1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。

期货法规模拟测试题（3） 一、单选：（60 题，每题 0.5 分） 1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。 A期货交易可以任意选择交易所 B期货交易必须在依法设立的期货交易所进行 C期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 D期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 参考答案：D 答题思路：期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院 期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 2. 在我国，由( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A期货交易所 B期货业协会 C中国银监会 D国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一 的监督管理。 3. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。 A统一 B集中 C自律 D集体 参考答案：C 答题思路：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实 行自律管理。 4. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者 期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员， 自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A2 年 B3 年 C5 年 D10 年 参考答案：C 答题思路：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定 的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者 违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证 券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职 务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机 构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未 逾 5 年。 5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应 当立即报告( )。 A中国银监会 B中国证监会 C国家发展和改革委员会 D中国期货业协会 参考答案：B 答题思路：期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按 照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构： (一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交 易；(五)采取其他紧急措施。 6. 在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。 A500 万 B1000 万 2 C3000 万 D5000 万 参考答案：C 答题思路：期货交易管理条例第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国 公司法条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(二)董事、监事、 高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司 章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录； (五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督 管理机构规定的其他条件。 7. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。 A客户 B期货公司 C期货交易所 D期货公司和客户共同 参考答案：A 答题思路：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己 的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 8. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。 A继续营业活动 B暂停营业活动 C终止营业活动 D中止营业活动 参考答案：C 答题思路：期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清 相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应 当终止经营活动，妥善处理客户资产。 9. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监 督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由( )制定。 A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院 D国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：期货交易管理条例第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介 绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法 由国务院期货监督管理机构制定。 10. 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。 A该会员的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金 参考答案：A 答题思路：期货交易管理条例第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会 员的保证金承担违约责任。 11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国 证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D10 参考答案：B 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司 免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关 派出机构报告。 12. 期货业协会的章程应当报( )备案。 3 A国家发展和改革委员会 B国家工商行政管理总局 C中国银监会 D国务院期货监督管理机构 参考答案：D 答题思路：期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务 院期货监督管理机构备案。 13. 有权批准期货交易所设立的机关是( )。 A国家发展和改革委员会 B中国银监会 C国家工商行政管理总局 D中国证监会 参考答案：D 答题思路：根据期货交易所管理办法第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有 权批准期货交易所的设立。 14. 期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。 A中国证监会 B中国银监会 C住所地的工商行政管理部门 D期货业协会 参考答案：A 答题思路：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国 证监会批准。 15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标 准。 A1 B2 C3 D5 参考答案：B 答题思路：期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请 日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 16. 下列选项中不属于理事会职权的是( )。 A审议批准风险准备金的使用方案 B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D决定增加或者减少期货交易所注册资本 参考答案：D 答题思路：D 项属于会员大会的职权。 17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。 A在电话里通知另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D该理事不得委托他人代为出席 参考答案：C 答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事 代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。 18. 根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。 A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 4 D组织协调专门委员会的工作 参考答案：D 答题思路：董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订 期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方 案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股 东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项 至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的 其他职权。D 项是理事长的职权。 19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5以上股权的股东应当实收资本和净资产 均不低于人民币( )元。 A3000 万 B5000 万 C6000 万 D1 亿 参考答案：A 答题思路：参见期货公司管理办法第七条。 20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。 A缴纳国家税款 B发放工作人员的工资和福利 C扩大期货交易所得营业规模 D保证期货交易场所、设施的运行和改善 参考答案：D 答题思路：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场 所、设施的运行和改善。 21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C 答题思路：依据期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前 3 个 月应当符合期货公司风险监管指标标准。 22. 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官 参考答案：D 答题思路：期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营 管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之 日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A5 B7 C15 D30 参考答案：A 答题思路：期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派 出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的 中国证监会派出机构报告相关交易情况。 24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起 个工作日内向报告。( ) A3；中国证监会 B3；期货业协会 C10；期货业协会 D10；中国证监会 参考答案：C 答题思路：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的 5 期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从 业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。 25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。 A监督 B垂直 C：自律 D行政 参考答案：C 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国期货业协 会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 26. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务 年以上经验。( ) A2：3 B2；5 C3；4 D3；5 参考答案：C 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定，申请财务负 责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学 本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或 者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者 其他金融业务 4 年以上经验。 27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、 监事和高级管理人员的任职资格。 A3 B5 C7 D10 参考答案：A 答题思路：依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定，因违 法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年的，不得申请期货公司董事、监事和 高级管理人员的任职资格。 28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事 会主席或者经理层人员。 A1 B2 C3 D5 参考答案：A 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应 当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级 管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A2 B3 C5 D7 参考答案：C 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董 事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应 当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之 日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 30. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 参考答案：A 6 答题思路：刑法第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的 从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或 者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 31. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的， 期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之 日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条规定，期货公司 董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司 应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个 月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 32. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低 于( )亿元。 A5 B10 C12 D20 参考答案：C 答题思路：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第(一)项。 33. 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。 A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年 参考答案：B 答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第(一)项规定，证券公司申 请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 34. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有 名具有期货从业人员资格的业务人员。( ) A5；2 B5；1 C3；2 D3；1 参考答案：A 答题思路：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第(四)项。 35. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。 A完整和真实 B安全和真实 C完整和安全 D安全和及时 参考答案：C 答题思路：期货交易管理条例第四十二条的规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会 员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。 36. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予 批准的决定。 A5 B10 C20 D30 参考答案：C 答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申 请材料之日起 20 个工作 LI 内，做出批准或者不予批准的决定。 37. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单 据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。 A3 年 B3 年以上 C5 年 D5 年以上 参考答案：D 7 答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在 营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保 存上述文件资料的期限不得少于 5 年。 38. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处 罚或者行政处罚。 A1 B2 C3 D5 参考答案：C 答题思路：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结 算业务资格，应当在近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 39. 客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定， 期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。 A期货公司 B客户 C期货公司和客户 D期货交易所 参考答案：B 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第二款规定，客户 的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理； 约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。 40. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得 金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格 自动失效。 A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年 参考答案：B 答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业 务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 41. 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货 公司应当禁止其开仓。 A大于 B小于 C等于 D小于等于 参考答案：B 答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会 员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 42. 根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的 是( )。 A分类 B流动性 C净资产总额 D可回收性 参考答案：C 答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、 账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公 司对风险进行调整的依据。 43. 除“期货风险准备金“外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经( )同意。 A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会 8 C中国证券业协会 D期货交易所 参考答案：A 答题思路：除“期货风险准备金“外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当 增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决 定是否同意对该项负债进行调整。 44. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的( )。 A3 B5 C6 D10 参考答案：C 答题思路：参见期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条第(二)项。 45. 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得 低于人民币( )元。 A1500 万 B3000 万 C4500 万 D5000 万 参考答案：C 答题思路：参见期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条。 46. 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者 提供服务，维护( )的合法权益。 A国家 B投资者 C期货公司 D期货交易所 参考答案：B 答题思路：期货从业人员执业行为准则第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的 技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 47. 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝， 并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。 A3 个月至 6 个月 B6 个月至 12 个月 C1 年 D2 年 参考答案：B 答题思路：期货从业人员执业行为准则第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的， 可以暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月。 48. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其 期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久 参考答案：D 答题思路：期货从业人员执业行为准则第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、 政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在 3 年或永久拒 绝受理从业人员资格申请。 49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。 A申诉 B反映 C上访 D申请复议 参考答案：A 答题思路：期货从业人员执业行为准则第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服 的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。 50. 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 A2 B3 C5 D6 参考答案：D 答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，代为履行 9 职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、 首席风险官。 51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据 刑法的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。 A3 B5 C7 D10 参考答案：B 答题思路：刑法第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利， 索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘 役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。( ) A五；一万元以上十万元以下 B五；二万元以上二十万元以下 C三；二万元以上二十万元以下 D三；一万元以上十万元以下 参考答案：B 答题思路：刑法第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账， 数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金； 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 53. 天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令， 指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的 部分，应由( )承担。 A天啸公司承担 B笑天承担 C天啸与笑天同时承担 D该交易无效 参考答案：A 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条第(一)项规定，期 货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由 期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。 54. 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客 户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。 A期货公司不承担责任 B期货公司应当承担次要赔偿责任 C期货公司应当承担主要赔偿责任 D期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 参考答案：C 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条第二款规定，客户 的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导 致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 55. 期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。 A法律和行政法规的强制性规定 B部门规章的强制性规定 C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性规定 10 参考答案：A 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二条规定，人民法院审理期 货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反 法律、行政法规强制性规定的除外。 56. 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。 A期货公司也有过错 B期货交易所已采取补救措施。 C不可抗力 D相关责任人已经受到行政或刑事处罚 参考答案：C 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十条规定，因期货交易所 的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应 当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。 57. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不 得超过( )交易日。 A1 个 B2 个 C3 个 D5 个 参考答案：C 答题思路：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过 3 个交易日。 但经中国证监会批准延长的除外。 58. 以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 A客户存在过错 B客户交易指令未指明有效期限 C期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易 D客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 参考答案：C 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行 混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户 应当承担相应的交易结果。 59. 大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令， 要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手 大豆合约，则该差价利益应归( )所有。 A大浪淘沙期货公司 B王一刀 C大浪淘沙期货公司与王一刀均分 D如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有 参考答案：D 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十四条规定，期货公司超 出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已 有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 60. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 参考答案：C 答题思路：依据期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第(三)项规定，期货公司申请金融 期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不 11 低于人民币 8000 万元。 二、多选：（60 题，每题 0.5 分） 61. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。 A书面 B电话 C互联网 D国务院期货监督管理机构规定的其他方式 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院 期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 62. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信 息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A本公司客户 B非结算会员期货公司 C非结算会员期货公司客户 D特别结算会员期货公司 参考答案：ABC 答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔 离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业 务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制 其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法 权益。 63. 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易管理条例第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和 诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 64. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急 措施，包括( )。 A提高保证金 B调整涨跌停板幅度 C终止交易 D限制会员或者客户的最大持仓量 参考答案：ABD 答题思路：期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按 照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构： (一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交 易；(五)采取其他紧急措施。 65. 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更住所或者营业场所 D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督 管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境 内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理 机构规定的其他事项。 12 66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则， 对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务 的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。 A甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历 参考答案：ABC 答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与 客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章， 对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是， 根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 67. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。 A依据客户的要求支付可用资金 B为客户交存保证金 C支付手续费、税款 D提取期货公司活动经费 参考答案：ABC 答题思路：期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有， 除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证 金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 68. 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。 A标准仓单 B国债 C公司债券 D股票 参考答案：AB 答题思路：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。有 价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。 69. 下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。 A联手买卖 B恶意串通 C编造有关期货交易的虚假信息 D传播有关期货交易的虚假信息 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易管理条例第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交 易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 70. 期货业协会履行的职责包括( )。 A教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 D制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的， 按照规定给予行政处分 参考答案：ABC 答题思路：D 项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。 71. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A金融期货经纪业务资格申请书 B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 13 D公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 参考答案：ABCD 答题思路：除 ABCD 四项外，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材 料还包括：申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持 续符合规定标准的书面保证；公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告； 从事金融期货经纪业务的计戈书；业务设施和技术系统运行情况报告；高级管理人员情况 表 、 主要部门负责人情况表和从业人员情况表 ；经具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计的前 1 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；控股 股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；律师事务所 就期货公司是否符合期货公司管理办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项 规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；若存在期货公司管理办 法第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改 验收合格的专项意见书；中国证监会规定的其他申请材料。 72. 我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。 A规范期货公司的经营活动 B保护客户的合法权益 C加强对期货公司的监督管理 D促进期货市场积极稳妥发展 参考答案：ABCD 答题思路：期货公司管理办法第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的 监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据公司法和期货交易管理 条例等法律、行政法规，制定本办法。 73. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。 A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控 机构和交割仓库进行现场检查 参考答案：ABCD 答题思路：依据期货交易管理条例第五十一条的规定，ABCD 四项均属国务院期货监督管理机构 依法履行职责可以采取措施。 74. 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机 构有权( )。 A宣告其破产 B撤销其部分期货业务许可 C关闭其分支机构 D撤销其者全部期货业务许可 参考答案：BCD 答题思路：期货交易管理条例第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严 重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关 闭其分支机构。 75. 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监 督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采 取的措施有( )。 A行政拘留 B监视居住 14 C通知出境管理机关依法阻止其出境 D申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 参考答案：CD 答题思路：期货交易管理条例第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货 公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理 机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产 上设定其他权利。 76. 2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法 ，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。 A加强对期货交易所的监督管理 B明确期货交易所职责 C维护期货市场秩序 D促进期货市场积极稳妥发展 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交 易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例 ，制定本办 法。 77. 关于期货交易所下列说法正确的是( )。 A未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其 相关活动 B期货交易所，必须标明“期货交易所“字样 C期货交易所，可以标明“商品交易所“字样 D期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 参考答案：ACD 答题思路：根据期货交易所管理办法第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易 所“字样，也可以标明“商品交易所“字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。 期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。 78. 下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是( )。 A章程规定的营业期限届满 B会员大会或者股东大会决定解散 C中国证监会决定关闭 D工商行政管理部门决定关闭 参考答案：ABC 答题思路：参见期货交易所管理办法第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货交易所的主 管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。 79. 关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。 A理事会设理事长 1 人 B理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C理事长不得兼任总经理 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 参考答案：ABCD 答题思路：参见期货交易所管理办法第二十七条、第二十八条。 80. 实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。 A交易结算会员 B全面结算会员 15 C限制结算会员 D特别结算会员 参考答案：ABD 答题思路：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由 交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与 其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存 在限制结算会员的说法。 81. 会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。 A决定增加或者减少期货交易所注册资本 B决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D决定专门委员会的设置 参考答案：ABC 答题思路：根据期货交易所管理办法第二十条、第二十五条的规定，ABC 三项均属于会员大会的 职权，D 项是理事会的职权。 82. 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。 A中国证监会 B中国证监会的派出机构 C期货交易所 D期货业协会 参考答案：AB 答题思路：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 83. 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。 A变更法定代表人申请书 B拟任法定代表人任职资格证明 C股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定) D中国证监会规定的其他材料 参考答案：ABCD 答题思路：期货公司管理办法第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当 具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代 表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；(三) 拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。 84. 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。 A明晰职责 B审慎监督 C强化制衡 D加强风险管理 参考答案：ACD 答题思路：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司