住宅工程项目风险管理计划[详细]

1、XX项目风险管理计划目录一、 引言(一)、风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态1、风险管理的目的2、风险管理计划编制时项目的状态(二)、定义二、风险管理的四个步骤(一)、风险识别(二)、风险分析(三)、风险应对计划(四)、风险追踪和控制三、XX项目风险描述表格四、XX项目风险管理汇总表五、教训六、总结和结论尊敬的各位领导:XX项目经过一年多的准备,在各位领导及各部门的努力协作下,完成了 立项申请及批复、可行性研究及批复、建设用地规划许可及批准、建设工程规划许可证、工程水文及地质勘察、土石方的开挖、初步(扩初)设计、施工图设计及大业审图、施工许可证的报建及批准、监理委托合同、总包合同的招

2、投标及签订等.随着项目的进展,成功完成项目的概率正逐步提高,项目的风险和不确定性也逐步降低.但是随着项目的启动和全面开工,项目正式进入计划、实施、控制阶段.在这个阶段,公司内部各部门之间,公司与供应商及承包方(包括设计院)之间,公司与政府有关部门之间,供应商及承包商之间,供应商及承包商内部各部门之间的协调量也会逐步增多,协调难度也会逐步加强,变更和错误纠正的成本也会与日俱增.因此工程能否按预定的时间、预定的投资、预定的质量标准完成,仍然存在许多的不确定性和可预见性的或不可预见性的风险,项目管理人仍有必要对计划、实施、控制及收尾阶段存在的风险进行识别、分析、监控、应对提早做出计划,以便规避、转移

3、、降低风险,甚至必要时接受风险或调整计划,减轻风险对项目整体目标的影响,最大化地实现项目的整体目标.在工程部内部各位同事的共同努力下,现制定了 一份“XX风险管理计划”的初步方案,请公司领导审阅,并提出必要的修改意见,或协调公司其它有关部门进行完善,完善的风险管理计划希望能得到公司的批准,且落实相关部门及相关人员去执行,特别是表91表95和表101表1019的职责分配矩阵能够以最快的速度确定下来.致礼工程部:张跃起一、 引言（一） 风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态1、 风险管理的目的:风险管理的目的是识别项目生命周期中可能发生的风险、衡量这些风险的影响以及制定风险发生时的应对计划.

4、因此,必须在风险影响项目之前,认识和管理潜在的风险.风险管理是一个前瞻性的和反复性的过程,它对于控制成本、满足期限要求以及产生高质量的产品都是至关重要的.2、 风险管理计划编制时项目的状态:A、地下室土石方绝大部分已挖到设计标高;B、施工图已全部送达但还没有完全通过大业公司审定;C、通过招投标已确定总包单位,且总包单位已开始进场做临时设施. (二)定义1、风险:负面的项目风险必须被管理.负面的风险是指可能对项目的成本、日程、质量造成负面效果的情况.2、风险管理:指“识别、分析和应对项目风险的系统过程”.3、风险监控:在项目的整个生命周期内,监视残余风险,识别新的风险,执行降低风险计划,以及评价

5、这些工作的有效性二、风险管理的四个步骤:(一)、风险识别:XX项目可能存在以下风险: 1、土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响2、大业公司审图及施工报建对进度的影响3、君兰阁、君威阁地基压板试验检测,均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测,君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响4、人工挖孔桩的安全意外对进度的影响5、甲方项目管理团队的精诚团结或项目高层领导的更换对项目整体的影响6、升辉公司承建的君兰阁存在的风险7、设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响8、甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐滞后导致工程款不能准时支付对项目进度的影响9、甲供材料(强弱电箱、水表、外墙

6、砖)不能准时到达工地或材料质量问题对工程进度的影响10、甲方发包的配套工程(电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视对话)不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响11、乙方供应材料数量不足、质量不合格对进度、质量的影响12、乙方资金不足对进度及质量的影响13、混凝土试块及抽芯不合格14、施工质量不合格导致的返工对质量及进度的影响15、市场劳动力供应不足或劳动力价格上涨对质量及进度的影响16、施工现场出现重大安全事故及安全文明检查不合格导致的停工对进度影响17、停电、停水对质量及进度的影响18、外墙使用红

7、砖不能被墙改办认可对质量、成本、进度的影响19、天气对项目整体的影响20、国家宏观政策对项目整体的影响21、施工过程中受附近居民的干扰对进度的影响(二)、风险分析经过相关人员的讨论,每个风险都要设置一个风险发生的概率及发生后的影响程度1、设置概率的高、中、底标准,见下表:概率 描述高 风险发生的概率超过50中 风险发生的概率在2550底 风险发生的概率25以下2、每个风险要设置其对成本、质量、进度、项目整体的影响等级,分为高、中、底. 3、每一个风险发生的可能性及发生后的影响级别见“XX项目风险管理表格”(三)、风险应对计划 通过相关专业人士的讨论,可以确定出一项或多项措施来应对风险,这些措施

8、可能会消除风险、降低其发生的可能性或风险的影响.一种应对的策略是提前制定计划,提前落实;一种应对的策略是制定应急计划,风险事件一旦发生,采取措施来降低其影响;另一种应对的策略是不做事先的安排,直到风险发生时才做出反应,但时刻关注.风险应对计划见“XX项目风险管理表格”的“应对策略”.(四)、风险追踪和控制项目管理团队利用“XX项目风险管理表格”定期对风险逐一进行评审,任何状态的变更或与风险内容相关的措施要记录在日期/措施栏内,作为 风险发生的结果,任何影响都要记入文档作为将来的参考. 另外,应该对项目中出现的新风险加以标示,并且根据标准进行评估,记录到风险管理日志当中.管理这些新标示的风险是项

9、目管理团队未来的职责.三、 XX项目风险管理表格描述第1号风险风险编号1责任人:工程部:标题:土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响描述: XX地下室土质类别复杂,有填土、粉土、中砂、全风化岩层、强风化岩层、中风化岩层、微风化岩层等,其中君威阁、君兰阁段基础落在微风化岩层、均诚阁挖孔桩落在微风化岩层.因此需要爆破的石方量较多.不确定性:1、石方爆破对周围村民有影响,村民可能会对石方的开挖进程及爆破方式产生影响,进而对土石方的开挖进度及开挖成本造成影响;2、石方爆破的标高不易控制,很容易造成超挖现象,超挖部分需回填,超挖的严重程度直接影响着工程的进度和成本;3、爆破对基础的破坏需处理,破坏的严

10、重程度直接影响着工程的进度和成本;4、土方队伍的放线偏离设计的开挖要求;5、土方队找不到倒土的地方或市政管理不让出车. 可能性高影响级别:高整体高进度高成本高质量底应对策略:1、第1个问题的措施:采用对周围建筑无破坏影响的爆破方式进行爆破开挖;离周围建筑较近的基坑开挖采取加固护坡的措施或较深的部位采取基坑专项支护方案;由公司派出外联部积极主动安抚周围村民,不让事态扩大.2、第2个问题的措施:严格控制爆破的投药量;严格控制炮孔的标高;预留300500米米高度石方采用人工风炮或挖机风炮开挖;用合同的形式明确约束土方队超挖所要承担的责任. 3、对第三个问题的措施:用挖机风炮清理炸松散的石方,清理到设

11、计标高后,采用风机吹扫岩面,清理调浮渣,组织地勘部门、设计院、监理单位到现场判断并且最终做压板试验进行确定.4、第四个问题的措施:甲方、监理加强现场管理,提前进行复线,开挖后进行复线验收.5、外联部加强与市政部门的沟通;合同约定土方队必须按时间完成土石方的开挖运输,否则应承担什么责任.风险追踪:日期/状态 ;描述第2号风险风险编号2责任人:外联部标题:大业公司审图及施工报建对进度的影响描述: 施工报建前必须有大业对施工图审核的意见,即图审合格,获得审图号;大业审图必须有满足要求的图纸,即设计院必须了 解大业审图的有关要求.不确定性:1、设计院出图不及时;2图纸审核不合格,施工报建不能办妥或不能

12、办理提前接入,两级监督的市质检站、镇城建办不派人验槽;3质检部门不下单派检测队伍,天然基础的压板试验、触探不能做;挖孔桩终孔前的超前钻、验槽、小应变、抽芯不能做,抗拔锚杆的抗拔试验不能做,必然导致工程不能进展可能性高影响级别:高整体高进度高成本低质量低应对策略:1、 第1个问题的措施:及时出图,甲方协调三家设计院(佛山设计院、香港DCI、永安消防),解决出图前的图纸交口问题,做到分工明确,做、什么,何时做、谁人做,计划周全详细,且有专人跟踪汇总审核.2、 第2个问题的措施:甲方有很强的专业技术人员即合格的总工审核各个设计单位正式出图前的方案图,同时,大业审图提出的一些问题有专人协调跟踪,及时提

13、供有关资料,及时解决有关问题;为了 提前开工,在施工许可证办理之前,先办理提前介入,以争取质检站的提前介入验槽,外联部进行攻关.3、 第3个问题的措施:提前两个星期到城建办办理有关压板试验、触探、挖孔桩的超前钻、小应变、抽芯、抗拔锚杆的抗拔试验等,外联部进行攻关.风险追踪:日期/状态 ;描述第3号风险风险编号3责任人:工程部标题:君兰阁、君威阁地基压板试验检测,均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测,君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响描述: 不确定性:1、天然基础压板试验不合格;2、挖孔桩超前钻钻出有古洞穴、古河道、土洞、危岩、滑坡、夹层、构造破碎带等;3、小应变、抽芯出现过多三类桩或

14、不合格桩及混凝土强度等级达不到设计要求;4、抗拔锚杆抗拔试验达不到要求. 可能性:中影响级别:高 整体中进度高成本中 质量低应对策略:1、 第1个问题的措施:完全清理调超挖、扰动的土层、岩层,若仍不合格,找设计院解决,变更设计方案,这种可能性极小,但一旦发生,对进度、成本影响较大.2、 第2个问题的措施:钻出结果后再找设计院进行解决,这种可能性极小,但一旦发生,对进度、成本影响较大.3、 第3个问题的措施:加强现场管理,混凝土浇捣之前清理完基坑的残渣及积水,确保混凝土浇捣密实,加强检查所进的混凝土强度等级,把好材料关.4、 第4个问题的措施:同3.风险追踪:日期/状态 ;描述第4号风险风险编号

15、4责任人:工程部标题:人工挖孔桩的安全意外对进度的影响描述: 1、人工挖孔桩最多挖深达15米,极易造成缺氧或地下有毒气体对施工人员造成伤害;2、基坑内有丰富的地下水;3、设计必须挖到微风化,需采用人工风炮,和炸药进行爆破开挖;4、井上坠物及护壁坍塌对井下人员的伤害;5、没经过办理正常施工手续就进行挖桩,不仅是违规,而且是违法,一旦出现重大人身安全事故,将会追究有关人员的责任.可能性中影响级别:中整体中进度高成本中 质量低应对策略:1、 第1个问题的措施:下井前需用鸡或鸟进行试验,且必须有空压机向井内充氧,确保空压机正常运转,确保一井一个阀门,一条风管,确保井内氧气充足,确保井下有人时,井口必有

16、人,且配备必要的对讲机.2、 第2个问题的措施:每个井必须配备专用的抽水泵,专用的排水管,专用的带漏电开关的配电箱,下井前电工必须逐个检查漏电开关的有效性,风管、水管、水泵、阀门、空压机是否正常运转.3、 第3个问题的措施:放炸药量不要太多,确保护壁不受到破坏;井口放置一些沙包,确保飞出的石渣不伤人;确保每一个井内放置的炸药均爆炸,没有爆炸的由专业人士进行特殊引爆处理;刚炸完的井下人前确保井内氧气充足,确保粉尘不伤人.4、 第4个问题的措施:井口混凝土护壁必须高出地面至少200米米,地面水排放及时,积土及时运离现场,确保井下有人时,井口必有人,井下无人时,井口必有“四口、五临边”保护措施.5、

17、 第5个问题的措施:尽可能快地办理有关施工报建手续或提前介入手续.风险追踪:日期/状态 ;描述第5号风险风险编号5责任人:公司高层:标题:甲方项目管理团对的精诚团结或项目中高层领导的更换对项目整体的影响描述:甲方项目管理团队包括:总经理办公室、总工室(设计部)、预算部、工程部、财务部、采购部、销售部、行政人事部.1、 总经理办公室内部各个成员若分工授权不明确,必然导致很多决断不力,执行不力,办事脱脱拉拉,贻误时机;2、 各部门之间分工不够明确,授权不够清晰,工作流程不够清楚,部门之间的交口衔接不够吻合,必然导致部门与部门之间打烂丈,工作起来到处乱撞,代价就是低效率.时间一常,即会影响到团队的团

18、结和团队的战斗力,甚至导致团队能人的离去.可能性高影响级别:高 整体高进度高成本中 质量低应对策略:1、 第1个问题的措施:总经理以书面的形式授予总经理办公室内的各位成员的权力界限、责任界限、利益界限,明确、细化工作流程,尽可能减少交叉,但工作中必然的交叉由团队成员积极主动沟通解决或由总经理协调.2、 第2个问题的措施:公司以书面的形式授予各部门有什么权力、什么责任、什么利益,各个部门之间工作如何衔接,明确、细化各个部门之间的工作流程,在保证监督和提高效率的条件下,尽可能地简化工资流程,尽可能地细化责任和权力 风险追踪:日期/状态 ;描述第6号风险风险编号6责任人:工程部标题:升辉公司承建的君

19、兰阁存在的风险 描述: 1、 公司高层与公司中层如项目经理的工作配合是否协调对项目的影响;2、 老板能否授予项目经理必要的权利,项目经理能否真正调动施工班组,将严重地、直接地影响着所承包的项目3、 老板能否及时地分配给项目部足够的合格的工人;4、 老板能否及时地分派给项目部足够的合格的技术管理人员;5、 老板能否及时地调配给项目部足够的合格的材料和设备;6、 公司高层、项目经理、技术管理人员、施工班组频繁更换对项目的影响;7、 安全文明施工、环境卫生差8、 偷工减料、更换品牌、以差充好;9、 放线错误及各种通病均可能发生 可能性高影响级别:高 整体高进度高成本低 质量 高应对策略: 时刻关注、

20、监控风险追踪:日期/状态 ;描述第7号风险风险编号7责任人:总工室 标题:设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响描述: 设计图纸无论多么完善,尽管通过了 有关部门(大业)图审,但在施工过程中设计变更必然存在,必须确保变更有序进行.1、甲方改变原设计功能导致设计变更;2、设计人员或甲方人员、施工方发现原设计图纸有重大错误或设计内容需要完善、优化而导致的设计变更;3、施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更;4、设计变更对进度、成本、质量常常产生负面影响.可能性高影响级别:高 整体高进度高成本高 质量中应对策略:1、第1个问题的措施:甲方功能定位尽可能地准确,尽可

21、能地减少功能性的变更,前提是一方面有关方面特别是销售部、策划部、工程部、预算部严格审图,另一方面必须加强总工室的力量,确保总工室真正起到技术把关的作用.东莞较大的地产公司大多数都有自己强有力的设计部门,因为设计院是靠不住的,监理是靠不住,即使安全,也可能不经济.地产公司必须有自己的真正的设计部门,而我们公司,特别是有多个项目要同时开发,必须自己有强有力的设计部门去跟踪设计问题,总经理办公室成员才不会去做总工室的成员应做的事,才能有更多的精力去关注更重要的事情,直接影响着投资、进度、质量的设计才能更上一层(XX项目的设计、报建所体现出来的问题已证明了 这个问题).2、第2个问题的措施:甲方总工室

22、组织有关人员对“施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更”进行论证,以决定是否变更.3、第3个问题的措施:同24、第4个问题的措施:工程部对引起变更的各种因素进行分析、施加影响;确保变更是按照变更程序争得同意的,确保变更归档;确定变更是否已经发生;当变更发生时,监控、跟踪、评价变更对项目目标的负面影响,并进行风险分析或采取必要的措施.风险追踪:日期/状态 ;描述第8号风险风险编号8责任人:财务部标题:甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐导致工程款不能准时支付对项目的影响描述: 1、甲方资金不足,不能按合同付款节点准时付款可能导致的进度滞后,如施工方无资金购买材料、支付工人

23、工资、购买必备的设备等,甚至可能导致工程停工或半停工状态.2、甲方工程款审批程序过于繁琐、滞后,导致工程款不能准时支付,造成乙方实际使用资金超过计划资金后无后援资金支持,结果是施工方无资金购买材料、支付工人工资、购买必备的设备等,甚至可能导致工程停工或半停工状态.可能性中影响级别:高 整体高进度高成本低 质量 中应对策略:1、 第1个问题的措施:公司有关部门提前做好资金使用计划,积极主动筹集必备资金,并留5的富裕量;加强营销管理,确保楼房销售良好,确保售楼款尽快回笼;同时确保资金按计划使用2、 简化审批程序,明确审批工作流程,明确每个节点的审核时间,设置专职文员跟踪有关单据的流向,适时跟踪.特

24、别应该明确预算部需工程部提供什么资料,财务部需预算部、工程部提供什么资料等应有明确的书面约定,做到分工明确、责任明确、工作透明.风险追踪:日期/状态 ;描述第9号风险风险编号9责任人:公司各部门标题:甲供材料(强弱电箱、水表、外墙砖、火灾报警设备等)不能准时到达工地或材料质量不合格对工程的影响描述: 1、工程部或总工室不能准时提供有关方案供领导审批,或领导审批不力,不能准时决断,耽误时间.2、工程部不能准时提供采购计划,或提供的采购计划中产品规格、型号不明确或者有误3、相关部门不能准时起草标书,组织招投标,不能准时起草或签订合同4、采购部采购的产品质量运到工地后发现产品质量不合格,如外墙砖颜色

25、不对,规格不对,电箱的尺寸不能满足有关要求等 可能性高影响级别:高 整体高进度高成本低 质量 中应对策略:1、 第1个问题的措施:以书面的形式明确具体项目由工程部、总工室或是其他部门提供技术方案或设计图纸,供哪位领导审批,需多长时间审批2、 每一个项目工程部需提前多长时间提供采购计划,应有明确的规定与分工.3、 应以书面的形式明确每一个项目由哪个部门、何时起草标书;哪个部门、何时组织招投标;哪个部门、何时起草合同和组织合同的签订工作.4、 工程部参与采购部组织的对供应商的考察工作,在标书内尽可能地细化有关产品的规格、型号和有关技术要求5、 具体职责分工见表91、92、93、94、95的职责分配

26、矩阵风险追踪:日期/状态 ;表91:外墙砖采购职责分配矩阵部门 阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ACDDD完成日期日期 6月20日7月5日7月5日7月5日7月5日标书的起草与审定职责ACDDD完成日期6月25日7月10日7月10日7月10日7月10日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期7月1日7月15日7月15日7月15日7月15日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期7月10日7月25日7月25日7月25日7月25日开评标职责AB CDDD完成日期7月15日8月1日8月1日8月1日8月1日8月1日合同谈判定标职责C

27、B DDDD完成日期7月20日7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日起草审定合同职责BDCDDD完成日期7月25日7月24日7月20日7月21日7月22日7月23日审批及签订合同老板/2007-71货物进场验收职责DDDCDD完成日期8月1日8月1日8月1日8月1日8月1日8月1日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月20日12月20日12月20日12月20日12月20日12月20日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表92:强电箱采购职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 3月5日3月5日3

28、月5日3月5日3月5日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期3月10日3月10日3月10日3月10日3月10日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期3月15日3月15日3月15日3月15日3月15日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期3月20日3月20日3月20日3月20日3月20日开评标职责AB CDDD完成日期3月25日3月25日3月25日3月25日3月25日3月25日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期4月1日4月1日4月1日4月1日4月1日4月1日起草审定合同职责BDDCDD完成日期4月10日4月9日4月6日4月5日4月7日4月8日审批及签订合同老板

29、/2007415货物进场验收职责DDDCDD完成日期5月15日5月15日5月15日5月15日5月15日5月15日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月15日12月15日12月15日12月15日12月15日12月15日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表93:弱电箱采购职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 3月5日3月5日3月5日3月5日3月5日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期3月10日3月10日3月10日3月10日3月10日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期3月15

30、日3月15日3月15日3月15日3月15日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期3月20日3月20日3月20日3月20日3月20日开评标职责AB CDDD完成日期3月25日3月25日3月25日3月25日3月25日3月25日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期4月1日4月1日4月1日4月1日4月1日4月1日起草审定合同职责BDDCDD完成日期4月10日4月9日4月6日4月5日4月7日4月8日审批及签订合同老板/2007415货物进场验收职责DDDCDD完成日期5月15日5月15日5月15日5月15日5月15日5月15日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月15日12月15日12月15日1

31、2月15日12月15日12月15日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表94:水表采购职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 7月1日 7月1日7月1日7月1日7月1日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期7月5日7月5日7月5日7月5日7月5日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日开评标职责AB CDDD完成日期7月20日7月20日7月

32、20日7月20日7月20日7月20日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期7月25日7月25日7月25日7月25日7月25日7月25日起草审定合同职责BDDCDD完成日期8月6日8月5日8月2日8月1日8月3日8月4日审批及签订合同老板/2007810货物进场验收职责DDDCDD完成日期9月10日9月10日9月10日9月10日9月10日9月10日竣工验收职责DDDCDD完成日期11月10日11月10日11月10日11月10日11月10日11月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表95:火灾报警设备采购职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或

33、设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 8月15日8月15日8月15日8月15日8月15日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期8月20日8月20日8月20日8月20日8月20日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期8月25日8月25日8月25日8月25日8月25日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期9月1日9月1日9月1日9月1日9月1日开评标职责AB CDDD完成日期9月5日9月5日9月5日9月5日9月5日9月5日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期9月10日9月10日9月10日9月10日9月10日9月10日起草审定合同职责BDDCDD完成日期9月20

34、日9月19日9月16日9月15日9月17日9月18日审批及签订合同老板/2007925货物进场验收职责DDDCDD完成日期10月1日10月1日10月1日10月1日10月1日10月1日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人描述第10号风险风险编号10责任人:公司各部门标题:甲方发包的配套工程(电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视、对话)不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响描述: 1、

35、 甲方发包的配套工程由于甲方组织不力,不能准时签订合同和分包方不能准时进场开工;2、 甲方发包的配套工程分包方不能按合同工期完成所分包的内容;3、 各个发包方之间及分包方与总包方之间出现的矛盾未能及时得到解决导致各个承包方之间互相影响,致使工期拖延;可能性高影响级别:高 整体高进度高成本高 质量 高应对策略:1、 第1个问题的措施:以书面的形式明确具体项目由哪个部门何时提供技术方案或设计图纸;哪个部门何时起草标书;哪个部门何时组织招投标、评标、定标;哪个部门何时起草合同;图纸、标书、合同供哪位领导审批,审批时间多长.具体措施见表101、102、103、104、105、106、107、108、1

36、09、1010、1011、1012、1013、1014、1015、1016、1017、1018、1019.2、 第2个问题的措施:由工程部严格按照合同工期监控各个分包商的实际进度,对各分包商承包范围内的任务进行分解,制定严格的进度计划、严格按照计划执行3、 第3个问题的措施:由工程部根据工程进展情况定期或不定期组织各有关单位开会,协调并安排专人去跟踪存在的交叉问题,及时解决有关矛盾,把相互影响的程度减少到最低风险追踪:日期/状态 ;表101:电梯工程职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 4月1日4月1日4月1日4月1

37、日4月1日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期4月5日4月5日4月5日4月5日4月5日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期4月10日4月10日4月10日4月10日4月10日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期4月18日4月18日4月18日4月18日4月18日开评标职责AB CDDD完成日期4月23日4月23日4月23日4月23日4月23日4月23日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期4月28日4月28日4月28日4月28日4月28日4月28日起草审定合同职责BDDCDD完成日期5月8日5月7日5月4日5月3日5月5日5月6日审批及签订合同老板/2007-

38、5-13进场验收(开工)职责DDDCDD完成日期8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表102:消防工程职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 6月15日6月15日6月15日6月15日6月15日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期6月20日6月20日6月20日6月20日6月20日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期6

39、月25日6月25日6月25日6月25日6月25日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期7月5日7月5日7月5日7月5日7月5日开评标职责AB CDDD完成日期7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日起草审定合同职责BDDCDD完成日期7月25日7月24日7月21日7月20日7月22日7月23日审批及签订合同老板/2007-8-1进场验收(开工)职责DDDCDD完成日期8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月10日1

40、2月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表103:高低压变配电工程职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 7月5日7月5日7月5日7月5日7月5日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期7月25日7月25日7月25日7月25日7月25日开评标职责AB

41、 CDDD完成日期8月1日8月1日8月1日8月1日8月1日8月1日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期8月5日7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日起草审定合同职责BDDCDD完成日期8月15日8月14日8月11日8月10日8月12日8月13日审批及签订合同老板/2007-8-20进场验收(开工)职责DDDCDD完成日期9月8日9月8日9月8日9月8日9月8日9月8日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表104:直饮水工程职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总

42、工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 6月15日 6月15日6月15日6月15日6月15日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期6月20日6月20日6月20日6月20日6月20日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期6月25日6月25日6月25日6月25日6月25日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期7月5日7月5日7月5日7月5日7月5日开评标职责AB CDDD完成日期7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日7月15

43、日起草审定合同职责BDDCDD完成日期7月25日7月24日7月21日7月20日7月22日7月23日审批及签订合同老板/2007-8-1进场验收(开工)职责DDDCDD完成日期9月18日9月18日9月18日9月18日9月18日9月18日竣工验收职责DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A:审批人;B:审核人;C:实施责任人;D:参与人表105:煤气工程职责分配矩阵部门阶段黄泽民副总黄文辉副总总工室工程部采购部预算部技术方案或设计图纸的审定职责ADCDD完成日期日期 7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日标书的起草与审定职责ADCDD完成日期7月20日7月20日7月20日7月20日7月20日组织考察供应商或供应商资格审查(发放标书)职责ACDDD完成日期7月25日7月25日7月25日7月25日7月25日组织招投标(标书送达)职责ACDDD完成日期8月5日8月5日8月5日8月5日8月5日开评标职责AB CDDD完成日期8月10日8月10日8月10日8月10日8月10日8月10日合同谈判定标职责CB DDDD完成日期8月15日8月15日8月15日8月15日8月15日8月15日起草审定合同职责BDDCDD完成日期8月24日8月23日8月6日8月20日8月21日8月22日审批及签订合同老板/2007-9-1进