管理层 项目技术负责 项目经理 项目职能小组 用友政务实施小组 信息中心支持组 项目领导小组 图(4-1) 项目组织结构 2.2.1 项目实施小组人员组建 由于非税项目所涉及到的单位范围广用户数多，为保证非税收入项目能顺 利上线，达到双方认可的良好应用效果,用友政务公司将组织一个支强大的实施 队伍。针对项目不同的环境不同的用户提供专业化的实施方案。目前拟定的项 目实施小组构成如下： 角色 人员 财政局领导人员(1 人或多人)领导小组层 韩民政 上海用友政务软件有限公司总经理 项目实施经理 用友政务 项目实施经理 1 名 项目实施组成员 用友政务 项目实施工程师 10 名 用友政务 项目培训师 5 名 共计 17 人 上海非税收入管理系统实施方案 - 21 - 2.2.2 项目领导小组 非税收入管理系统所涉及的单位多范围广的情况下，我们建议由双方高层 领导组成项目领导小组，来保障项目的顺利进行。 领导小组一方面在必要时加强双方的互动沟通，另一方面负责对项目的阶 段计划和阶段成果验收、里程碑事件的确认、项目大的变更的审核等。 领导组的职责是：制定方针策略；审定项目目标、范围及评价考核标准； 批准项目各项计划、阶段计划；通过项目经理的定期汇报掌控项目的进展；协 助解决项目团队不能解决的问题；审批新系统的工作准则与工作规程，保证项 目能够正常进行；监控项目的进度、成本和风险，并及时向项目相关人员汇报； 及时解决项目中的突发事件，为项目实施团队提供指导和协助。 2.2.3 项目职能小组 一般可以按照具体实施的模块和实现的业务来划分。 项目职能组的主要工作有： 明确本部门或领域业务对软件功能与性能的需求； 提出本部门或领域与其他部门或领域相关联业务对软件的需求； 掌握与本部门或领域与业务有关的软件功能，准备并录入数据； 培训本部门或领域的相关人员； 参加制定工作准则与工作规程； 做好系统切换，运行新系统。 2.2.4 用友政务实施小组 由上海用友政务实施人员与总部实施人员组成用友政务项目实施小组： 项目实施经理 职责：项目实施经理负责该项目的实施推广工作。具体职责为：制定项目 计划（包括项目实施计划等） ，确保项目成功交付；确定项目的最终目标、阶段 目标及完成时间，并对项目阶段交付物和项目最终交付物负责；以项目计划为 基准，分解项目任务、制定详细的计划并分配任务；为项目任务调配资源；制 项目目标与范围，与项目实施人员配合控制项目风险，控制客户期望值，保证 项目质量和进度；指导项目实施组内的实施人员协同、有序、高效地工作；负 责项目阶段成果确认，作好项目总结和评估，推动项目最终验收。 项目实施工程师 职责：协助项目经理完成项目的实施工作；独立完成项目经理所分配的项 目任务，按照要求完成相应的文档资料；正确理解客户需求并准确将相关信息 传达给项目经理；对于项目中的问题和风险要及时与项目经理进行沟通；确保 项目实施工作能满足客户的期望。 2.3 项目实施内容 用户范围 上海非税收入管理系统项目所涉及的用户范围有：市财政局、行政执收单 位、代收银行。应用非税收入管理系统的用户数将在 3 万人左右。 系统模块范围 上海非税收入管理系统（财政局端）所涉及到的系统模块有：非税收入收 缴财政管理，票据管理，总预算会计模块。 非税收入收缴财政管理模块所涉及范围 用户范围：财政部门 功能范围： 进行收费的管理：制定收费项目、下发收费资料。 接收开票系统传递来（或本系统开具）的缴款通知书，审核并生成收入收缴 的统计业务报表。 从业务系统传递凭证到账务系统。 票据管理模块所涉及范围 用户范围：财政部门、主管部门、执收单位 功能范围：票据的入库、领用、报损、核销 总预算会计模块所涉及范围 用户范围：财政部门 上海非税收入管理系统实施方案 - 23 - 功能范围：财政预算外总会计核算系统，输出财务账表 非税收入执收单位管理系统(离线状态时执收单位所使用的系统)所涉及范围 用户范围：执收单位 功能范围：开具缴款通知书、打印通知书、打印收费收据、打印结算凭证 项目实施范围 非税收入项目交付实施的范围是针对全上海市 3000 余家执收单位。 2.4 项目实施规划 用友政务软件项目实施方法规定由项目经理负责根据用户的实际情况，制 定项目实施计划，并在项目实施过程中进行及时的更新和维护。项目计划包括： 项目实施范围、项目实施的详细进度、项目实施的费用预算、项目的人力资源 预算、合理定义里程碑、定义递交的工作成果，加强项目实施过程中的控制机 制等。制定项目进度、人力资源和成本计划；并监控进度计划。 我们本着“整体规划、分步实施、重点突破”的原则，考虑到非税收入管理 系统应用范围广，该项目的实施阶段分为两个阶段：第一阶段系统试点单位实 施阶段、第二阶段系统集中培训阶段、第三阶段为系统全面推广阶段。具体每 个阶段的进度安排如下： tex tex 持续改进 204年 10月 7日 系 统 全 面 推 广系 统集 中 培 训系 统 试 点 单 位 实 施系统部署 数据分析 系统上线 系统完善 系统完善集中培训 实施实现 全面推广 经验交流 第 一 阶 段 第 二 阶 段 第 三 阶 段 204年 10月 2日 2.5 项目实施计划 2.5.1 系统试点单位实施 在考虑到非税收入项目所涉及到的部门与机构数量比较多以及实施的范围 也比较广，在项目开始上线之前我们先采集两家主管单位进行系统试点运行， 通过在较少的用户范围内检测出系统实际运行效果，项目实施人员可通过系统 试点运行基本能了解到系统的稳定性、完整性与性能比要求，对这次试点运行 系统所充分暴露出的一些问题，项目小组人员必须马上对系统相关的环节进行 调整与修改工作，确保系统在全市上线时做到系统运行安全、稳定。 针对两家主管单位的并行实施，我们将实施组细分为两个实施小组，每个 小组分别负责一家主管单位的实施工作，确保在有限时间内完成两家单位的实 施工作。对于每个试点单位的实施工作主要包括如下步骤 上海非税收入管理系统实施方案 - 25 - 实施步骤 项目启动 为顺利开展上海财政局非税管理系统的实施，项目实施经理应提前与上海财 政局项目负责人协商、制定试点单位实施计划；分配资源，双方应成立项目组； 合理安排各项工作；对实施过程中可能存在的风险进行预测。 1、项目经理与上海财政局协商制定项目实施计划，并成立上海财政局非税 项目实施组。 2、项目实施组协助试点单位成立实施小组，并制定试点单位的实施计划。 我们预计选择两家主管单位为试点单位，试点单位的实施工作由用友政 务实施小组负责。 3、 召开项目启动会议。项目实施组协助上海财政局、两家主管单位分别召 开项目启动会议，启动会议参加人员主要为该项目涉及到的所有业务人 员和相关领导。 项目实施组成员清单 实施组 具体成员 职责 项目实施经理 1 名 负责该项目的整体进度、 资源安排 项目实施小组 1 用友政务实施小组组长 1 名 用友政务实施工程师 2 名 上海财政局配合人员 1 名 负责上海财政局非税系 统的实施工作 项目实施小组 2 用友政务实施小组组长 1 名 用友政务实施工程师 2 名 某主管单位配合人员 1 名 负责某主管单位非税系 统的实施工作 项目实施小组 3 用友政务实施小组组长 1 名 负责某主管单位非税系 统的实施工作 用友政务实施工程师 2 名 某主管单位配合人员 1 名 时间：2004 年 10 月 7 日 资源：项目组双方成员 集中培训 为了配合上海财政局非税系统试点单位的实施工作，我们将对试点单位的相 关使用人员 进行集中培训，确保使用人员能够熟练掌握该系统的所有功能。具体内容见 。 时间：2004 年 10 月 8 日 资源：用友政务培训师 系统安装调试 项目实施经理负责组织实施工程师对试点单位进行应用系统的安装、调试， 并对系统安装环境进行确认。本阶段的主要工作是：由每个项目实施小组在试 点单位进行现场实施，了解客户的安装环境和网络环境，同时进行系统安装调 试；并现场对试点单位的系统管理员进行培训；现场解答在实施过程中遇见的 问题和疑难。主要进度安排如下： 单位 时间 资源分配 上海财政局系统安装、调试 2004 年 10 月 9 日 项目小组 1 某主管单位实施准备 2004 年 10 月 9 日 项目小组 2 某主管单位实施准备 2004 年 10 月 8 日 项目小组 3 注：对于两家主管单位不需要安装系统（B/S 结构） ，实施人员应协助主管 单位操作人员关于如何操作浏览器、如何访问非税系统，做项目实施的前期准 备工作等。 时间：2004 年 10 月 9 日 资源：项目实施组 上海非税收入管理系统实施方案 - 27 - 系统初始化 项目实施经理需提前通知试点单位根据系统的实现模式和功能准备相关数 据、必要的文档资料。数据主要有两类： 第一类：基础数据 确保上海财政局非税收入系统正式运行的数据。基础数据是确保系统稳 定运行的基础。用友政务公司提供数据采集的格式、方式等，采集之后的数 据需要经过分析、整理，即可进行系统的初始化设置。 第二类：测试数据 测试数据数据准备是为了数据转换、用户的测试验收，网络的均衡负载 等任务的顺利完成，其一方面是提高数据转换的效率，另一方面是通过实际 的测试用例为该系统今后的稳定运行打下坚实的基础。 系统初始化：由项目实施经理组织实施工程师、业务人员进行系统初始 化，并对业务人员进行现场指导，完成数据等系统初始化工作，同时项目实 施经理负责组织完成用户使用手册的客户化工作（例如用户使用手册本 地化部分 ） ，并最终提交给用户。 具体每个单位的初始化时间安排如下： 单位 时间 资源分配 上海财政局系统初始化 2004 年 10 月 10、11 日 项目小组 1 某主管单位系统初始化 2004 年 10 月 10、11 日 项目小组 2 某主管单位系统初始化 2004 年 10 月 10、11 日 项目小组 3 时间：2004 年 10 月 10、11 日 资源：项目实施组 系统试运行 验证上海财政局非税收入系统的实现流程和业务数据的规范性和合理性，与 相关 系统的接口处理是否符合需求，保证系统的稳定运行。系统进入试运行阶段。 各单位的系统初始化结束后，应该进行系统的验证并试运行，具体时间安排 如下： 单位 时间 资源分配 上海财政局系统验证 2004 年 10 月 12 日 项目小组 1 某主管单位系统验证 2004 年 10 月 12 日 项目小组 2 某主管单位系统验证 2004 年 10 月 12 日 项目小组 3 上海财政局系统试运行 2004 年 10 月 13 日2004 年 10 月 19 日 某主管单位系统试运行 2004 年 10 月 13 日2004 年 10 月 19 日 某主管单位系统试运行 2004 年 10 月 13 日2004 年 10 月 19 日 时间：2004 年 10 月 13 日2004 年 10 月 20 日 资源：项目实施组 系统验收 系统实施完毕，项目经理负责提交用户认可的验收报告、相关文档和代码, 系统进入维护阶段。验收阶段的主要工作：各阶段获得客户的确认、通过项 目验收报告 、获得客户的确认、协助客户筹备组织项目总结大会。 验收时间：2004 年 10 月 20 日 资源：项目实施组 实施时间 系统试点单位的实施时间：2004 年 10 月 7 日2004 年 10 月 20 日 实施资源 系统试点单位的实施工作将由项目实施组来完成，两个试点单位的实施工作 将同步进行，分别由用友政务的两个实施组来完成。 交付物 序号 名 称 1 实施计划书 2 数据准备方案 3 初始化数据报告 4 模拟数据测试报告 上海非税收入管理系统实施方案 - 29 - 5 系统交付方案 6 初始化验收报告 7 用户操作手册 2.5.2 系统集中培训 在上海市财政局个人所得税管理系统开发完毕之后，开始系统的实施工作， 为了更顺利地开展执收单位的实施工作，我们将对使用该系统的 3000 家左右的 执行单位进行集中培训。 我们对用户培训的目的是使负责不同工作的人接受不同的技术培训，让工 作人员能够掌握有关系统软件、应用软件的维护和管理的工作，达到能进行管 理、日常故障排除、日常测试维护等工作的目的，保证我们所提供的软件产品 能够正常、安全地运行，培训内容以专业化为宗旨，使每个接受培训的人都成 为该领域的专家。 我们对用户提供硬件设备和软件两部分的培训。对于所有培训，用友政务 公司将派出具有相应专业的实际工作和教学经验的教师和相应的辅导人员进行 培训。 培训基本内容包括业务系统培训和技术人员培训两大项。业务系统培训是 指， 用友政务公司针对所有有关业务人员提供的应用培训，对于每次培训的具 体内容、深度和时间安排；技术人员培训分两种，现场培训和集中培训。现场 培训指在系统的安装调试、故障处理过程中，对进行实际的操作和故障处理培 训。整套系统安装、调试完成后，用友政务公司对人员进行一次现场培训，讲 授说明系统的安装、维护和应该注意的事项，使用户方能够尽快地熟悉系统的 性能。 培训对象分为三类：对系统管理人员的培训、对业务人员的应用培训和对 领导干部的培训。 对系统管理人员，我们将提供相关系统培训材料，并提供 2 人以上的包 括系统安全机制、计算机系统、数据库系统、数据库安全、系统管理及业务软 件后台维护的培训。我们将进行现场培训和集中培训。现场培训指在软件的安 装调试、故障处理过程中，进行实际的操作和故障处理培训。整套软件安装、 调试完成后，用友政务公司会对系统管理人员进行一次全面的集中培训。 系统操作使用培训，我们将提供相关业务培训材料，并将分批分层次进 行培训，培训次数不低于 2 次，并将结合现场操作进行现场的咨询培训。 对领导管理层的培训，我们将采用讲座的形式对领导干部进行信息化发 展及现状和系统基本操作培训。 系统管理员培训 在上海财政局非税收入项目实施过程中，需要系统管理员熟悉该系统的架 构、对系统进行一定的维护和数据备份，因此我们将组织系统管理员的培训。 培训目的：掌握系统管理技术，使之对系统的内部原理有较全面的理解， 有能力检测并保障整个系统的正常运行，并掌握一定的应用软件开发知识。 培训对象：市财政局技术人员和系统管理员 培训讲师：用友政务培训师 培训人数：5 人左右,以满足用户最终需要为标准。 培训方式：面授、服务器实践操作 培训时间：2004 年 10 月 7 日2004 年 10 月 8 日 共 2 天 培训地点：由用户指定地点，也可在市财政局机房内 培训内容： 1) 掌握系统管理技术，使之对系统的内部原理有较深刻的理解，有能 力检测并保障整个系统的正常运行，并掌握一定的应用软件开发知识。 2) 上海财政局非税管理系统运行基本组成、启动、关闭，各功能模块 的操作使用，操作指南和在线帮助的使用。 3) 上海财政局非税管理系统的安装、配置、卸载，应用系统运行平台 的基本配置，应用系统管理工具的使用，应用系统使用故障的解决方案。 4) 上海财政局非税管理系统的功能操作。 系统操作培训 培训目的：掌握系统的操作使用，在整体系统运行正常的情况下能正确 上海非税收入管理系统实施方案 - 31 - 使用系统功能进行业务的开展。 培训对象：财政局、执收单位的业务人员 培训讲师： 对于执收单位的操作培训，可以采取用友政务培训师和上海财政局培训 师共同完成的方式。 第一、二期培训工作：用友政务培训师讲解。 第三十期培训工作：用友政务培训师和上海财政局培训师共同完成； 或由上海财政局培训师独立完成。 培训人数：3000 人左右，每期 300 人，共进行 10 期。 培训方式：面授、上机实习、分批分层 培训时间：2004 年 10 月 7 日2004 年 10 月 17 日 每天 1 期 第一期操作培训时间：2004 年 10 月 7 日 试点单位和部分执收单位 第二期操作培训时间：2004 年 10 月 8 日 300 家执收单位