2015年下半年天津《证券交易》之委托内容试题

2015 年下半年天津证券交易之委托内容试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2007 年，我国财政部发行 15500 亿元人民币特别国债的目的是（） 。 A增加国有商业银行的资本金 B弥补政府赤字 C扩大公共开支 D购买美元外汇 2、年通胀率低于 10%的通货膨胀是_ A温和的 B严重的 C恶性的 D疯狂的 3、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（） ，直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 4、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 6、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素 C税收考虑 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 7、我国证券交易所采用的交易方式为（） 。 A专家经纪人制 B经纪制 C自助方式 D做市商制 8、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， _。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回不可以转让 9、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_ 和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以 及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 10、证券从业人员禁止的行为是_。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 11、股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 12、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和 其他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象 C交易性质 D交易场所 13、以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 14、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_ A高 B低 C一样 D都不是 15、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 16、下列属于选择性货币政策工具的是_。 A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 17、 （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A社会公众股 B集体股 C法人股 D国有股 18、注册会议召开前，办公室应至少提前_个工作日，将经过初审的企业注册 文件和初审意见送达参会委员。 A1 B2 C3 D5 19、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算 20、封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在 收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模 80%以上 B基金份额持有人人数达到 1000 人以上 C基金份额总额达到核定规模 60%以上 D基金份额持有人人数达到 500 人以上 21、 （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发 展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D 证券法正式颁布并实施 22、B 股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0 23、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其 他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。 A900 B1800 C2700 D4500 24、贴现债券是属于_方式发行的债券。 A差价 B溢价 C折价 D平价 25、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 （） 。 A20% B25% C30% D35% 26、目前，我国 ETF 最小申购、赎回单位一般为_ 万份。 A10 B50 或 100 C500 D1000 27、由基金投资者直接支付的费用有_。 A申购费 B交易佣金 C过户费 D托管费 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、避免“后悔”心理主要表现在（） 。 A追涨杀跌投资 B从众投资 C委托他人代为投资 D随大流投资 2、以下不是财政政策手段的是_。 A财政补贴 B税收 C国债 D公开市场业务 3、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得 少于_股，但最高不得超过_万股。_ A100 9999.9 B100 1000 C1000 1000 D1000 当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 4、某可转换债券面值 1000 元，转换比例为 40，实施转换时标的股票的市场价 格为每股 24 元，那么该转换债券的转换价值为_。 A960 元 B1000 元 C600 元 D1666 元 5、沪深 300 风格指数系列包括_。 A沪深 300 成长指数 B沪深 300 价值指数 C沪深 300 行业指数 D沪深 300 相对成长指数 6、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是_。 A合约的标的物 B合约规模 C合约交割时间 D标价方法 7、公司解散的原因有_。 A公司章程规定的解散事由出现 B依法吊销营业执照 C股东大会决议解散 D因公司合并或者分立需要解散 8、根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金临时余缺 D期货市场投资 9、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的_。 A10% B20% C30% D40% 10、T+1 日 16:00 点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国 结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息， 并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。 A0.5 B1 C1.5 D2 11、以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。 A生产者众多，各种生产资料可以流动 B没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D生产的产品同种同质 12、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。 A中国证监会的核准文件 B经中国证监会审核的全部发行申报材料 C发行的预计时间安排 D发行具体实施方案和发行公告 13、我国股份有限公司首次公开发行股票采取_相结合的方式。 A对公众投资者上网发行 B对机构投资者配售 C定向发行 D招标发行 14、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是_。 A多方占绝对优势 B空方占绝对优势 C多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D多空双方争斗激烈，但多方占了优势 15、股票基金与股票的区别在于_。 A股票基金每日只有一个价格，而股票的价格在每一交易日内始终处于变动 中 B股票基金的净值不会受到申购赎回数量的影响，而股票价格受到投资者买 卖数量的影响 C对股票基金的净值进行合理与否的分析是没有意义的，而股票投资需要对 上市公司基本面进行分析 D股票基金的风险一般低于投资单一股票的风险 16、契约型基金的当事人有_。 A管理人 B托管人 C投资者 D证券公司 17、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应_。 A具有必备的服务设备 B具有完善的数据安全保护措施 C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 D建立完善的风险管理系统 18、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（） 。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 19、外国居民在中国发行的人民币债券为_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 20、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 21、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（） 。 A三级有担保存存托凭证 B一级有担保存存托凭证 C二级有担保存存托凭证 D144A 存托凭证 22、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记 的发行方式是_。 A网下定价发行 B网上定价发行 C网上竞价发行 D网下竞价发行 23、_是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重 点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。 A垂直型 B水平型 C综合型 D保本型 24、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散