2014证券从业《市场基础知识》考前预测题及答案4

北京证券从业资格培训 ： 、单项选择题 (本类题共 60小题，每题 30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分 ) )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。 )的诞生。 关政府机构的说法错误的是 ( )。 投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 股来支配更多社会资源 响货币供应量进行宏观调控 利于减少理性的市场震荡 )。 种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 于基金性质的机构投资者 北京证券从业资格培训 ： ，其进程大致可分为 5个阶段，其中恢复阶段是指 ( )。 1933年 0世纪 60年代 本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 0世纪 70年代开始至今 月 18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立 ( )。 国沪、深市场总市值位列全球资本市场第 ( )， 2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 月，国家外汇管理局批复同意 ( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 国家是 ( )。 ( )等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是 ( )。 股价低迷 ;高涨阶段 股价回升 ;危机阶段 股价上涨 ;萧条阶 段 股价下跌 股价回升 ;高涨阶段 股价上涨 ;危机阶段 股价低迷 ;萧条阶 段 股价下跌 股价上涨 ;高涨阶段 股价回升 ;危机阶段 股价下跌 ;萧条阶 北京证券从业资格培训 ： 股价低迷 股价回升 ;高涨阶段 股价上涨 ;危机阶段 股价下跌 ;萧条阶 段一一股价低迷 率下降，即本币升值会引起 ( )。 券法规定，股份公司申请股票上市的条件之 一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 ( )以上 ;公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。 )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 误的是 ( )。 北京证券从业资格培训 ： 、代理关系，而且是这一关系的法律凭证 )。 ( )，我国停止发行国债。 0年代和 60年代 0年代和 70年代 0年代和 70年代 0年代和 80年代 电子式 )与记账式国债的不同之处表述错误的是 ( )。 不同 20.从 国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行 ( )债券。 北京证券从业资格培训 ： ( )范畴。 22.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 ( )。 )。 基债券和熊猫债券都属于外国债券 券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 )。 是证券投资基 金的二个重要特点，也是它的一个重要功能 高收益是基金的一大特点 北京证券从业资格培训 ： ，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 据证券投资基金运作管理办法的规定， ( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 误的是 ( )。 可以是主动管理型基 金 以在交易所申购、赎回 金法规定，基金份额持有人享受的权利不包括 ( )。 求赎回基金份额 )。 日计算并累计，按月支付给托管人 国封闭式基金按照 0. 25%的比例计提基金托管费 北京证券从业资格培训 ： ，通常高于 券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 ( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。 现金 现金 红利再投资 红利再投资 基金的主要投资风险不包括 ( )。 )为基础变量的金融衍生工具。 定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 ( )以上，其中核心资本至少为总资本的 502。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 融期货交易至少要受到 2家以上的监管机构监管 )。 续性、预期性的特点 货价格要反映现货的持有成本 ，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异 35.( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为( )。 4个月以下 北京证券从业资格培训 ： ( )。 )房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券 ( ) 是交易市场的基础和前提 40.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1期末净资产不少于 2000万元，发行后股本不少于 ( )。 北京证券从业资格培训 ： ( )，即面向少数特定投资者发行。 )。 )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A. B.20% C.30% D.40% )。 北京证券从业资格培训 ： ，依托 ( )的技术系统和证券公司的服务网络，以代理 买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 )。 中小板指数 ” ，由深圳证券交易所编制 计算期加权法计算 券法规定，我国证券公 司的组织形式为 ( )。 ( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 且形成了实质上的委托关系 收取担保物的经营活动称为 ( )。 )。 误的是 ( )。 净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 北京证券从业资格培训 ： ，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。 据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 ( )有期徒刑或者拘役。 年以下 年以下 )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 ( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。 北京证券从业资格培训 ： 、效率和透明 投资者树立信心 )。 中资金优势、持股优势或者利 用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 响证券交易价格或者证券交易量 他人利用该信息进行内幕交易 个月、第 9个月结束后的 ( )内编制完成季度报告并披露。 照证券公司佣金收入的 一定比例预先提取，并由 ( )代扣代收。 北京证券从业资格培训 ： ( )o 二、多项选择题 (本类题共 40小题，每小题 40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分 ) )。 ) )。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 确的是 ( )。 资本市场的萌生是在 1993 1998年 2月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了 “ 属地监管、职责明确、责任到人、相互配合 ” 的辖区监管责任制 国证监会适时启动了以沪深 300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 )。 让价格较灵活 实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额 )。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 股票的阐述错误的是 ( )。 在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 )从事 )。 确的是 ( )。 北京证券从业资格培训 ： ，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 们本身无价值，但又都是真实资本的代表 股票是一种无期证券 电子式 )自发行之日起计息，付息方式分为 ( )。 券的相同之处有 ( )。 限 15.公司债券发行试点办法特别强化了对债券持有 *益的保护，主要是 ( )。 )。 北京证券从业资格培训 ： ，由基金管理人管理和运用资金 券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一 )。 放式基金的基金份额总额不固定 理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 闭式基金没有发行规模限制 放式基金一般在每 个交易日连续公布 币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括 ( )。 含 1年 )的银行定期存款、大额存单 年以内 (含 1年 )的债券回购 年以内 (含 1年 )的中央银行票据 97天的债券 券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有 ( )。 必须为实缴货币资本 ，注册资本不低于三亿元人民币 券投资基金法规定，基金财产应当投资于国内的 ( )。 北京证券从业资格培训 ： ( )。 )。 )。 )。 入期货合约 出期货合约 北京证券从业资格培训 ： ，卖出期货合约 入期货合约 以将权证分为 ( )。 市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有 ( )。 )。 公开、公平、公正 ” 原则 )。 北京证券从业资格培训 ： ，它的编制方法有 ( )。 )。 )。 当提供的服务有 ( )。 易设施 户收付期货保证金 转期货保证金 北京证券从业资格培训 ： ( )。 大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定 进行定期、不定期的检查 当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告 动配合证券监管机构和自律组织的工作 师事务所从事证券法律业务管理办法的规定叙述正确的有 ( )。 年以后还可以从 事证券法律业务 销的证券公司出具法律意见 )等业务之一的，净资本最低限额为人民币 5000万元。 36.证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定有 ( )。 须有效隔离风险 北京证券从业资格培训 ： 证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有 ( )。 市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 则，并依法行使审批或者核准权 监督实施 政法规的行为进行查处 券法在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括 ( )。 出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 包括股票和公司债券 )的上市交易申请行使审核权 报国务院证券监督管理机构备案 司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 )。 )。 播虚假信息或者误导投资者的信息 北京证券从业资格培训 ： 、判断题 (本类题共 60小题，每小题 30分。每小题答题正确的得 题错误、不答题的不得分 ) ( ) 券市场是风险直接交换的场所。 ( ) 要涉及两类证券：第一类是国债 ;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 ( ) 管与结算服务，以营利为目的的法人。 ( ) ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，各国 (地区 )监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构 的重新界定。 ( ) 995年加入了证监会国际组织，并在 1998年当选为执委会委员。 ( ) ( ) 个工作日，本日之后 (含本日 )买入的股票不再享有本期股利。 ( ) ( ) 标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。 ( ) 可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。 ( ) 根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。 ( ) 成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。 ( ) 其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。 ( ) 种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。 ( ) 算法规定，地方政府不得发行地方政府债券 (除法律和国 务院另有规定外 )，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 5%，发行人可以延期支付利息。 ( ) ( ) 及三个或三个以上的国家。 ( ) 能使用复合货币 单位。 ( ) 国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。( ) 基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。 ( ) 基金的运作特点。 ( ) 业务。 ( ) 当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。 ( ) ( ) 证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。 ( ) 是金融衍生工具高风险性的重要诱因。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： 。 ( ) 要是各类浮动收益金融工具。 ( ) 以此 价格成交能够得到最大成交量。 ( ) 以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。 ( ) 融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。 ( ) 是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入 ( ) 发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( ) 价发行和溢价发行。 ( ) 券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价 方式产生。 ( ) ( ) 来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。 ( ) 只指数，包括中 证开放式基金指数和 2个分类指数。 ( ) 容易受其损害的是固定收益证券。 ( ) 0年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。 ( ) 证券公司住所地申请设立营业部的，最近 5年分类评价类别均在 含 ，且有 1年为 ( ) 投资咨询业务，应当有 7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有 求公司有健全的内部管理制度。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 ;具体投资的方向在资产管理合同中约定 ;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 ( ) ( ) 用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。 ( ) 货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( ) 54.证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 ( ) 北京证券从业资格培训 ： ，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利 ( ) 证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。 ( ) ( ) 券法 “ 三公 ” 原则中公开原则的具体要求和反映。 ( ) 部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。 ( ) 以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 ( ) 参考单项选择题答案及详细解析 北京证券从业资格培训 ： 、单项选择题 募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。 形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项 会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项 题考查证券市场的发展阶段。选项 A 属于停滞阶段，选项 B 属于恢复阶段，选项 项 000年 3月 8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签 署协议，合并成立泛欧交易所。 007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三， 2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 007年 8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。 京证券从业资格培训 ： 收益性。 题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。 题考查每股账面价值的概念。 题考查经济周期循环 。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段 股价回升 ;高涨阶段 股价上涨 ;危机阶段 股价下跌 ;萧条阶段 股价低迷。 统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。 国证券法规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%上 ;公司股本总额超过人民币 4亿元的，向社会公开发行 股份的比例为 上。 题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决 题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。 北京证券从业资格培训 ： ，在 20世纪 60年代和 70年代，我国停止发行国债。 题考查储蓄国债 (电子式 )与记账式国债的不同之处。储蓄国债 (电子式 )与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项 题考查我国的金 融债券。从 1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。 用公司债券属于无担保证券范畴。 据规