2016年山东省证券从业资格《证券市场》：融资融券业务考试试卷

2016 年山东省证券从业资格证券市场：融资融券业务 考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于股票股息说法错误的是_。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 2、_是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A指引的规定 B资产报告书 C发行公告 D招股说明书 3、如果市场不有效，基金管理人_。 A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估” 的股票 B买入 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 4、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发 行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 5、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（） 。 A为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近 3 年没有受到监管机构或司法机关的处罚 B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的 其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 10 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 6、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事 务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2 名以上经办律师 B2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3 名以上经办律师 D3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 7、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 8、假设投资者在 2009 年 7 月 243(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始 计算。 A2009 年 7 月 24 日 B2009 年 7 月 25 日 C2009 年 7 月 26 日 D2009 年 7 月 27 日 9、按照基金_的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A规模 B投资风格 C法律形式 D运作方式 10、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A2 年以下 B3 年以下 C4 年以下 D5 年以下 11、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 12、债券的买断式回购交易中没有规定的是_。 A回购日期 B回购价格 C回购数量 D交易期间逆回购方对债券的支配 13、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 14、利用修正久期可以计算出收益率变动_单位百分点时债券价格变动的百分 数。 A1 个 B2 个 C10 个 D5 个 15、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 元，则转换价格 为_元。 A5 B25 C50 D100 16、_降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。 A股利支付率 B股票获利率 C利率 D利息支付倍数 17、每一交易日股票基金只有（）个价格。 A4 B3 C2 D1 18、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 _。 A10% B20% C30% D50% 19、基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。 A资产净值 B资产总值 C现金余额 D现金流量总额 20、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 21、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。 A具有保荐资格的证券机构 B主承销商 C证券公司 D投资银行 22、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债 务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公 司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向 证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 23、下列事项不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联关系 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C改变年度审计报告中签字的注册会计师 D法律、行政法规规定的其他事项 24、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见 的，应全文披露审计报告正文。 A带说明事项段的有保留 B带强调事项段的无保留 C否定 D带强调事项段的有保留 25、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 26、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 27、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为 0.25%。那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是_元。 A2397 B2406 C2431 D2439 28、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限 为_年以上。 A半 B3 C5 D1 29、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括_。 A发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营 外汇业务资格 BQDII 基金份额可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额市值的大小 DQDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有_。 A法院依法撤销董事会决议 B公司遭受净资产 10%以上的重大损失 C公司 20%的董事发生变动 D公司总经理发生变动 E公司遭受净资产 15%以上的重大损失 2、CILA 每年举行两次，时间分别是_。 A3 月份 B5 月份 C9 月份 D10 月份 E12 月份 3、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法_。 A在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权 证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相 应的权证数量 B配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日 C配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 D如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日 (R+7 日)进行除权，并根据 配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 4、公司债券每张面值_元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 5、我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 _。 A当日 B次日 C第三日 D第四日 6、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后_个工作日内，将集合资 产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A15 B10 C20 D5 7、信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。 A发行人及公司发起人 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构 8、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A签订投资协议书 B证券经纪商受理委托 C提交证券交易意向书 D证券经纪商提供账号 9、场外资金清算流程包括_。 A基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通 知管理人 B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令 C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作 清算指令 D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 10、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。 A资金来源广、发行规模大 B存在汇率风险 C有国家主权保障 D以自由兑换货币作为计量货币 11、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证 券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 12、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合 一系列实质性的条件的是（）制度。 A核准制 B注册制 C审查制 D监管制 13、证券投资基金按照其_，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A设立后规模是否允许变动 B申购和赎回的方式不同 C是否上市交易 D发行规模不同 14、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 15、证券公司应向_等机构报送年度报告。 A中国证监会 B深圳证券交易所 C中国证券业协会 D中国证券登记结算公司 16、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用_制度。 AT+1 日交割 BT+2 日交割 CT+3 日交割 DT+4 日交割 17、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限 公司资本的确立应坚持_原则。 A资本维持 B资本保值 C资本确定 D资本增加 E资本不变 18、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是_。 A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B “债转股”时，申报方向为买入 C “债转股”时，转股申报不得撤单 D可转债的买卖申报优先于转股申报 19、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。 A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围 C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投 资项目 D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 20、基金的所有者是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D服务机构 21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得_。 A从证券登记结算公司的业务收入中提取 B从证券登记结算公司的收益中提取 C从证券登记结算公司的资本金中提取 D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 22、有价证券本金利息分离登记交易属于_的具体运用。 A无套利均衡分析技术 B分解技术 C组合技术 D整合技术 23、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 24、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有 补充召集权和补充主持权。 A30；5% B60 ；5% C90 ；10% D365；10% 25、_负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 A国务院证券管理委员会 B中国证监会 C中国证券业协会 D证券交易所 26、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。 A开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 27、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费