2017年上半年湖南省证券从业《证券市场》：证券公司治理结构考试试卷

2017 年上半年湖南省证券从业证券市场：证券公司治 理结构考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据中华人民共和国反不正当竞争法的规定，下列经营行为属于不正当 竞争行为的是_。 A季节性降价 B销售鲜活商品 C因转产降价销售 D进行引人误解的虚假宣传 2、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价 格折扣或升水会_ A较小 B较大 C一样 D不确定 3、_是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高 级管理人员。 A总经理 B督察长 C董事长 D部门经理 4、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 5、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民 币。 A1 B2 C3 D4 6、我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司 质量 7、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产 的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金_的特 点。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C严格监管、信息透明 D独立托管、保障安全 8、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是 _。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 9、自除息日开始，_。 A股利权从属于股票 B股利宣告发放 C股利权与股票相分离 D持有股票者享有领取股利的权利 10、辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于 变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 A3 B5 C7 D10 11、凭证式国债承销团成员原则上不超过_家；记账式国债承销团成员原则上 不超过_家。 A20，40 B40 ，60 C20 ，60 D60，40 12、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会 计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 13、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理 委员会派出机构的监管分工是_。 A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构 协助监管 B全部由注册地派出机构监管 C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主 次，共同监管 D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协 助监管 14、目前道-琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 15、_年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 16、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应 的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 17、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 18、指数型策略_。 A重点是进行风险控制 B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 19、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债 务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公 司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向 证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 20、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报 告。 A7 B10 C15 D30 21、某可转换债券面值 1000 元，转换价格为 25 元，该债券市场价格为 960 元， 则该债券的转换比例为_。 A25 B38 C40 D50 22、以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（） 。 A在日常经营活动之外购买、出售资产 B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资 金购买资产、对外投资的行为 D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 23、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 24、公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控 25、结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 26、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核 算单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户 27、1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B内部防火墙 C条块管理 D业务控制 2、欧洲美元债券属于_。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 3、 ”合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代 表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。 A市场监管部 B机构监管部 C期货监管部 D基金监管部 4、下面不属于金融债券的是_。 A央行票据 B保险公司次级债 C证券公司债 D短期融资券 5、从结算的时间安排看，可以分为_。 A任意交收 B滚动交收 C特别交收 D会计日交收 6、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。 A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可 以决定临时停市 D涨跌停板规定 7、证券交易所质押式回购实行_。 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管 8、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资 产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出 席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A30% ；2/3 B30%；1/3 C50%；2/3 D50% ；1/3 9、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项 投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。 A1 万元以上 3 万元以下 B3 万元以上 5 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上 15 万元以下 10、股票、公司债券及商业票据都属于_。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D上市证券 11、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A证券交易所 B中国人民银行 C中国证监会及其派出机构 D中国证券业协会 12、上证综合指数是以全部上市股票为样本_。 A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 13、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有 _。 A验资报告 B基金申请报告 C基金合同草案 D基金托管协议草案 14、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小 B赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小 C赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小 D赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大 15、无面额股票的特点不包括_。 A发行或转让价格较灵活 B便于股票分割 C注明它在公司总股本中所占的比例 D为股票发行价格的确定提供依据 16、下列各项属于股票上市保荐书内容的是_。 A发行股票的公司概况 B申请上市股票的发行情况 C发行人的上市费用 D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 17、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券本身有一定的面值 C持有债券可按期取得利息 D债券是虚拟资本 18、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 19、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A认购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价发行 20、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起_内，依照法定条 件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决 定。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 21、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。 A生育保险基金 B养老保险基金 C失业保险基金 D医疗保险基金 22、关于收益率曲线叙述不正确的是_。 A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益 率曲线 B它反映了债券偿还期限与收益的关系 C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的 实际利率期限结构 D收益率曲线的斜率总是大于零 23、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40:1，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 24、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B