2011年3月证券从业考试交易4

1下列项目中，属于证券经纪业务技术风险的有（） A 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C 为法人以个人名义开立账户而造成的风险 D 接受客户全权委托而造成的风险 2开立证券账户应坚持的基本原则（） A 真实性和同一性 B 真实性与完整性 C 合法性与同一性 D 合法性与真实性 严格合同管理，履行风险提示可以有效控制融资融券的（） A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险 某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1500 元。当日做了 1000 元的现券卖出， 又做了 1500 元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚 A 卖空国债行为 B 买空国债行为 C 透支行为 D 操纵市场行为 5下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ） 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 不是所有交易所会员均可参与买断式回购 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立字头证 券账户的机构投资者 6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人 收取违约金。 A T+2 日 B T+1 日（节假日不计入） C T+1 日（含节假日） D T 日（交易发生日） 7上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的 投资者 A B 字头和 D 字头 B B 字头和 C 字头 C A 字头和 D 字头 D A 字头和 B 字头 8以下项目中，不属于客户资产管理业务的是( ) A 为单一客户办理定向资产管理业务 B 为单一客户办理大宗交易业务 C 为客户办理专项资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务 9 （ ）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户 A 债券账户 B A 股账户 C 转债账户 D 基金账户 10在场外交易市场，证券公司的作用是（ ） A 交易的组织者 B 交易的直接参与者 C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者 D 交易的监管者 11证券交易所会员不能享有的权力是（） A 在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 B 对证券交易所事务的提议和表决权 C 选举权和被选举权 D 参加会员大会 12根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（ ） A B 股 B A 股 C 基金 D 债券 13按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单 个上市公司挂牌 A 股比例不得高于该公司总股本的（ ） A 15% B 10% C 20% D 5% 14关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（ ） A 证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易 员；证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 B 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易 员；证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员 C 证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向 证券交易所派驻场内交易员 D 证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证 券交易所派驻场内交易员 15按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中属于代办股份转让主办券 商的代办业务的优（ ） A 委托办理股份转让公司股权确认事宜 B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 16关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ） A 股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% B 股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% C 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 5% D 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为 10% 17按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）境 内证券公司进行证券交易。 A 5 家 B 3 家 C 2 家 D 1 家 18融资买入标的股票的流通股本应不少于（ A） A 1 亿股或流通市值不低于 5 亿 B 2 亿股或流通市值不低于 8 亿 C 5000 万股或流通市值不低于 3 亿 D 3 亿股或流通市值不低于 10 亿 19、根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ） 。 A 9：009：15 B 9：159：25 C 9：259：30 D 9：30 20、下列不属于证券经纪业务的特点的是（ ） 。 A 交易对象的特定性 B 客户资料的保密性 C 客户指令的权威性 D 证券经纪商的中介性 21、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ） 。 A 证券市场的透明度和低成本 B 证券市场的高效率和低成本 C 证券市场的透明度和高效率 D 证券市场的高效率和低风险 22以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ） A 价格限制制度 B 保证金制度 C 实物交割制度 D 持仓限额制度 23。 下列（ ）属于内幕交易行为 A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该消息进行交易 C 发行人在招股说明书中做虚假陈述 D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 24 （ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构 A 中国人民银行 B 中国结算公司 C 中国证监会 D 证券交易所 25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易 所（ ） 批准后，可成为证券交易所的会员。 A 会员大会 B 理事会 C 会员管理部门 D 总经理 26债券全价交易是指（ ） A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D 以不含债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 27证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的业 务 A 托管银行 B 客户 C 交易所 D 证券公司 28按照我国现行有关制度规定，对境内居民个人投资 B 股，不允许使用资金为（ ） A 从境外汇入的外汇资金 B 存入境内商业银行的外币现钞存款 C 外币现钞 D 存入境内商业银行的现汇存款 29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的 条件之一的是证券公司最近年度净资产不低于（ ） A 人民币 5 亿 B 人民币 8 亿 C 人民币 2 亿 D 人民币 10 亿 30根据上海证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（ ） A 交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币 B 交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 500 万元人民币 C 交易数量不低于 100 万份，成交易金额不低于 300 万元人民币 D 交易数量不低于 300 万份，成交易金额不低于 300 万元人民币 31 （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资 金的明细数据 A 客户信用资金账户 B 信用交易资金交收账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户 32证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民 币（ ） A 20 万 B 10 万 C 5 万 D 1 万 33证券市场一般以（ ）作为债券回购交易资金的报价方式 A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回购价 34根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为 （ ） A 数量不低于 2 万手，成交易金额不低于 1000 万元人民币 B 数量不低于 1 万手，成交易金额不低于 2000 万元人民币 C 数量不低于 2 万手，成交易金额不低于 2000 万元人民币 D 数量不低于 1 万手，成交易金额不低于 1000 万元人民币 35融资融券最长期限不超过（ ） A 9 个月 B 6 个月 C 1 年 D 3 个月 36作为证券交易所会员，其义务之一是（ ） A 按规定转让交易席位 B 对证券交易所的会员活动进行监督 C 参加会员大会 D 接受证券交易所的监督 37上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申 报 A 资金年收益率 B 按每百元面值债券到期购回价(净价) C 利息收入 D 按每百元面值债券到期购回价全价 ) 38债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（） A 不追溯调整 B 应追溯调整 C 由交易所视回购品种决定 D 由结算参与人协商决定 39根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市 首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ） A 30% B 20% C 40% D 10% 40以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ） A 客户资产管理业务 B 投资银行业务 C 经纪业务 D 自营业务 41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让券商的代办业务是（ ） A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 受托办理股份转让公司股权确认事宜 C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司的全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 D 指导和督促股份转让公司依照有关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披 露信息 42我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则 A 公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确 43在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并 在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ） A 招标购买方式 B 承销购买方式 C 包销购买方式 D 分销购买方式 44深圳证券交易所实行的政权存管制度是（ ） A 自动托管，随处同买，哪买哪卖，转托不限 B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限 C 自动托管，指定买卖，可以转托 D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 45证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 A 风险性 B 收益性 C 盈利性 D 流动性 46.最低结算支付金限额的确定，不包括（）的买入金额。 A. B 股 B. 国债回购 C. 基金 D. 企业债回购 47.如果委托划出的证券数量()该证券账户中可划出的该种证券 的数量，则该笔证券划转指令无效。 A. 不高于 B. 小于 C. 等于 D. 大于 48.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（） A. 停止股份转让 B. 暂停上市交易 C. 在 STAQ 市场交易 D. 在 NET 市场交易 49.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( ) 计算的 A. 票面利率按天 B. 市场利率按天 C. 银行利率按天 D. 同业拆借利率按天 50.投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公 司深圳（） A. 证券投资基金账户 B. 证券账户 C. 人民币普通股票账户 D. 开放式基金账户 51.对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公 告日( ) 前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。 A. 5 个交易日 B. 4 个交易日 C. 3 个交易日 D. 2 个交易日 52.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低 收取标准为（ ） A. 2 美金 B. 1 美金 C. 5 美金 D. 10 美金 53.我国证券回购的业务主要集中于( ) A. 债券回购 B. 票据回购 C. 股票回购 D. 基金回购 54.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的 买进价为 10.7 元，时间 13：35；乙的买进价为 10.40 元，时间为 13：40；丙的买进价 为 10.75 元，时间是 13：55；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13：38. 则四位投资者交 易的优先顺序为（） A. 丁、乙、甲、丙 B. 丁、乙、丙、甲 C. 丙、甲、丁、乙 D. 丙、甲、乙、丁 55.以下表述中，错误的有（） A. 根据证券法规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业 务 B. 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 C. 自营业务是具备资格的证券公司以营利为目的，为自己投资证券的经营行为 D. 证券公司的自营业务的买卖对象包括非上市证券 56.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（） A. 结算公司的专用清偿账户 B. 交易所的结算账户 C. 交易所的风险金账户 D. 结算参与人结算备付金账户 57.上海证券交易所 A 股账户个人开户费为（） A. 20 元/户 B. 30 元/户 C. 10 元/户 D. 40 元/户 58.（）用于客户融资融券交易的证券结算 A. 客户信用交易担保证券账户 B. 融券专用证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 客户信用证券账户 59.证券交易的公开原则其核心要求是实现（） A. 交易记录的公开化 B. 资金账户的公开化 C. 证券账户资料的公开化 D. 市场信息的公开化 60.下列（）属于操纵市场行为 A. 将自营账户借给他人使用 B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C. 委托其他证券公司代为买卖证券 D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 61.对于（ ）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日 买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位) 的名称及其买 入、卖出金额。 A. 暂停上市后恢复上市的股票 B. 公开发行上市的债券 C. 增发上市的股票 D. 首次公开发行上市的股票 62.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券 商的主板业务的有（） A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时 地披露信息 D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜 63.证券营业部的信息系统岗位分离是指（） A. 运行与数据备份之间分离 B. 开放测试与日常运转之间分离 C. 运行与维护之间分离 D. 立项审批与开发之间分离 64.结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者托管人进行特别监控，必要时可以 （） A. 要求其委托其他托管人代理结算业务 B. 调整最低结算备付金缴存时间 C. 调整最低结算备付金缴纳额 D. 调高结算保证金缴纳额 65.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（） A. 金融期货交易 B. 债券交易 C. 股票交易 D. 基金交易 66.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（） A. 当日累计成交金额 B. 当日累计成交数量 C. 当日最高价 D. 证券代码 67.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立() A. 客户信用交易担保证券账户 B. 客户信用交易担保资金账户 C. 客户信用证券账户 D. 客户信用资金台帐 68.一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（） A. 持有至偿还期满收回本金和利息 B. 向债券发行人要求提前兑付 C. 在证券交易市场上抛售 D. 将债券转换成普通股票 69.上市公司有下列那些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别 处理（） A. 最近 2 年连续亏损 B. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定 期限内没改正，且公司股票已停牌 2 个月 C. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 70.按照证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正 确的有（） A. 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 5% B. 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交的上下 15 元 C. *ST 股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的 5% D. 非 ST 或*ST 的 B 股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下 10% 71.关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）. A. 证券公司不承担交易中的价格风险 B. 证券公司与客户是代理委托关系 C. 证券公司在经纪业务中不赚取差价 D. 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 72.于证券投资基金，以下说法正确的有（） A. 基金有封闭式与开放式之分 B. 开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C. 封闭式基金的单位是通过柜台转让的 D. 开放式基金设立后可以赎回基金单位 73.证券结算是指（） A. 登记 B. 交收 C. 清算 D. 对盘 74.关于场外交易市场，以下说法正确的有（） A. 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B. 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间 C. 场外交易市场包括店头市场 D. 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 75.关于佣金，以下表述正确的有（） A. A 股佣金标准的起点与 B 股相同 B. 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C. 债券交易佣金标准由证券交易所制定 D. 目前我国股票交易佣金实行浮动制度 76.证券公司从事资产管理业务的， （）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 A. 业务人员具有证券从业资格 B. 业务人员中具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人 员不得少于 5 人 C. 业务人员具有硕士以上的学位 D. 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于 3 人 77.上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（） A. 3 天 B. 7 天 C. 28 天 D. 91 天 78.按照我国现行 B 股投资的规定，下列投资者中，可以投资 B 股的有（） A. 港澳台地区的法人、自然人及其他组织 B. 外国法人、自然人及其他组织 C. 国有企业 D. 符合国家规定的境内居民个人 79.下列有关基金的说法正确的是（） A. 基金有封闭式与开放式之分 B. 基金交易的报价有竞价和全价之分 C. 基金的交易与股票类似 D. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 80.我国证券法规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（） A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币三千万 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 D. 公司最近两年无重大违法行为 81.在计算除息报价时，需考虑的因素有（） A. 现金红利 B. 配股价格 C. 流通股份变动比例 D. 前收盘价 82 下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（） A. 承销费 B. 佣金 C. 过户费 D. 印花税 83.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券的开盘价，下列说法正确的有（） A. 证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能开盘价的，以连续竞价方式产生 B. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进 入连续竞价 C. 证券的开盘的价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘 价 D. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效。 84.对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、检测的机构涉及（） A. 证券交易所 B. 中国人民银行 C. 中央国债登记结算有限责任公司 D. 全国银行间同业拆借中心 85.在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（） A. 客户的证券账户号码 B. 客户买卖证券的价格 C. 客户买卖证券的数量 D. 客户买卖证券的品种 86.关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有（） A. 登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销 B. 因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算 结果 C. 对涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令。 D. 投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量，证券公司应当向登记结算公 司发送余券划转指令。 87.连续交易机制的特点包括（） A. 指令执行和结算的成本相对比较低 B. 批量指令可以提供价格的稳定性 C. 市场为投资者提供了交易的即时性 D. 交易过程可以提供更多的市场价格信息 88.根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托（） A. 若成交，则意味着买入现价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B. 若成交，则意味着买入现价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 C. 若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 D. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交 89.证券交易必须遵循的原则有（） A. 公平原则 B. 公开原则 C. 公正原则 D. 自主原则 90.关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（） A. A 股账户补原号的补办费是 10 元/户 B. A 股账户补开新户的补办费是 50 元/户 C. 基金账户补原号的补办费是 10 元/户 D. B 股账户补原号的补办费是 10 元/ 户 91、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（ ） 。 A 证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务 B 交易席位实质上有交易资格的含义 C 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置 D 从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位 置 92、证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当（ ） 。 A 独立核算 B 分帐管理 C 分别设立帐户 D 选择不同投资管理人员 93、证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ） 。 A 价格优先 B 客户优先 C 大资金优先 D 时间优先 94、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ） 。 A 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B 即日买进的可转换债可当日申请转股 C 当出现还足转换 1 股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现 金兑付 D 可转债的买卖申报优先于转股申报 95、 在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（ ） 。 A 投资时机的选择 B 投资品种的选择 C 投资规模的控制 D 自营库存变动的控制 96、下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（ ） 。 A 证券帐号 B 委托日期 C 买卖数量 D 委托价格 97、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（ ） 。 A 股票 B 证券投资基金 C 金融期货 D 金融期权 98、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ） 。 A 整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数的委托 B 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 C 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 D 整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 99、按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（ ） 。 A 上海证券交易所 A 股交易还收过户费 B 深圳证券交易所 A 股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一 C 上海证券交易所 B 股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五 D 深圳证券交易所 B 股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最 高还超过 500 港币 100、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ） 。 A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半 B 证券交易亿交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 D 如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告 101、证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ） 。 A 口头报价 B 电话报价 C 书面报价 D 电脑报价 102、 （ ）交易不产生印花税。 A 基金 B B 股 C 可转换公司债券 D A 股 103、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办 券商的主办业务的有（ ） 。 A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披 露信息 104、根据我国现行有关制度规定，下列各项中， （ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 的禁止行为。 A 接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B 挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出街或抵押 C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D 为投资者提供投资咨询 105、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包 括（ ）. 106、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ） 。 A 公司章程及主要业务规章制度 B 中国证监会批准机构设立的批文 C 企业法人营业执照 D 申请书 107、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对 应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）等。 A 深证 A 股指数 B 中小企业板指数 C 深证 B 股指数 D 深证基金指数 108、可转换债券具有（ ）的性质。 A 配股权 B 期权 C 股权 D 债权 109、根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的 是（ ） 。 A 开立非上市股份有限公司股份转让帐户 B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 受委托办理股份转让公司股票确认事宜 D 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 110、下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（ ） 。 A 全额预缴、比例配售 B 网上定价市值配售 C 认购证发行方式 D 与储蓄存款挂钩方式 111、深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于 T 日收市后，根据深圳证券交 易所提供的（ ）进行权证行权的清算。 A 行权比例 B 权证价格 C 行权价格 D 标的证券结算价格 112、自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取局面形式，由相关人员 签字确认后存档。 A 投资项目执行 B 资产配置 C 风险限额 D 自营规模 113、下列有关过户费的表述中，错误的有（ ） 。 A 过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的 费用 B 目前，基金交易不收过户费 C 上海 A 股的过户费收取标准为成交金额的确%，起点为 5 元人民币 D 深圳 B 股交易还收过户费 114、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ） 。 A 未能成交的委托自动失效 B 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理 C 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格 D 若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格 115、同自营业务相比，下列各项中， （ ）是证券经纪业务的特点。 A 对象的特定性 B 交易行为的自主性 C 客户资料的保密性 D 客户指令的权威性 116、某 X 股票的收盘价为 12.38 元，则关于次一交易日 X 股票的涨跌幅价格的正确表述 有（ ） 。 A X 股票交易的价格上限为 13.62 元 B X 股票交易的价格下限为 11.14 元 C X 股票交易的价格上限为 13.26 元 D X 股票交易的价格下限为 11.24 元 117、按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户应 提交的材料有（ ） 。 A 企业法人营业执照复印件 B 法人同名证券帐户卡 C 企业法定代表人签署的授权委托书 D 经办人身份证 118、下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ） 。 A 信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 B 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 C 业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 D 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 119、下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ） 。 A 交收是清算的后续与完成 B 正确的清算结果是交收顺利的保证 C 清算是交收的基础和保证 D 顺利的交收是清算结果正确的保证 120、关于临时停市，下列说法正确的有（ ） 。 A 临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效 B 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%时，证券交易所要进行临时停 市 C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的 10%时，证券交易所 要进行临时停市 D 证券交易所在交易期间，如果发生还可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或 全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市 121、在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等异常情况导致 部分或全部交易不能进行，证券交易额所可以决定临时停市或技术性停牌。 A 正确 B 错误 122、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。 A 正确 B 错误 123、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。 A 正确 B 错误 124、清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。 A 正确 B 错误 125、我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。 A 正确 B 错误 126、按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞 价确定的。 A 正确 B 错误 127、在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。 A、正确 B、错误 128、从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。 A、正确 B、错误 129、在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。 A、正确 B、错误 130 客户的资金账户只能有一个。 A、正确 B、错误 131、证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。 A、正确 B、错误 132、金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来末日期按成交时所约定的价格交割一 定数量的金融工具的标准化契约。 A、正确 B、错误 133、我国 A 股证券账户可以用于买卖上市的政权投资基金。 A、正确 B、错误 134、证券公司可以通过广播、电视等公开媒体自行推广集合资产管理计划。 A、正确 B、错误 135、根据现行制度规定，A 股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为 1 元。 A、正确 B、错误 136、目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。 A、正确 B、错误 137、深圳市场 B 股清算教授模式与上海市场 B 不清算交收制度是相同的。 A、正确 B、错误 138、股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让。 A、正确 B、错误 139、非上市证券的自营业务的主要内容。 A、正确 B、错误 140、在正常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理资金 清算与交收。 A、正确 B、错误 141、权证期满 3 个工作日仍无法交收成功，中国结算深圳分公司不再代办该权证行权交收。 A、正确 B、错误 142证券公司从事证券自营活动，注册资本最低限额为人民币五亿元。 A、正确 B、错误 143根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 A、正确 B、错误 144证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为 A、正确 B、错误 145我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票.封闭式基金竞价交易，日换手 率达到 20%的前 3 只股票（基金） ，证券交易所分别公布相关证券当日买入.卖出金额最大 的 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入.卖出金额。 A、正确 B、错误 146按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先，时间 优先” 。 A、正确 B、错误 147全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记 后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。 A、正确 B、错误 148认购权证具有期货和期权的双重性质。 A、正确 B、错误 149委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委 托内容代理买卖的交易结果可以不承认。 A、正确 B、错误 150根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后 的 5 个工作日内向中国证监会备案。 A、正确 B、错误 151按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最 后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。 A、正确 B、错误 152按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一直证券或多只证 券办理托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。 A、正确 B、错误 153深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。 A、正确 B、错误 154就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证 券。 A、正确 B、错误 155退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照公司法和公司章程的规定 作出决定。 A、正确 B、错误 156在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易过程中的价格风险。 A、正确 B、错误 157证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法募集的 资金，用自己名义开设证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 A、正确 B、错误 158证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 A、正确 B、错误 159证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对 买卖证券的种类.融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。 A、正确 B、错误 160证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自行决定买卖价格。 A、正确 B、错误 161在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最 高买入申报价格为成交价。 A、正确 B、错误 162、在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅 自改变客户的委托意愿。 A、正确 B、错误 163、按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公 司办理。 A、正确 B、错误 164、登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理 措施和程序不进行调整。 A、正确 B、错误 165、按照深圳交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请 最大数量应该不超过 10 万张。 A、正确 B、错误 166、上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公 司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股分别设置投票代码。 A、正确 B、错误 167 集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收 益。 A、正确 B、错误 168、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。 A、正确 B、错误 169、投资者参与股份转让，其委托指令以几何竞价方式配对成交。 A、正确 B、错误 170、证券交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A、正确 B、错误 171、目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的交易品种是 365 天回购。 A、正