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文档简介
落实2017年陕西省证券期货经营机构监管工作会议精神，加强合规管理2月26日新闻发布会,刘士余主席答问通报前两名一个是巨丰投资（7次），一个是西部证券（5次）；相当于点名批评。“合规经营、安全运行、防范风险、创新发展” 各分公司事业部应主动加强证券投资期货管理工作会议精神落实传达，从细节上落实和加强合规管理，按照陕西省“合规管理、安全运行、防范风险、创新发展”的理念，提高全员风险防范意识，自觉自律，确保公司各项业务流程清晰合规，公司经营实现稳定健康可持续发展。 但2017年1月以来，由陕西局转办的投诉频发，各事业部要从严管控，加强合规自查，做好宣传推广的事前报备，沟通服务的工作留痕等，坚决控制12386热线外诉，要争取零外诉，对出现12386投诉的分公司事业部，总部合规部门将坚决予以处罚。3.532.52 外诉个数1.510.50西安第三事业部北京第三事业部北京第一事业部西安第一事业部3.532.521.510.50反馈例数客诉例数3、再次重申，禁止业务人员转收、代付款项，一经发现，将按照公司制度严肃处理。THANKS！
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