2016年黑龙江证券从业《证券投资基金》：基金托管人的机构设置考试试卷

2016 年黑龙江证券从业证券投资基金：基金托管人的 机构设置考试试卷 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立 合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 2、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加 权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 3、ETF 建仓期不超过_个月。 A1 B2 C3 D6 4、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其 他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。 A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下 5、主营业务利润率是主营业务利润与_的百分比。 A总资产 B净资产 C固定资产 D主营业务收入 6、不属于按购并双方的行业关联性划分的是_。 A要约收购 B混合收购 C横向收购 D纵向收购 7、假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.848 元，2009 年 9 月 1 日的 份额净值为 1.7886 元，期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元， 那么这一阶段该基金的简单收益率为_。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42% 8、下列费用中， （）不需要基金资产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费 D基金转换费 9、扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 10、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 11、中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初 审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家 发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函 告中国证监会。 A10 B15 C20 D25 12、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其 股份总数的_。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的， 可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D50 13、依据上海证券交易所的配股操作流程（T 日为股权登记日） ，应于（）日刊 登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 AT+1 CT+2 BT+3 DT+7 14、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（） 。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 15、我国证券投资分析师的服务范围不包括_。 A一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务 B二级市场投资分析眼务 C一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 D拟上市公司的辅导 16、发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 17、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 18、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A3 年以下 B3 年以上 C3 年 D5 年以上 19、新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。 A1000 B2000 C3000 D4000 20、石油行业的市场结构属于_ A完全竞争 B不完全竞争 C寡头垄断 D完全垄断 21、ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。 ETF 结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金与货币基金 D成长型基金与收入型基金 22、有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上 23、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其 他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。 A900 B1800 C2700 D4500 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。 A商誉 B非专利技术 C土地使用权 D商标权 2、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于 投资组合市场价值的利率，即为_。 A加权平均投资组合收益率 B投资组合复利收益率 C简单平均投资组合收益率 D投资组合内部收益率 3、以下属于外国债券的有_。 A欧洲债券 B武士债券 C扬基债券 D龙债券 4、下列叙述正确的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在 一个国家或几个国家同时承销 5、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 6、机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C各类基金 D企业和事业法人 7、除息日开始，_。 A股利权从属于股票 B股利宣告发放 C股利权与股票相分离 D持有股票者享有领取股利的权利 8、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经_确认后才能补办新的证 券账户卡。 A中国证监会 B中国结算公司 C相关证券公司 D相关经纪人员 9、_既具有开放式基金的属性，同时兼有封闭式基金在交易方式上的特点。 AETF 基金 B开放式基金 C封闭式基金 DLOF 基金 10、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 11、关于人民币债券交易叙述正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以 市场化形式发行的政策性金融债券 B实行 “见券付款” 、 “见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C清算速度为 T+2 或 T+1 D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民 银行支付系统进行 12、以下属于保本基金的分析指标的有_。 A保本期 B赎回费 C安全垫 D投资比例 13、在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（） 。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 14、假设投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申 购了基金份额，那么收益将会从_起开始计算。 A4 月 15 日 B4 月 16 日 C4 月 17 日 D4 月 18 日 15、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资 业绩的基础指标之一。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D资金负债总值 16、权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个月以下 C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 17、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（） 。 A公司信用风险 B公司经营风险 C公司利率风险 D公司亏损风险 18、代办股份转让时，投资者委托指令以_方式配对成交。 A集合竞价 B撮合方式定价 C连续竞价 D交易所定价 19、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是_。 A归纳法是从个别出发以达到一般性 B演绎法是从个别出发以达到一般性 C归纳法是先推论后观察 D演绎法是先观察后推论 20、当需求旺盛时，_二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交 易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易 现象。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 21、完全预期理