2016年下半年山东省《证券交易》之经纪业务营运管理的一般要求考试题

2016 年下半年山东省证券交易之经纪业务营运管理的 一般要求考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入_而 进行的投资决策。 A数据陷阱 B资产负债状况 C数据循环 D数据循环陷阱 2、以下不属于证券自营业务风险的是_。 A法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险 3、 （）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变 动损益。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 4、_是最普通、最基本的股息形式。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息 5、下列各项中，_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B公司治理水平与管理层质量 C财务状况 D公司改组 6、_是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信 息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规 律对未来进行预测。 A历史资料研究法 B调查研究法 C归纳与演绎法 D数理统计法 7、 标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折 算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排 的星期分别适用的标准券折算率。 A星期 B星期三 C星期四 D星期五 8、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者 做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立 工作并开始投资运作。 A1，5 B3 ，15 C2 ，30 D6，60 9、沪深 300 指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过_。 A10% B15% C20% D25% 10、证券自律性组织包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 11、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 12、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（） 。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 13、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。 “新老划断”的 含义是_。 A首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D首次公开发行公司不再区分法人股和大众股 14、我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审 查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 15、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以 及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 16、公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标 全额募人。 A大于 B小于或等于 C大于或等于 D等于 17、上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 18、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 19、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_ A各种债券的名义支付金额都是确定的 B各种债券的实际支付金额都是确定的 C市场利率是可以精确地预测出来 D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 20、某一次还本付息债券的票面额为 1000 元，票面利率 10%，必要收益率为 12%，期限为 5 年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。 A851.14 B897.50 C907.88 D913.85 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起_个交易日内，按合同约定的方 式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120 2、目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 3、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产 的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评估 机构评估。 AA BAA CAAA DA+ 4、下列各项中，不属于证券市场特征的是（） 。 A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C风险直接交换的场所 D收益直接交换的场所 5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 6、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 7、根据新公司法的规定，股份有限公司的监事会会议至少每_个月召开一 次，监事可以提议召开临时监事会会议。 A1 B3 C4 D6 8、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止_。 A按市价高于配股价的差额估值 B按该股的市价估值 C按配股价估值 D暂不估值 9、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 10、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净 资产不低于人民币_万元。 A5000 B1000 C30000 D10000 11、股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的 （）以上通过。 A1/3 B2/3 C1/2 D3/4 12、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 13、上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 14、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有_。 A最近一期未经审计的净资产不低于人民币 15 亿元的公司可不提供担保 B提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、 损害赔偿金和实现债权的费用 C以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计 的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行 除外 15、流通性较强的债券（） 。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B折让的大小和凸性有关 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D在收益率上往往有一定折让 16、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（） 。 A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 17、王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006 年 12 月底， 如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需 要重新申请。 A2008 年 6 月底 B2008 年 12 月底 C2009 年 6 月底 D2009 年 12 月底 18、有限责任公司的经理由_聘任或者解聘，并对其负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D董事长 19、下列情形中不征收印花税的有_。 A信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构