2017年吉林省证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略试题

2017 年吉林省证券从业资格证券投资分析：证券投资 策略试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。 A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性 的三种 B温和的通货膨胀是指年通胀率低于 50%的通货膨胀 C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（） 。 A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项 的规定 B净资产不少于 3 亿元人民币 C过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币 D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 3000 万美元 3、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 4、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 5、封闭式基金的交易价格主要取决于_。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金单位净资产值 6、下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是_。 A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文 件 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草 拟的规章 D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规 章进行解释 7、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达 到_。 A国务院规定的利率水平 B同期银行存款利率水平 C根据不同的情况规定不同的利率水平 D同期国库券的利率水平 8、_的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（） 。 A信用公司债 B保证公司债 C抵押公司债 D信托公司债 10、属于经营活动的关联交易有_。 A承包经营 B信用担保 C合作投资 D资产转让和置换 11、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。 A配股和增发新股，按成本估值 B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值 12、深圳证券交易所将上市公司分为_类。 A5 B6 C7 D8 13、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金 收益分配的最低比例。 A开放式基金 B封闭式基金 C公募基金 D私募基金 14、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 15、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 _。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 16、按道琼斯分类法，大多数股票被分为_ A制造业、建筑业、邮电通信业 B制造业、交通运输业、工商服务业 C工业、商业、公共事业 D公共事业、工业、运输业 17、影响股价的宏观经济与政策因素不包括_。 A战争 B财政政策 C经济增长 D货币政策 18、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。 _。 A证券公司；客户 B客户；证券公司 C证券公司；证券公司 D客户；客户 19、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A3% B4% C5% D6% 20、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是 （） 。 A8 B10 C15 D20 21、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文 件的_天之内。 A2 B3 C4 D5 22、附息债券的利息支付方式_。 A必须每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必须每年支付一次 D可在存续期结束时一次支付 23、某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定 条件，每 6 元(面值) 可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可 转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为_股。 A 8000 B 8300 C8330 D 8333 24、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是_。 A基金本身不具备独立法人资格 B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C基金设有董事会和持有人大会 D基金资产归基金管理人所有 25、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发 行之日起_后方可转换为公司股票。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 26、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 27、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 _纳入证券投资者保护基金。 A10% B15% C20% D25% 28、恒生指数的特点不包括（） 。 A基期选择恰当 B成分股代表性强 C计算频率适中 D指数连续性好 29、一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某 实物券债券 100 手、 200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于 该证券公司的债券结算结果是_。 AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手 CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手 DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手 30、收购人发出_的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终 止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的 其他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交 易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最低价 D最高价 2、行业分类的依据主要是_。 A公司所处行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 3、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对 客户的现金收付，这种方式属于_。 A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理资金清算 D投资者自行管理 4、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 5、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括_。 A接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务 B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务 D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 6、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达 到 10以上，此时一般对证券市场价格的影响是_。 A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定 C证券市场价格上升 D可能上升或下降 7、假设 1 日至 5 日均为交易日，根据某证券公司 1 日在上海证券交易所的交易 结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金 5 亿元，当日该公司在上海 证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为 3 亿元。2 日上午，该公司补 入资金 5000 万元，下午 17:00 前补入 5000 万元， 4 日上午补入资金 5000 万元， 5 日又补入资金 5000 万元，试问下列表述中正确的是_。 A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为 75 万元 B该公司 1 日在上海证券登记结算公司透支 2 亿元 C该公司 2 日在上海证券登记结算公司透支 1 亿元 D该公司 4 日在上海证券登记结算公司透支 5000 万元 8、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 9、以下金融产品或工具属于 QDII 基金投资对象的是（） 。 A不动产 B贵重金属 C实物商品 D住房按揭支持证券 10、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后_个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券 的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。 _ A2 1 B2 2 C3 1 D3 2 11、关于债券的描述，错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券的本质是证明债权债务关系的证书 C债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产 所有权表现，而是一种债权 D债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密 关联 12、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有_。 A指数化型 B被动管理型 C增长型 D货币市场型 13、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。 A按照差错所带来的损失大小追究责任 B建立差错事故报告制度 C明确差错的处理程序 D按照差错的性质来确定差错的责任 E建立相关人员差错责任制度 14、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产 品的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 15、以下投资策略属于债券互换策略的是_。 A子弹式策略 B两极策略 C免疫互换 D税差激发互换 16、以下关于证券交易所的说法不正确的是_。 A证券交易所不决定证券的价格 B证券交易所提供了证券交易的场所 C会员制证券交易所不以盈利为目的 D证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行 17、清算组在公司清算期间可以行使_职权。 A清理公司财产 B通知、公告债权人 C清理债权、债务 D处理公司清偿债务后的剩余财产 E处理与清算有关的公司未了结的业务 18、对股票估值可采用的方法有_。 A市盈率法 B市净率法 C现金流折现法 D经济价值对息税折旧摊销前利润法 19、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严 重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向_报告。 A中国证监会 B证券登记结算公司 C证券承销商 D证券交易所 20、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出 台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D系统风险 20、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出 台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D系统风险 21、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是_。 A议价方式 B连续报价 C集合竞价 D公开竞价 22、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后 方可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 23、投资者教育的渠道不包括_。 A客服中心 B模拟训练 C交易委托系统 D设立“投资者园地” 24、 （）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载 资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。 A首次公开发行股票询价制度 B上市保荐制度 C上市审核制度 D股票定价制度 25、全国银行间债券市场回购交易单位为_。 A元 B百元 C千元 D万元 26、证券监督管理机构根据_，可以调整注册资本最低限额。 A审慎监管原则 B混业经营