安全生产-质量环境职业健康安全程序文件(docx 223页)

质量环境职业健康安全 程 序 文 件 依据 GB/T19001-2008idtISO9001:2008 GB/T24001-2004idtISO14001:2004 GB/T28001-2001 文件编号：YC-CX0128 受控编号： 编 制： 审 核： 批 准： 实施日期：2011 年 3月 5日 * 有限公司 2 程序文件目录 序号 程序文件名称 编 号 使用部门/人员 1 文件控制程序 YC-CX-01 综合管理部/文件管理员 2 记录控制程序 YC-CX-02 综合管理部/档案管理员 3 人力资源控制程序 YC-CX-03 综合管理部/人事管理员 4 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 YC-CX-04 综合管理部/主任；各管理处/经理 5 环境因素控制程序 YC-CX-05 综合管理部/主任；各管理处/经理 6 法律法规和其他要求控制程序 YC-CX-06 综合管理部/主任； 7 信息交流和沟通控制程序 YC-CX-07 综合管理部/主任；各管理处/经理 8 基础设施和工作环境控制程序 YC-CX-08 各管理处/维修班长 9 服务实现策划控制程序 YC-CX-09 综合管理部/主任； 10 与业主有关的过程控制程序 YC-CX-10 综合管理部/主任；各管理处/经理 11 采购控制程序 YC-CX-11 综合管理部/采购人员 12 业主/住户财产控制程序 YC-CX-12 各管理处/经理 13 楼宇入住及装修控制程序 YC-CX-13 各管理处/经理 14 物业服务计划控制程序 YC-CX-14 综合管理部/主任；各管理处/经理 15 物业租赁服务控制程序 YC-CX-15 各管理处/经理 16 社区文化活动控制程序 YC-CX-16 各管理处/经理 17 保洁绿化服务控制程序 YC-CX-17 各管理处/保洁绿化员 18 保安服务控制程序 YC-CX-18 各管理处/秩序维护员 19 紧急情况处理程序 YC-CX-19 各管理处/经理 20 物业管理、服务费用收缴控制程序 YC-CX-20 各管理处/客服人员 21 环境安全运行控制程序 YC-CX-21 综合管理部/主任；各管理处/经理 财务部经理 22 对相关方施加影响控制程序 YC-CX-22 综合管理部/主任；各管理处/经理 23 应急准备与响应控制程序 YC-CX-23 综合管理部/主任 24 业主/住户满意程度测量程序 YC-CX-24 各管理处/客服人员 25 内部审核控制程序 YC-CX-25 综合管理部/主任 26 监视和测量控制程序 YC-CX-26 综合管理部/主任；各管理处/经理 27 不符合、纠正和预防措施控制程序 YC-CX-27 综合管理部/主任 28 事故、事件处理控制程序 YC-CX-28 综合管理部/主任 3 文件编号 YC-CX-01 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 文件控制程序 页 次 1/3 1、目的 对与管理体系运行有关的所有文件和资料进行有效的控制，确保与管理体系运行有关的 所有场所及时得到和使用文件的有效版本。 2、范围 适用于公司与管理体系运行和物业管理服务有关的管理文件、外来资料的控制。 3、引用文件 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 4.2 文件要求 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.4.4文件 4.4.5 文件控制 GB/T28001-2001 4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制 4、职责 4.1总经理负责批准发布管理手册、程序文件、作业文件； 4.2管理者代表负责审核管理手册、程序文件、作业文件； 4.3管理处负责各自业务范围内文件的编制、使用和保管； 4.4综合管理部负责管理体系文件、外来文件和公司级管理文件的编制、使用和保管。 5、控制程序 5.1文件的编号 a、管理手册：YC-QEHMS-2011，手册中各章以章节号区分。 YC为公司代号，QESMS 为管理手册代号，2011 为标准版本号。 b、程序文件：YC-CX-00、01、02 作业文件：YC-ZY-00、01、02 YC为公司代号，ZY 为作业文件，00、01、02为作业文件序号。 c、记录：YC/JL-XXX-00、01、02或 YC/JL-？-00、01、02 YC为公司代号，JL 为记录，XXX 为标准条款号，00、01、02为记录序号。 YC为公司代号，JL 为记录，？为部门代号，00、01、02为记录序号。 5.2文件的编写、审核、批准、发放 为确保文件是适宜的和充分的，文件发布前得到批准。 a、 管理手册由综合管理部负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布，由综合 管理部负责登记、发放； 文件编号 YC-CX-01 *有限公司 文件控制程序 实施日期 2011.3.5 4 b、作业文件由管理处经理组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总经理批准，综合管理部 负责备案、登记、发放； c、应确保文件使用的各场所都得到相关文件的最新、有效、适用的版本。综合管理部应对管 理管理体系文件建立“管理体系文件清单” ， 文件的发放、回收要填写“文件发放/回收记录” 。 5.3管理体系文件的受控和有效性标识 a、公司内（包括认证机构）使用的管理体系文件均为受控文件，必须在该文件上加盖红色 “受控”印章，并注明分发号。 b、管理手册的封面用版本号控制，内容页用版本和修改码控制。版本号用 A、B、C表示， 修改码用 0、1、2表示，并注明生效日期。记录表格用版本号控制，版本号用 A、B、C 表示，修改码用 0、1、2、表示。如：A/0，表示 A版 0状态。 5.4文件的更改 a、管理手册由综合管理部组织更改，填写“文件更改申请单” ，经管理者代表审核，报总经 理批准后更改，由综合管理部发放。综合管理部应保留文件更改内容的记录； b、其他文件的更改由各相应主管部门填写“文件更改申请单” ，经原审批部门审批，再由各 相应部门指定人员进行更改、发放、处理； c、所有被更改的原文件应由主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。 5.5文件的领用 a、 文件领用者应填写“文件发放/回收记录” ，经相应主管部门负责人审批方可领用； b、 因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件，丢失补发的文件，应给予 新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效，发放部门作好相应发放签收记录。 5.6文件的保存、作废与销毁 5.6.1文件的保存 a、综合管理部/管理处资料员应按“管理体系文件清单” ，将文件分类存放在干燥通风，安全 的地方； b、管理处文件由本部门资料员保管，综合管理部结合工作检查对管理处文件保管情况进行督 查； c、任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。 5.6.2文件的作废与销毁 a、所有失效或作废文件由资料员及时从所有发放或使用的场所撤出，加盖“作废”印章，确 版 次 A0 页 次 2/3 5 保防止作废文件的非预期使用； b、为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识； c、对要销毁的作废文件，由相关部门填写“文件销毁申请表” ，经管理者代表批准后，由综 合管理部授权相关部门销毁。 5.6.3文件的借阅、复制 借阅、复制管理管理体系文件，应填写“文件借阅/复制记录” ，由部门负责人按规定权限审 批后向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件必须由资料管理人登记编号。 5.7外来文件的控制 5.7.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 5.7.2综合管理部负责收集相关国家、省、市有关物业管理法律法规的最新版本，统一编号、 加盖“受控”印章，分发到相关部门使用，并把旧文件收回。 5.7.3综合管理部与管理体系有关的外来文件填入“法律法规和其他要求一览表” 。 5.8根据必要性，综合管理部组织对现有管理管理体系文件进行评审，管理处结合平时使用情 况进行适时评审，必要时予以修改，执行 5.5条款规定。 5.9对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。 5.10档案资料管理 a、 档案资料管理包括开发商移交的物业资料和业主/住户资料两大项内容； b、 管理处文件管理员负责业主/住户资料的建立、变更、作废等。 c、 开发商移交的物业资料移交的物业资料执行档案资料管理规定 。 6、相关文件 6.1档案资料管理规定 7、记录 7.1“文件发放/回收记录” YC/JL-423-01 7.2“文件借阅/复制记录” YC/JL-423-02 7.3“管理体系文件清单” YC/JL-423-03 7.4“文件更改申请表” YC/JL-423-04 7.5“文件销毁申请表” YC/JL-423-05 7.6 “法律法规和其他要求一览表” YC/JL-432-01 附记录格式 文件编号 YC-CX-01 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 文件控制程序 页 次 3/3 文件发放/回收记录 编号：YC/JL-423-01 发放记录 回收记录文件名称 编号 分发 号 版本 部门 签收 日期 份数 部门 签回 日期 份数 7 文件借阅/复制记录 编号：YC/JL-423-02 时间 文件名称 编号 版本 受控状态 份数 签名 归还时间 体系文件清单 编号：YC/JL-423-03 序号 文件名称 文件编号 使用部门 9 文件更改申请表 编号：YC/JL-423-04 文件名称 编号 版本 份数 更改位置及原因： 更改后内容： 申请人： 日期： 审核意见： 签名： 日期： 批准意见： 签名： 日期： 10 文件销毁申请表 编号：YC/JL-423-05 文件名 称 编号 版本 份数 销毁原因： 申请人： 日期： 所在部门意见： 签名： 日期： 文件保管部门意见 签名： 日期： 管理者代表意见： 签名： 日期： 11 法律法规和其他要求一览表 编号：YC/JL-432-01 序号 文件编号 文件名称 发布日期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 适宜性确认： 日期： 12 文件编号 YC-CX-02 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 记录控制程序 页 次 3/2 1、目的 对公司记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理进行控制，以提供 服务质量符合规定要求和管理体系有效运行的证据。 2、范围 本程序适应于本公司管理体系的运行记录，包括对相关方记录的管理。 3、引用文件 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 4.2.4 记录控制 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.5.4 记录控制 GB/T28001-2001 4.5.3记录和记录管理 4、职责 4.1综合管理部负责监督、管理管理处的记录。 4.2管理处资料员负责收集、整理、保管本部门的记录。 4.3管理处经理负责批准本部门编制的记录表格。 5、控制程序 5.1记录的标识编号 记录的标识编号按文件控制程序执行。 5.2记录的填写要求 5.2.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填 写的项目，应将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。 5.2.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的 数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。 5.3记录的保存、保护 5.3.1管理处的资料员必须把所有记录分类，依日期顺序整理装订好，存放于适宜的地方， 所有的记录应保持清洁，字迹清晰。管理处按规定的期限保存记录，对于保存一年以上的记 录交档案室保存。 5.3.2综合管理部编制“记录清单” ，将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总，包括名 称、编号（版本） 、保存期等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。管理 处应将本部门使用的“记录清单”作为部门工作手册的附录，并汇总本部门的记录原始样本。 13 5.3.3综合管理部结合工作检查对管理处记录的使用、管理情况进行督查。 5.4记录发放、借阅和复制 a、管理处经理填写“文件发放/回收记录” ，共用记录空白表向综合管理部领用；并负责自 己部门记录空白表记录、发放； b、管理处保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写“文件 借阅/复制记录” ，由记录管理人登记备案。 5.5记录的销毁处理 记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由管理处相关人员填写“文件销毁申请表” ， 交综合管理部审核，报管理者代表批准，由授权人执行销毁。 5.6记录表格 5.6.1管理处的记录表格，由管理处经理负责组织编制，管理者代表审批，交综合管理部备 案。 5.6.2各部门可根据工作需要提出记录表格的更改，执行文件控制程序有关文件更改的 规定。 6、相关文件 6.1文件控制程序 7、记录 7.1 “记录清单” YC/JL-424-01 7.2 “文件借阅、复制记录” YC/JL-423-02 7.3 “文件销毁申请表” YC/JL-423-06 附记录格式 记录清单 编号：YC/JL-424-01 文件编号 YC-CX-02 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 记录控制程序 页 次 2/2 14 序号 记录名称 记录编号 使用部门 保存期限（年） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 文件编号 YC-CX-03 *有限公司 实施日期 2011.3.5 15 版 次 A0 人力资源管理程序 页 次 1/4 1、目的 对所有从事与服务质量、环境管理和安全影响有关的工作人员，按确定的培训需求进行 培训，以满足物业管理服务的需要。 2、范围 本程序适用于公司对质量、环境和安全有影响的各类人员的培训。 3、引用文件 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 6.2 人力资源 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.4.2能力、意识和培训 GB/T28001-2001 4.4.2培训、意识和能力 4、职责 4.1综合管理部 a、负责编制管理处经理的岗位职责及任职要求 ； b、负责“公司年度培训计划”的制定及监督实施； c、负责组织对培训效果进行评估； d、负责员工的培训档案的保存。 4.2管理处 负责本部门员工的基础教育和岗位技能培训。 4.3管理者代表 负责审核岗位职责及任职要求 、 “公司年度培训计划” 。 4.4总经理 负责批准岗位职责及任职要求和“公司年度培训计划” 。 5、控制程序 5.1人员岗位要求 综合管理部根据公司组织结构要求汇总编制岗位职责及任职要求 ，将各部门相关职 能岗位的职责、权限及相应所需之学历、工作经历、技能、培训经历等要求均加以说明。 岗位职责及任职要求报管理者代表审核，总经理批准后，作为人力资源管理及开发的主 要依据。 5.2新员工招聘与离职 文件编号 YC-CX-03 *有限公司 人力资源管理程序 实施日期 2011.3.5 16 5.2.1人员需求提出：由人力需求部门填写“人力需求申请单”交由部门主管审批后交综合 管理部。此表根据岗位职责及任职要求和需要，注明人员需求要求等。 5.2.2综合管理部根据各部门“人力需求申请单” ，汇总后报总经理批准，然后进行招聘工 作。 5.2.3应聘人员填写“员工应聘登记表” ，应聘员工需进行适当考核和面试，初选合格人员 填写“员工入职登记表” ，在试用期内进行职前培训，并由总经理或管理者代表、综合管理 部及相关部门对新招人员进行评定，试用期满，不合格人员将被解除合同，合格人员进行岗 位定职，填写“员工转正及薪资定级审批表” 。有关资料归入个人档案管理。 5.2.4员工离职应提前一个月提出申请，填写“离职申请书” ，经过各级领导批准后，综合 管理部以“离职通知单”的方式告知离职人员，离职人员办理工作交接和物品交接，综合管 理部核算工资后准予离开公司。 5.3 培训意识和能力 5.3.1公司应识别从事影响质量、环境、安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗 员工、转岗员工、各类专业技术人员、内审员等，根据他们的岗位要求实施培训； 5.3.2新员工培训 a、公司基础教育：包括公司简介、公司级管理制度、质量环境安全方针、质量环境安全目 标和管理方案、质量环保和安全意识、物业管理法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。 在进入公司一个月内，由综合管理部组织进行； b、部门基础教育：学习本部门规章制度的主要内容，由所在部门负责人组织进行； c、岗位技能培训：学习岗位职责权限、岗位服务手册、所用设备的性能、操作步骤、安全 事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位负责人组织进行； d、三级教育完成后，进行书面和操作考核，合格者方可上岗，考核人员和受培训者本人在 “公司员工三级教育卡”上签字。 5.3.3在岗人员培训：按培训计划，每年至少应对在岗员工进行一次全面的岗位技能培训和 考核。 5.3.4特殊工作人员资格要求及培训。 a、认真执行建设部关于实行物业管理企业经理、部门经理、管理员岗位培训持证上岗制 度的通知 ，综合管理部会同相关部门根据具体情况制定“特殊岗位人员名单” ； 版 次 A0 页 次 2/4 文件编号 YC-CX-03 *有限公司 人力资源管理程序 实施日期 2011.3.5 17 b、电气焊工、电工、电梯工、驾驶员、物业管理员等需取得国家授权部门相应的培训合格 证书； c、管理体系内审员应由质量认证咨询机构培训、考核、持证上岗； d、综合管理部按“特殊岗位人员名单”安排有关人员进行培训，合格后方可上岗。 5.3.5转岗人员培训（同 5.3.2 b,c） 5.3.6通过教育和培训，使员工意识到： a、满足业主/住户和法律法规要求的重要性； b、违反这些要求所造成的后果； c、自己从事的活动与公司发展的相关性。 公司鼓励员工参与质量环境安全管理，为实现质量环境安全目标做出贡献。 5.3.7评价所提供培训的有效性 a、通过理论考核、操作考核、绩效评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的 人员是否具备了所需的能力； b、管理处加强对员工日常工作绩效的评价，可随时对管理处员工进行现场抽查，对不能胜 任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，转岗，使员工的能力与其从事的工 作相适应。对违法违纪的人员，必要时按照公司的规章制度进行处理，并保存好“处罚审批 表” 5.3.8综合管理部负责建立、保存员工培训档案。 5.4培训计划及实施 5.4.1管理处在一个经营年度总结前上报综合管理部下年度的“培训申请表” ，根据公司要 求及下年度管理处“培训申请表” ， 综合管理部于总结后制定下年度的“年度培训计划” （包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容） ，报管理者代表审核，总经理批准后下发 管理处，并监督实施。 5.4.2每次培训各相关部门应填写“培训记录表” ，记录培训人员、时间、地点、内容及考 核成绩等，对每位参加培训的人员，填写“培训履历表” ，培训后将有关记录、试卷或操作 考核记录等交综合管理部存档。 5.4.3管理处的计划外培训，应填写“培训申请表” ，报管理者代表批准，由相关部门组织 实施。 版 次 A0 页 次 3/4 文件编号 YC-CX-03 *有限公司 人力资源管理程序 实施日期 2011.3.5 18 5.5当培训满足不了服务能力要求时，可通过其他措施，例如招聘等，以获得满足要求的 人员。由综合管理部负责进行。 6、相关文件 6.1岗位职责及任职要求 6.2建设部关于实行物业管理企业经理、部门经理、管理员岗位培训持证上岗制度的通知 7、记录 7.1“人力需求申请单” YC/JL-62-01 7.2“员工应聘登记表” YC/JL-62-02 7.3“员工入职登记表” YC/JL-62-03 7.4“员工转正及薪资定级审批表” YC/JL-62-04 7.5“离职申请书” YC/JL-62-05 7.6“离职通知单” YC/JL-62-06 7.7“处罚审批表” YC/JL-62-07 7.8“培训申请表” YC/JL-62-08 7.9“年度培训计划” YC/JL-62-09 7.10“培训记录表” YC/JL-62-10 7.11“员工培训履历表” YC/JL-62-11 7.12“特殊岗位人员名单” YC/JL-62-12 7.13“公司员工三级教育卡” YC/JL-62-13 附记录格式 版 次 A0 页 次 4/4 19 *有限公司 人力需求申请单 编号：YC/JL-62-01 需求部门 需求工种 需求数量 到岗时间 申请人： 申请日期： 人力需求申请单 编号：YC/JL-62-01 需求部门 需求工种 需求数量 到岗时间 申请人： 申请日期： 人力需求申请单 编号：YC/JL-62-01 需求部门 需求工种 需求数量 到岗时间 申请人： 申请日期： 人力需求申请单 编号：YC/JL-62-01 需求部门 需求工种 需求数量 到岗时间 申请人： 申请日期： 20 *有限公司 员工应聘登记表 管理中心 填表日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62-02 姓 名 性 别 出生年月 民族 学历 毕业院校 身份证号码 婚育状况 户口所在地 省 市 区 街道 照片 现家庭住址 电话号码 政治面貌 身体有无重大疾病 申请岗位 个 人 简 历 所填各项均属实，如有不实或虚构，本人自愿承担一切责任。 本人签字： 部门主 管意见 管理中 心意见 分管领 导意见 总经理 意见 试用期 综合部 备注 *有限公司 21 员工入职登记表 管理中心 填表日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62- 03 姓名 性 别 出生年月 民族 学历 毕业院校 身份证号码 婚育状况 户口所在地 省 市 区 街道 照片 联系电话 身体有无重大疾病 政治面貌 入职岗位 入职时间 现家庭住址 个 人 简 历 姓名 关系 工作单位 联系电话 家庭成 员及社 会关系 紧急情况联系人 联系电话 所填各项均属实，如有不实或虚构，本人自愿承担一切责任。 本人签字： 总经理意见 *有限公司 22 员工转正及薪资定级审批表 管理中心 编号：YC/JL-62-04 姓名 性别 出生年月 学历 专业 毕业院校 基本 情况 所在部门 职务 入司时间 个 人 工 作 小 结 签名： 年 月 日 所 起始月份 岗位职级 23 试用期 工资标准 基本工资 效益工资 通讯津贴 其它 工资总额 调整后 工资标准 基本工资 效益工资 通讯津贴 其它 工资总额 在 部 门 意 见 签名： 年 月 日 管理中心 意见 签名： 年 月 日 公司分管 领导意见 签名： 年 月 日 总经理 意见 签名： 年 月 日 *有限公司 24 离职申请书 管理中心 编号：YC/JL-62-05 姓名 部门 职务 入司时间 离 职 原 因 签字: 日期： 部门 主管 意见 签字： 日期： 管理 中心 意见 签字： 日期： 分管 领导 意见 签字: 日期： 25 总经理 意见 签字： 日期： *有限公司 离职通知单 管理中心各部门： 编号：YC/JL-62- 06 经公司研究决定， 员工于 年 月 日起与公司结 束劳动关系，现开始办理离职手续，请按规定办理。 签发人： 年 月 日 部门 办理事项 办理情况 经办人签字 部门负责人签字 1、工作交接是否办理完毕 2、 本 月 应 出 勤 天 数 天 ， 实 际 出 勤 天 数 天 ， 事 假 天 ， 病 假 天 。 3、部门是否有扣款事项；财务是否 交接； 4、工作笔记交回 原 工 作 部 门 5、其他 1、收回服务证 2、计算应发工资数 3、计算社保应扣缴金额 管 理 中 心 4、其他 1、确定宿舍应扣缴费用 2、确定服装应扣缴费用 综合部公司 3、其他 综 1、扣缴各项应扣费用 26 2、财务其他应扣费用 3、核实应发工资 合管理部公司 4、其他 总经理 审批 备注 *有限公司 处罚审批表 填报日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62-07 违纪人 所在部门 职务 处罚原因（可附页）： 失职行为 轻微过失 中度过失 严重过失 处分类型 口头警告 书面警告 最后警告 解除劳动合同 其他 员工本人签字确认： 审核及审批意见 所在部门： 签字： 年 月 日 管理中心意见： 签字： 年 月 日 分管领导意见： 27 签字： 年 月 日 总经理审批意见： 签字： 年 月 日 培训申请单 编号：YC/JL-62-08 申请部门 培训对象 培训人数 培训时间 培训方式 考核方式 28 培训内容 填表人： 批准人： 日期： 年培训计划 编号：YC/JL-62-09 序 号 培训时间 培训内容 培训对 象 培训方 式 考核方 式 负责部 门 29 1 2 3 4 5 6 编制： 批准： 日期： 培训记录表 编号：YC/JL-62-10 30 受训人员签到： 培训时间 培训地点 授课人 负责部门 培训方式 考核方式 培 训 内 容 培 训 效 果 评 价 评价人： 日期： 员工培训履历表 编号：YC/JL-62-11 31 姓名 部门 岗位 培训日期 培训内容 考核结果 32 特殊岗位人员名单 编号：YC/JL-62-12 姓名 岗位 学历 专业 职称/资格证 工作年限（年） 理论成绩 实践成绩 考评结论 考评人 公司员工三级教育卡 编号：YC/JL-62-13 单 位 部门 班 组 姓 名 性 别 年 龄 文 化 健 康 籍 贯 操作证号 教 育 内 容 教育日期 考试成绩 教育人 公 司 级 教 育 一、认真贯彻“安全生产法”，严格执行“安全第一，预防为 主”的安全指导方针。 二、加强现场职业健康安全管理，提高自我防护能力，预防各 类伤害事故的发生。 三、加强安全生产法规观念，严格执行现场各项标准和安全生 产管理制度。 受教育人 教 育 内 容 教育日期 考试成绩 教育人 部门 级 教育 一、遵守各项安全生产操作规程。 二、严禁违章指挥，严禁在存在安全隐患的生产条件下违章冒 险作业不得蛮干，胡干，经验主义。 三、必须持证上岗。 四、进入现场必须遵守服从建设单位的各项安全生产管理制度。 受教育人 教 育 内 容 考试日期 考试成员 教育人 班 组 教 育 一、遵纪守法，杜绝违章，安全生产，文明施工。 二、认真穿戴安全防护用品、如发现现场内各安全设施不齐全， 补齐后方可工作。 三、现场各种电器设施必须由专职电工安装，布设并符合国家 安装规范。 四、不得在现场打闹，打架斗殴，洒后不得上岗作业。 受教育人 34 文件编号 YC-CX-04 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 页 次 1/4 1、目的 识别公司活动、过程和服务中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源、风险因素， 并确定更新重大风险因素，以对其进行管理。 2、范围 公司活动、过程和服务或运行条件中风险因素的识别、评价、更新与管理。 3、引用标准 GB/T28001-2001 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4、职责 4.1管理者代表负责重大风险因素的批准。 4.2综合管理部负责组织对风险因素的评审活动，进行评价，确定重大风险因素，制订对风险 因素的控制办法。 4.3 管理处配合综合管理部识别本部门物业服务过程的风险因素。 5、控制程序 5.1初始状态评审 在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。 评审的主要内容有： a、相关法律、法规及其他应遵守的要求。 b、识别公司活动、过程和服务或运行调查资料进行评估。 c、对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。 d、对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 5.2风险因素识别与评价的时机 5.2.1以公司的全体部门和活动为对象，每年管理评审后须重新调整管理目标时进行。 5.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。 5.2.3在相关法律、法规变更或公司的活动、过程和服务或运行条件，以及相关方的要求等情 况下发生变化时，可适时进行风险因素的评价。 5.3风险因素识别的对象和内容 5.3.1风险因素识别的对象： （1）公司办公区域、建筑物及平面布局 （2）各物业管理服务现场 35 文件编号 YC-CX-04 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 页 次 2/4 （3）物业管理服务过程 （4）物业管理服务使用的设备、车辆 （5）有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温） （6）各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等） （7）生活设施和紧急情况 （8）外出工作人员和外来工作人员 5.3.2风险因素识别之前应将考虑的内容编制“危险源辨识和风险评价表” ，对每一部分的危 险源进行分析识别，在编制评价查表时应考虑以下内容： a、国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种； b、国家法律、法规明确规定的危险设备、设施； c、具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况； d、具有易燃、易爆特性的作业活动和情况； e、具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况； f、曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况； 在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的状态以及过去、现在、 将来三种时态。 由综合管理部组织各部门，根据以上识别、评价过程，采用是非判断识别重大风险因素， 见 5.6，汇总编制“危险源辨识和风险评价表” ，并报管理者代表审核，总经理批准。 5.4风险因素的评价 5.4.1对已选择确定危险源根据本公司的特点将危险源分为以下的类别： （ 1） 物 体 打 击 （ 2） 车 辆 伤 害 （ 3） 机 械 伤 害 （ 4） 起 重 伤 害 （ 5） 触 电 （ 6） 烫 伤 （ 7） 火 灾 （ 8） 高 处 坠 落 （ 9） 化 学 爆 炸 （ 10） 物 理 爆 炸 （ 11） 中 毒 和 窒 息 ； （ 12） 坍 塌 （ 13） 其 他 。 5.4.2事故的后果及严重后果 1、轻微，如 （1）表面损伤，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的刺激。 （2）烦躁和刺激（如头疼） ，导致暂时性不适的疾病。 2、一般，如： （1）划伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折。 （2）耳聋，皮炎，哮喘，上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病。 36 文件编号 YC/CX-04 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 页 次 3/4 3、严重如： （1）截肢，严重骨折，中毒，复合伤害，致命伤害。 （2）职业癌，急性不治之症，一人以上（含一人）人员死亡。 5.4.3事故的可能性应考虑如下问题： a、暴露人数； b、持续暴露时间和频率； c、供应（如电，水）中断； d、设备和部件以及安全设备失灵或失控； e、暴露于恶劣气候； f、个体防护用品所能提供的保护及其使用率； g、人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序） ，如下述人员： （1）不知道危险源究竟是什么 （2）可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能 （3）低估所暴露的风险 事故的可能性分为： （1）可能：相当可能或完全可能预料 （2）有可能：可能（但不经常）或可能性不大（完全意外） （3）不可能：实际不可能或很不可能 5.5 风险的评估分级和控制 5.5.1 根据风险的严重后果和可能性将风险因素分为 5级，分级的原则见风险的评估分级 确定表 （表 1） 表 1 风险的评估分级确定表 轻微伤害 伤 害 严重伤害 不可能 5级 4级 3级 有可能 4级 3级 2级 可 能 3级 2级 1级 5.5.2 风险因素的分级控制 5级：必须采取措施且不必保留文件记录。 4级：是指风险减低到合理可行的，最低水平不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的 37 解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。 3级：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行规定，进行预防和 控制。 2级：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进 行中工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中予以制订控制办法，并对其实施监 控。 1级：作为重点的控制对象，制订方案实施控制。 5.6重大风险因素评价、确定和管理。 5.6.1重大风险因素评价依据： a、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大风险因素。 b、1 级的全部和 2级危险危害因素的部分判断确定为重大风险因素。 5.6.2综合管理部将确定的重大风险因素，登录于“重大风险因素一览表”报管理者代表审核、 总经理批准后发至各职能部门。 5.6.3对登录在“重大风险因素一览表”中的重大风险因素的管理，主要在安全目标、指标及 管理方案中，或通过制订程序或规章制度对其进行控制；对因经济状况、技术条件等原因暂 时无法实施的，要制定紧急情况预案。 5.7风险因素的更新和持续改进 5.7.1在相关法律、法规变更或公司的活动、过程和服务或运行条件，以及相关方的要求等情 况下，要及时进行风险评估，重新识别、评价风险因素。 5.7.2通过不断修订风险因素的评价标准，确定重大的风险因素的划分标准以逐步消除或减少 本公司的重大风险因素，不断改进职业健康安全绩效。 5.8记录的保管 与风险评估过程中的相关记录，由综合管理部保管。 6、相关文件 无 7、记录 7.1“危险源辨识和风险评价表” YC/JL-431-01 7.2“重大风险因素一览表” YC/JL-431-02 附记录格式 文件编号 YC/CX-04 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 页 次 4/4 38 危险源辨识和风险评价表 编号 ：YC/JL-431-02 风险级别评价序号 活动、产品、 服务 风险因素 风险影响 时态/状态 事故后果的 严重性 事故发生的 可能性 风险级别 是否重大风 险因素 40 重大风险因素一览表 编号：YC/JL-431-02 序 号 活动、产品、服务 危险因素 可能导致的事故 危险级别 控制措施 （af） 注：控制措施 a为制定目标、指标及管理方案；b 为制定管理程序；c 为培训与教育；d 为应急预案与响应；e 为加强现 场监督检查；f 为保持现有措施。 文件编号 YC-CX-05 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 环境因素控制程序 页 次 1/4 1、目的 识别、评价公司能够控制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素，并确定、评价和 更新重要环境因素，以对其进行管理。 2、范围 适用于公司活动、过程和服务中能够控制的、以及可以期望对其施加影响的环境因素的 确定、更新与管理；重要环境因素的确定、更新与管理。 3、职责 3.1总经理批准重要环境因素，管理者代表组织各部门初始环境评审，审核重要环境因素。 3.2部门负责识别本部门的环境因素，确认环境影响。 3.3综合管理部负责组织协调环境因素的评审活动，汇总更新环境因素。 4、引用文件 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.3.1 环境因素 5、控制程序 5.1初始环境评审 5.1.1公司进行初始环境评审，以了解公司的环境管理现状。评审的主要内容有： a、明确使用的相关法律法规及其他应遵守的要求； b、评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源消耗情况等； c、对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查； d、公司所辖物业现场所在区域的相关背景资料，包括用地使用历史沿革，污染物排放管网位 置分布、功能区域划分等； e、相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境评价报告、三同时验收报告等。 初始环境评审的过程和结果，由综合管理部负责协调整理提交管理者代表。 5.1.2环境因素确定涉及的区域 公司全体部门，重点为涉及下列因素活动的部门，包括公司用地、建筑物、用地边界、物 业服务工作现场及其范围内的公用环境设施设备。 a、向大气的排放； b、向水体的排放； c、废物管理； d、土地污染； 42 e、原材料与自然资源的使用； f、其他的环境和社区性问题。 5.2环境因素识别与评价的时机： a、以公司的全体部门为对象，每年在设定目标、指标前进行； b、公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时； c、在相关法律、法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、过程和服务，以及 相关方的要求等情况下，可适时进行环境影响评价； d、突发事件处理完之后两周内； e、当公司物业管理服务有特殊环境要求。 5.3环境因素识别与评价的步骤 5.3.1各部门确定（可能）造成环境影响的活动、过程和服务，其中活动的选择可涉及包括采 购、储存、运输、动力、设备维修、秩序维护、绿化、保洁、废弃物处理、后勤等方面。 5.3.2在识别环境因素和环境影响时，要考虑以下几个方面： a、由于公司的活动、过程和服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等以及资源能源的 消耗给公司及周围居民和地区等造成的影响。 b、所管辖的小区业主/住户、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方的活动所产 生的环境影响（对上述相关方的评价及施加影响执行对相关方施加影响管理程序 ） 。 c、正常运行条件、异常运行条件（如启动） 、关闭与检修等情况，以及可合理预见的情况或 紧急状态（如火灾、爆炸等）所伴随的潜在重大环境影响。 d、以往遗留的环境问题、现场的、现有的污染及环境问题，以及计划中的活动可能带来的环 境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。 5.3.3评价环境影响应考虑的方面： 5.3.3.1从环境方面考虑： a、 环境影响的规模（当地、区域、全球） ； b、 环境影响的严重程度； c、 发生的概率（或可能性） ； d、 环境影响的持续时间； e、 发生的频率。 5.3.3.2从经营方面考虑： 文件编号 YC-CX-05 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 环境因素控制程序 页 次 2/4 43 a、 有关的法规和法律要求； b、 改变环境影响的难度； c、 改变环境影响的费用； d、 改变对其他活动和过程有何影响； e、 相关方的关注； f、 对本公司公众形象的影响。 5.3.4 综合管理部确认各部门的“环境因素清单” ，并汇总整理，确定法律、法规的符合性及 环境影响。 5.4环境因素的更新 5.4.1在法律、法规变更或追加，涉及到新的开发和新的或修改的活动、过程和服务，以及相 关方要求等情况下，要及时进行环境影响评价，重新识别、评价环境因素。 5.4.2环境因素更新方法 环境因素发生变更的相关部门报综合管理部确认是否需要更新后，通知需更新环境因素的部 门，按照上述有关条款重新确定环境因素，确定后应及时更新汇总“环境因素清单” 。 5.5重要环境因素评价和管理 5.5.1重要环境因素评价依据： a、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要环境因素。 b、对公司确定的潜在环境事故和紧急事件直接判断确定为重要环境因素。 c、国家重点控制的危险化学品使用、危险废弃物处置直接判断确定为重要环境因素。 d、污染物排放指标接近国家规定排放标准的直接判定为重要环境因素。 e、能源消耗依据公司的经营要求的重要性直接判定为重要环境因素。 5.5.2综合管理部将确定的重要环境影响因素，登录于“重要环境因素及其影响一览表”报管 理者代表审核、总经理批准后发至各职能部门。 5.5.3重要环境因素的管理 对登录在“重要环境因素及其影响一览表”中的重要环境因素的管理，主要体现在环境 目标、指标以及环境管理方案中，或通过制订管理程序对其进行控制，对因经济、技术条件 等原因暂时无法实施的，要尽可能对其施加影响。对于已确定的重要环境因素，当环境因素 更新时要及时进行环境影响再评价，并更新“重要环境因素及其影响一览表” 。 文件编号 YC-CX-05 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 环境因素控制程序 页 次 3/4 44 5.6记录的保管 与环境影响评价过程中的相关记录，由综合管理部保管。 6、相关文件 6.1对相关方施加影响管理程序 7、记录 7.1“环境因素清单” YC/JL-431-03 7.2“重要环境因素及其影响一览表” YC/JL-431-04 附记录格式 文件编号 YC-CX-05 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 环境因素控制程序 页 次 4/4 环境因素清单 编号：YC/JL-431- 03 状态 时态 环境影响 序 号 产品/活动/ 服务 环境因素 正 常 异 常 紧 急 过 去 现 在 将来 水 大 气 土 壤 固 废 噪 声 资 源 其 它 是否重要 46 重要环境因素清单 编号：YC/JL-431-04 序号 产生部门 重要环境因素 环 境 影 响 时态/状态 控制方法 47 文件编号 YC-CX-06 实施日期 2011.3.5 版 次 A0 *有限公司 法律法规和其他要求控制程序 页 次 1/2 1、目的 用来确定适用于公司活动、过程和服务的环境和职业健康安全法律、法规，及其他应遵 守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。 2、范围 适用于对与公司质量环境职业健康安全管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要 求的控制。 3、引用文件 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.3.2 法律法规和其它要求 GB/T28001-2001 4.3.2 法律和其它要求 4、职责 4.1 综合管理部负责相关质量环境职业健康安全体系的法律、法规标准和其他要求的收集。 4.2 管理处协助确认相关法律、法规的适用性和符合性。 4.3各部门负责将相关法律、法规和要求传达给本部门员工并遵照执行。 5、控制程序 5.1 与公司活动、过程和服务相关国家及地方环境、职业健康安全