2017年天津证券投资基金基础知识：诚实守信试题

2017 年天津证券投资基金基础知识：诚实守信试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.01 2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 3、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 4、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 5、根据证券投资基金法 ，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为 10 年 C募集金额为 5 亿元人民币 D基金份额持有人为 500 人 6、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生 之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 7、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 8、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、 基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 9、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。 A基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 10、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 11、证券市场中介机构主要包括_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券交易所 12、具有良好择时能力的基金经理一般会_。 A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 13、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 14、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从_明确了基金销售业务 信息管理和信息系统的各项技术标准。 A前台业务系统和自助式前台系统 B后台管理系统 C信息管理平台应用系统的支持系统 D监管系统信息报送 15、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 16、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在 向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 17、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不 少于_人，且不低于员工人数的 1/2。 A10 B20 C30 D50 18、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。 A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于 100%，也可以低于 100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益 的保障 19、根据证券投资基金销售人员执业守则 ，从事基金销售不得有下列行为 _。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 20、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合 适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性 21、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 22、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产_。 A相互独立 B相互不独立 C进行合并，但单独做账 D进行合并，不需单独做账 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 2、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。 A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记 的封闭式基金间的转换 B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换 C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记 的开放式基金间的转换 D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 3、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的 资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 4、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。 A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称 “开放式回购” D可以在任一日期交易 5、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 6、认购开放式基金的步骤通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的 初始资产不得低于_元人民币。 A：5000 万 B：2000 万 C：1000 万 D：1 亿 8、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 公司法 D 证券投资基金销售管理办法 9、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结一般由国家有权机关提出 C基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册登记机构受理 10、QDII 基金面临的风险有_。 A汇率风险 B流动性风险 C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 11、目前，我国 ETF 的最小申购、赎回单位一般为 _。 A10 万份或 50 万份 B50 万份或 100 万份 C100 万份或 150 万份 D100 万份或 200 万份 12、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监 局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_ 等行政监管措施。 A监管谈话 B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 13、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具 有较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 14、基金投资风险控制的具体措施包括_。 A实行内部监察稽核控制 B采取投资风险管理技术和控制程序 C建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 D明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征 15、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 16、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。 A偏好购买新基金产品的 B希望享受手续费优惠的 C注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D短期市场趋势不明朗时有投资需求的 17、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在_，在指定报 刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 18、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 19、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 20、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可