c14002课后测验答案

单项选择题 1. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，申请基金份额上市交易，基 金管理人应当向（ ）提出申请, 证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协 议。 A. 中国证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所 D. 基金行业协会 申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券交易所提出申请， 证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 2. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人应当自收到准予 注册文件之日起（6 个月 ）内进行基金募集。 A. 一个月 B. 六个月 C. 三个月 D. 一年 3. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金份额登记机构应当妥善 保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国 务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（二 十年 ）。 A. 三年 B. 十年 C. 五年 D. 二十年 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金 份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于二十年。 二、多项选择题 4. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金财产不得用于下列（ ）等方面的投资或者活动。 A. 违反规定向他人贷款 B. 违反规定向他人提供担保 C. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外 D. 承销证券 基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保 ； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的 股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动 和个人 前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其 基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。 基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任： （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 7. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人运用基金财产进行证券 投资，除国务院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式(正确) 8. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人应当自收到准予注册文 件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变 化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监 督管理机构重新提交注册申请。 正确 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内进行审查，作出注册或者不予注册的决定。超过 6 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监 督管理机构重新提交注册申请。 9. 按照中华人民共和国证券投资基金法的要求，基金管理人应当在每个工作日办理 基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定。投资人交付申购款项， 申购生效 正确 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业