工商行政管理精细化监管方式研究

公 共 管 理 硕 士 论 文工商行政管理精细化监管方式研究A Study on Delicacy Regulation Mode of Administration of Industry and Commerce专 业： 公共管理硕士（MPA）年 级： 2008 级 作 者： 指导教师： 二 O 一一年四月I论文摘要精细化管理是一种与泰勒的科学管理、戴明的为质量而管理的精神一脉相承的管理理念。它成型于 20 世纪 50 年代的日本，是社会分工的精细化，以及 服务质量的精细化对现代管理的必然要求，是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是一种以最大限度地减少管理所占用的资源和降低管理成本为主要目标的管理方式。20 世纪 80 年代初，西方国家掀起了新公共管理运动，主张采用工商管理的理论、方法，来提高公共管理部门的管理质量和效率。精细化管理的思想和方法被广泛应用于世界各国政府部门和公共管理领域，并取得显著成效。我国各行各业也积极引入精细化管理思想，并在各级政府和公共管理领域得到积极应用。工商行政管理作为政府合理干预市场、维护市场秩序、保护公平竞争的重要手段，必须适应市场经济规 律的需要，从管制的、粗放的 监管方式向集约的、精细化的监管方式转变。本文在 对工商行政管理监管方式概念与现状进行简要分析的基础上，提出了工商行政管理精细化监管方式的概念与具体特征。运用全面质量管理的原理，借鉴丰田精 细化管理的相关做法，提出了推进工商行政管理监管方式精细化的初步方案及实施路径。围绕持续改进理念，介绍了根回、PDCA、AAR 等手段， 对其在构建工商行政管理精细化监管方式系统中作用与应用进行了分析。II关键词：工商行政管理监管方式；精细化管理；监管成效衡量；实效化执行IIIAbstractDelicacy management is a management philosophy which came down in marrow of Taylors scientific management, and derived from Demings quality management. It took shape in the 1950s of Japan, and met the inevitable modern management requirements of division of labor in society, also of delicacy of service quality. Being based upon traditional management, delicacy management is a management mode centered on preserving value with less work, and focused on reduction of the original wastes, thus a variation on the theme of traditional management.In early 1980s new public management campaign raised in western developed countries, which claimed that to improve efficiency and quality of public sector management adopting the theory and technique of private sector management. Having achieved remarkable results, the philosophy and method of delicacy management was wildly used in the field of public management and the realm of government department all over the world. The ideology of delicacy management was zealously introduced into different trade and industry of our country and also applied in region of all levels government and public management. As an important measure of reasonable market intervention, economy order maintenance, and fair competition protection, AIC (administration of industry and commerce) have to transform form controlling and extensive regulation mode to delicacy and intensive one according to regulation of market economy. Based on brief analysis on basic concept and present situation of regulation mode of AIC, this theme concludes the connotation and character of delicacy regulation mode of AIC. Benefiting from the philosophy and practice of TQM (total quality management) and TPS (Toyota production system), it also brings forward the initial planning and implement way to promote regulation mode of AIC to delicacy level. Centering on outlook of Kaizen (continuous improvement), the means of root back, PDCA (plan-do-check- act) and AAR (after action review) was introduced and their functions and applications in constructing the system of delicacy regulation mode of AIC.IVKey words: regulation mode of AIC; delicacy management; measuring Regulation efficiency; substantial results executionV目 录第 1 章 绪 论 .111 选题的背景及现实意义 .1111 选题的背景 .1112 选题的现实意义 .212 国内外研究精细化管理研究评述 .3121 国外精细化管理的研究与实践 .3122 国内对精细化管理的研究 .513 研究的主要内容 .714 论文的研究方法 .7第 2 章 实施工商行政管理方式精细化的理论基础 .921 精细化管理概念 .922 精细化管理理论的演进 .10221 精细化管理思想源自于规模化生产的需求 .10222 从质量管理走向全面质量管理 .10223 TPS 精细化管理的模板 .12224 新公共管理与精细化管理 .13225 公共管理意义上的精细化管理的内容 .1323 工商行政管理精细化监督管理方式的相关概念 .14231 政府的市场监管职能 .14232 工商行政管理的监督管理及其内容 .15233 工商行政管理监管方式的概念 .16234 工商行政管理精细化监管方式的概念及特征 .17第 3 章 工商行政管理监管方式现状与实施精细化迫切性 .1931 工商行政管理粗放型监管方式与精细化监管方式比较 .19311 历史背景的变化 .19312 决策模式的不同 .19313 机制构建的差异 .20VI314 执行过程的差异 .2132 工商行政管理监管方式现状 .2233 工商行政管理监管方式精细化转变的动因 .25331 实现工商监管方式精细化转变是经济社会发展到一定阶段的必然要求 .25332 工商监管方式精细化转变是解决监管活动中诸多矛盾的必然选择 .26第 4 章 工商行政管理监管方式精细化转变目标与方案设计 .2941 工商行政管理监管方式精细化转变所应达到的目标 .29411 对企业和消费者实施差异化认知、服务与监管 .29412 优化工商行政管理监管活动绩效 .30413 提升工商行政管理监管职能执行力 .31414 实现工商行政管理部门内部和外部激励 .3142 工商行政管理监管方式精细化转变的理念准备 .3243 精细化监管对象与监管成效的量化及方案设计 .33431 监管对象的量化与细分方案设计 .33432 监管成效量化方案设计 .3544 监管流程整合与重构的方案设计 .36441 重构问题发现类工作的巡查流程 .36442 建立突发事件类工作的预案机制 .37443 建立项目性工作的手册管理机制 .3845 精细化监管方式的辅助手段建设方案设计 .39451 建设新型工商行政管理监督管理辅助数据库 .39452 建立执法资源精细化配置模式 .40第 5 章 监管方式精细化实施路径与效果预评估 .4351 通过“根回”制定工商系统上下一致认可的实施方案 .4352 通过“PDCA”循环对工作流程实施持续改进 .4553 通过“AAR”对监管执行行为实施不断回顾提升 .4854 天津市工商行政管理监管方式实施精细化的预期效果评价 .49VII541 监管机制构建水平评价 .49542 社会回应能力评价 .50543 风险防范能力评价 .50544 执法专业化水平评价 .51结论与展望 .52参考文献 .53后 记 .561第 1章 绪 论11 选题的背景及现实意义111 选题的背景监督管理是工商行政管理部门的核心职能。国家工商行政管理总局在工商行政管理机关恢复建立30周年的2008年，总结既往管理实践经验和理论探索的成果，适应社会主义市场经济新发展对监管的需要，提出了“四个转变” 的改革发展方向，即“ 努力实现监管领域由低端向高端延伸，监管方式由粗放向精细转变，监管方法由突击性、专项性治理向日常规范监管转变，监管手段由传统向现代化转变” 1。 “四个转变”中的“工商行政管理监管领域”是指工商行政管理机关从事市场监管和行政执法活动的范围。包括法律法规规定的监管责任、国务院“三定方案”依法确定的行政职能和地方政府要求工商行政管理部门参与的经济管理活动。从监管领域的构成中可以看出，监管领域是由国家权力机关和行政权力机关所划定的，因此，可以将监管领域理解成为工商行政管理监管执法活动的外部环境。监管的方式、方法、手段，是工商行政管理部门按照监管领域的规定与形势任务的需求，进行的制度安排，可以理解成为工商行政管理监管执法活动的内部机制。提出“四个转变” 的内在逻辑就是应对外部环境的变化，推进内部机制的改革。国家工商总局又于2008年2月出台国家工商行政管理总局关于大力推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设的意见 ，提出大力推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设。指出“各级工商行政管理机关要通过推进四化建设，实现监管领域由低端向高端延伸，监管方式由粗放向精细转变，监管方法由突击性、专项性治理向日常规范监管转变，监管手段由传统向现代化转变，从而构建长效监管机制。这“四化建设”中，法治化是“依法行政”在工商行政管理中的具体体现。制度化、规范化、程序化是管理学中精细化管理理论最为核心的内容。将之作为建立监管机制的途径，1 引自 全国工商行政管理工作会议上所作的工作报告 周伯华 2007 年 12 月。2说明工商行政管理部门在实践层面已经意识到实现监管精细化是工商行政管理适应新的市场经济发展的必然方向。112 选题的现实意义1选题的理论意义精细化管理理论作为管理学的重要理论成果，在企业管理的领域中已经十分成熟，并在实践的推动下形成了较为严整的体系。以此为理论基础，发达国家的政府在用“企业家精神改革公共部门”的过程，将顾客导向、绩效管理、质量管理、流程再造等精细化管理方式运用于公共部门的管理之中，提升了政府效能，促进了政府职能与市场经济的进一步契合。与发达国家相比，我国在精细化管理理论的研究与运用方面仍不成熟。在企业管理领域更加注重的是引入和运用，而适应性的讨论、创新性的改造并不足，在实践中取得的效果也不尽如人意。应该说，在2002年政府工作报告进一步明确政府的四项基本职能定位的前后，公共管理领域的主要关注点仍集中于市场经济中政府角色与作用发挥。在政府建设的目标体系中，法治政府、有限政府、责任政府、透明政府、廉洁政府、高效政府、诚信政府、服务型政府等提法层出不穷，其主要解决的问题是政府角色定位问题。在政府运行机制的构建上，也就是在政府行为管理上，讨论仍显不足。学界也有研究者主张将