2016内审计划及检查表

江苏大生电气工程有限公司2016 年度内审计划NO:16-01审核目的评价本公司建立的质量、环境和职能健康安全管理体系是否符合有关标准和策划的要求，是否得到有效的实施，是否有效满足公司管理方针和目标，并为体系的改进提供依据。审核准则GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范 ；GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南 ；GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范 ；公司 B/O 版管理手册、程序文件；法律法规及标准；其他相关文件。审核范围质量管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务。删减：GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范10.3 施工设计；GB/T19001-2008质量管理体系 要求7.3 设计开发。环境管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关环境管理。职业健康安全管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关职业健康安全管理。审核方案采用集中审核，策划审核时间 2016 年 4 月 24-25 日进行，管理评审后进行补充审核。备注编制：张郁婷 批准：黄拯乾 时间：2016 年 03 月 10 日内审实施计划NO:16-01 第 1 页，共 3页审核目的 评价公司管理体系是否符合标准要求及实施的有效性。审核范围质量管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务。删减：GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范10.3 施工设计；GB/T19001-2008质量管理体系 要求7.3 设计开发。环境管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关环境管理。职业健康安全管理体系范围：送变电工程施工、安装和服务的相关职业健康安全管理。审核依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范 ；GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南 ；GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范 ；公司 B/0 版管理手册、程序文件；法律法规标准；其他相关文件。审核日期 自 2016 年 4 月 24 日至 2016 年 4 月 25 日首次会议 24 日 8：008：30 审核组及受审核方有关人员内部评定 24 日 13：0016：30 审核组全体成员 评定情况通报 25 日 16：3017：00 最高管理层和审核组成员末次会议 25 日 17：0017：30 审核组成员及受审核方有关人员姓 名 分 工黄卫平 组 长(A)陶冬梅 组 员(B)审核组编制人：张郁婷 2016 年 03 月 10 日批准人：黄拯乾 2016 年 03 月 10 日续上表： 第 2 页，共 3页审 核 条 款质 量 环境 职业健康安 全组别 时 间组长代号组员代号部门Q J E S24 日：8：3012：00A B生产经营部4.1，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5.13.1.1，3.1.2，3.1.3，3.2.1，3.2.2，3.2.3，3.2.4，3.3.1，3.3.2，3.4.1，3.4.2，3.4.3，4.1.1，4.2.1，4.2.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，12.2.4，16.1.3，16.1.4，16.2.1，16.2.4，16.3.2，16.3.34.1，4.2，4.4.1，4.64.1，4.2，4.4.1，4.613：3017：30A B项目部5.5.1，5.4.1，6.3，7.4.1，7.4.2，7.4.3， 7.6，8.2.3，8.2.4，8.34.1.1，3.2.3，8.1.1，8.2.1，8.2.2，8.2.3，8.2.4，8.2.5，8.3.1，8.3.2，8.3.3， 11.1.1，11.1.2，11.2.1，11.2.2，11.2.4，11.3.1，11.3.2，11.3.3，11.4.1，11.4.2，11.4.3，11.4.4，11.5.14.3.1，4.3.3，4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.6第一天24 日：8：0012：00A B市场部5.5.1，5.4.1，7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，8.4，8.5.2，8.5.34.1.1，3.2.3，6.1.1，6.2.1，6.2.2，6.2.3，6.2.4，9.1.1，9.2.1，9.2.2，10.1.1，10.1.2，10.2.3，10.2.4，10.2.5，10.4.3，10.6.2，12.1.1，12.2.1，12.2.2，12.2.5，16.2.2，16.2.3，16.3.14.3.1，4.3.3，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.34.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.213：3016：00A B安质部5.5.1，5.4.1，7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.14.1.1，3.2.3，7.1.1，7.1.2，7.2.1，7.2.2，7.3.1，7.3.2，7.3.3，7.3.4，10.5.4，10.6.3，10.6.4，12.2.64.3.1，4.3.3， 4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.6续上表： 第 3 页，共 3页25 日：8：3012：00B B办公室5.5.1，5.4.1，4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，6.2，8.2.24.1.1，3.2.3，3.3.3，3.5.1，3.5.2，3.5.3，4.3.2，4.3.3，4.3.4，5.1.1，5.1.2，5.2.1，5.2.2，5.2.3，5.3.1，5.3.2，5.3.3，12.2.3，16.1.1，16.1.24.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.5.4，4.5.54.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.5.3，4.5.425 日：13：3017：30B B项目部5.5.1，5.4.1，6.3，6.4，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5，8.2.4，8.34.1.1，3.2.3，5.2.2，6.3.1，7.3.4，8.3.1，8.3.2，8.3.3，8.4.1，8.4.2，8.4.3，8.4.4，8.5.1，8.5.2，9.1.2，9.3.1，9.3.2，9.3.3，10.2.1，10.2.2，10.4.1，10.4.2，10.4.3，10.5.1，10.5.2，10.5.3，10.5.4，10.5.5，10.6.1，10.6.2，11.2.2，11.2.3，11.3.1，11.3.2，11.3.3，11.4.2，11.4.3，11.4.44.3.1，4.3.3，4.4.3，4.4.6，4.4.74.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.3，4.4.6，4.4.725 日：8：0012：00B B财务部 4.3.1，4.3.3，4.4.64.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.6第二天13：3016：00B B管理层补充审核 5.6,13.2.4,4.6,8.2.2,12.2.3,4.5.5,4.5.4备注：内审检查表TQ/ESHR-4.5.5-03 NO:16-01-01受审核部门 生产经营 部 受审核人员 黄云龙 陪同人员审 核 员 陶冬梅 审核日期 2016 年 4 月 24 日标 准 /条 款 审 核 证 据 和 审 核 发 现 不符合管理体系建立的基本情况？J：3.1.1； 3.1.2；3.1.3Q/E/S：4.11、自从去年通过体系初审以来，公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准的要求建立了管理体系并形成文件。建立过程中对管理体系的各项活动进行了策划，明确其目的、职责、步骤和方法。2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析，以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实施使管理水平不断提高。Q：5.3J：3.2.1； 3.2.2；E/S：4.2公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？1、公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制定了公司的管理方针：以质取信，精益求精；科学施工，顾客满意；预防污染，节能降耗；文明施工，保护环境；安全健康，预防为先；遵规守法，持续改进。2、本公司的管理方针体现了以下要求：a）与公司总体经营宗旨相适应，适合于本公司生产活动、产品或服务的性质、规模和环境影响以及公司职业健康安全风险的性质和规模；b）对满足顾客要求和持续改进管理体系的有效性做出了承诺；c）包括了对污染预防、遵守与公司环境因素有关的、现行职业健康安全有关的适用法律法规要求和公司接受的其他要求的承诺；d）提供了制定和评审目标和指标的框架，便于目标和指标的分解和落实。3、公司通过文件传达、会议培训等形式，确保全体员工或代表公司工作的人员对方针形成统一的理解和认识，并定期在管理评审时对方针的持续适宜性予以评审，必要时对方针进行修订以适应内外环境的变化。4、方针应对内外公开，可为相关方所获取，由公司相关方对口部门负责提供。是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？Q：5.4.1J：3.2.3；3.2.41、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业健康安全管理应达到的水平。2、公司建立、实施并保持目标指标和管理方案控制程序 ，规定目标/指标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。3、办公室负责按照目标指标和管理方案控制程序的要求在内部各有关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。详见质量目标分解表 、 质量目标完成统计表 、 2016 年环境及职业健康安全目标及完成表Q：5.4.2J：3.3.1；3.3.2管理体系的策划情况？1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括：a）管理组织机构；b）管理体系范围； c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口；e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件；f）管理体系所必须的有关资源和信息。2、公司以 GB/T504302007 为主线，融合 GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2001，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围确定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。管理体系实施和改进的策划？Q：8.1J：3.4.1；3.4.2；3.4.31、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，以支持过程的运行和监视。2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程，确保管理制度的有效执行。3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命财务部经理 陶建群 担任公司管理者代表。组织机构和职责的确定及传达？Q：5.5J：4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S：4.4.11、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过体系过程职责分配表明确各部门体系过程的职责分配。2、办公室编制了岗位说明书 ，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括：a）组织制定管理方针和目标；b）建立与管理需要相适应的组织机构；c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识；d）建立公司管理体系并确保其有效实施；e）确定和配备管理所需的资源，包括：f）评价并改进管理体系。4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发岗位说明书在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。5、公司组织机构及职责现无变化，如果发生变化，按照文件控制程序的要求对相关的文件进行更改。质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况？Q：8.1J：12.2.4公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：a）各部门和岗位的职责；b）管理中的薄弱环节；c）有关的意见和建议；d）以往检查的结果。各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？Q:5.5.1J：16.1.3 通过岗位说明书予以明确。质量管理改进活动包括哪些内容？Q:8.1J：16.1.4 公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。Q:8.4J：16.2.1为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？收集的信息包括哪些内容？1、办公室建立、实施并保持信息交流管理控制程序 ，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。2、收集的信息包括：a）法律、法规、标准规范和规章制度等；b）工程建设有关方对公司的工程质量和质量管理水平的评价；c）各管理层次工程质量管理情况及工程质量的检查结果；d）公司质量管理监督检查结