建设工程招投标与合同管理 全套课件

1、建设工程招投标与合同管理,北京交通大学出版社,课程的性质、目标与任务,课程性质： 主要专业课程 设置目的 通过教学，使学生掌握招投标的程序及方法 掌握与建设工程相关的各类合同的管理方法 掌握施工索赔的程序及索赔值的计算方法 熟悉常见合同示范文本的内容 了解合同管理相关的法律基础知识和招标投标中的策略及技巧等内容 课程特点 内容广泛，实践性强，涉及到建筑技术、经济与管理等方面的综合应用,课 程 内 容,招投标篇 建设工程招投标概述（4学时） 勘察设计招投标（2课时） 监理招投标（2课时） 国内工程施工招投标（4课时） 国际工程施工招投标（2课时） 建设工程材料、设备招投标 （自学）,课 程 内

2、容,合同管理篇 建设工程合同管理概述（4课时） 勘察设计合同管理（2课时） 监理合同管理（2课时） 施工合同管理（4课时） 国际工程合同条件（2课时） 分包合同管理（2课时） 建设工程施工索赔（2课时）,参考教材、著作或参考资料,教材 建设工程招投标与合同管理（修订版），北京交通大学出版社，刘伊生主编，2008年 参考书目 建设工程合同管理与案例评析，机械工业出版社，朱昊，2008年 工程合同管理，中国建筑工业出版社，朱宏亮、成虎等，2006年 工程合同管理(双语)，中国建筑工业出版社，卢有杰，2007年 工程项目招标投标，中国建筑工业出版社，张国兴，2007年 工程招投标与合同管理，高等教育

3、出版社，张志勇，2007年 新版FIDIC合同条件施工合同条件，国际咨询工程师联合会，机械工业出版社2002年5月出版，第一版,第1章 建设工程招投标概述,需要掌握的知识点,招投标基本概念 强制性招标范围 招标方式、类型选择 我国招投标程序,第1节 建设工程招投标及其范围,招标投标的基本概念 招标 是指建设项目业主在发包建设工程或购买机械设备或合作经营某项业务时，通过一系列程序选择合适的承包商或供货商或其他合作单位的过程 投标 是指投标人利用报价的经济手段销售自己的商品或提供服务的交易行为。也是投标人在同意招标人在招标文件中所提出的条件和要求的前提下，对招标项目估计自己的报价，在规定的日期内，

4、填写标书并递交给招标人，参加竞争或争取中标的过程,招标投标的基本概念 开标 是指招标人在规定的地点和时间，在有投标人出席的情况下，当众拆开标书，宣布投标人的名称、投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程 评标 是指招标人按照招标文件的要求，由招标小组或专门的评标委员会，对各投标人所报的投标资料进行全面审查、择优选定中标人的过程。评标是一项比较复杂的工作，要求有生产、质量、检验、供应、财务、计划等各方面的专业人员参加，对投标人的投标方案从质量、价格、工期等方面进行综合分析和评比,第1节 建设工程招投标及其范围,招标投标的基本概念 中标 是指招标人以中标通知书的形式，正式通知投标人已被择优录取

5、。这对于投标人来说就是中了标；就招标人来说，就是接受了投标人的标。经过评标择优选中的投标人称为中标人，在国际工程招标投标中，称之为成功的投标人,第1节 建设工程招投标及其范围,建设工程招标范围 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目、公用事业项目 国家投资、融资的项目 使用国际组织或者外国政府资金的项目 工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的 施工单项合同估算价200万元人民币以上 设备材料货物采购单项合同估算价100万元人民币以上 勘察设计监理服务采购单项合同估算价50万元人民币以 项目总投资在3000万元人民币以上,第1节 建设工程招投标及其范围,第 2 节 建设工程招

6、标方式和程序,建设工程招标方式（公开、邀请） 公开招标 含义：招标人以招标广告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标 优点 选择承包单位的范围大 有利于选到可靠的承包商 获得有竞争性的商业报价 缺点 招标的工作量大 招标时间长 招标费用高 适用项目 通用项目，专业性不很强，竞争激烈的项目等,第 2 节 建设工程招标方式和程序,建设工程招标方式（公开、邀请） 邀请招标 含义：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织进行投标 优点 简化招标程序 节约费用，缩短招标时间 减少违约的风险 缺点 合同价可能会高 可能排除某些在技术上或报价上有竞争力的承包商参与投标 适用项目：竞争激烈程度差，耗时短

7、、费用低，对专业性要求较强的项目 邀请数量：3家以上，5-7家为宜,第 2 节 建设工程招标方式和程序,建设工程招标类型 全过程招标 包括可行性研究、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车，直至交付使用为止的全过程招标 单项招标 工程规模或工作内容复杂的项目，对不同阶段的工作、单项工程或不同专业工程分别单独招标，将分解的工作内容直接发包给各种不同性质的单位实施（上述1各过程的内容分别招标） 专项招标 某一建设阶段的某一专门项目，如：勘察设计阶段的工程地质勘察等,建设工程招投标程序（重点，P8，或附图) 招标准备阶段 办理招标申请发出招标广告或邀请招标函 招标阶段 发布招标广告投标

8、截止之日 决标成交阶段 开标之日与中标人签订合同,第 2 节 建设工程招标方式和程序,复 习 题,1. 简述建设工程招标投标的含义及招标范围 2. 按照招标范围，建设工程招标可分为哪几种类型？ 3. 简述建设工程招标投标程序,第2章 建设工程勘察设计招标与投标,北京交通大学出版社,本章要点,（1）勘察设计招投标：条件、特点、招标文件及投标文件编制； 对投标人的资格审查及评标定标方法； （2）方案竞赛：方案竞赛的范围、特点、具体操作程序和要求；,1需要掌握的知识点：,2重点内容：,勘察设计招投标的特点 勘察设计招投标资格审查、评标的主要原则和方法,2.1 概述,勘察设计招标范围,1,设计招标方式

9、,2,设计招标应具备的条件,3,3,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.1 建设工程勘察设计招标范围,建设工程设计过程,初步设计,技术设计,施工图设计,2.1 概述,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.2 设计招标方式,设计招标与施工招标的主要区别,仅提出设计依据、工程项目应达到的技术经济指标、项目限定的工作范围、项目所在地的基本资料、要求完成的时间等内容，没有具体的工作量要求。,招标文件的内容不同,对投标书的编制要求不同,投标报价不是按具体的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，阐述该方案的优点和实施计划，在此基础上再进一步提出报价。,2.1 概述,建设工

10、程勘察设计招标与投标,概述,开标时不是由招标人按各投标书的报价高低去排定标价次序，而是由各投标人自己说明各设计方案的基本构思和意图，以及其他实质性的内容，而且不排定标价次序。,开标方式不同,评标的原则不同,评标时不过分追求工程项目的报价高低，而是更多地关注设计方案的技术先进性、合理性，所达到的技术经济指标，以及对工程项目投资效益的影响。,2.1 概述,建设工程勘察设计招标与投标,概述,2.1.2 设计招标方式,具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书,具有国家规划部门划定的项目建设地点、平面布置图和用地红线图,具有开展设计必需的可靠的基础资料,成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人,有

11、设计要求说明等,2.1 概述,2.1.3 设计招标应具备的条件,建设工程勘察设计招标与投标,概述,投标人的资格审查,设计投标书的内容,评标与定标,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,1.业主招标的组织准备,2.2.1 设计招标与投标程序,2.2.2 招标准备工作,2.发布招标公告或投标邀请书,3. 设计招标的文件准备,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,自行招标或委托招标,(1) 招标文件的主要内容,投标须知,设计依据文件,项目说明书,拟签订合同的主要条款和要求,设计基础资料,招标文件答疑、组织现场踏勘和召开标前会议的时间和地点,

12、投标文件送达的截止时间,投标文件编制要求及评标原则,未中标方案的补偿办法,招标可能涉及的其他有关内容,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,2.2.2 招标准备工作,设计招标的文件准备,(2) 设计要求文件的编制,设计文件编制的依据,国家有关行政主管部门对规划方面的要求,技术经济指标要求,平面布置要求,结构形式方面的要求,结构设计方面的要求,设备设计方面的要求,特殊工程方面的要求,其他有关方面的要求，如环境、防火等,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,2.2.2 招标准备工作,设计招标的文件准备,经验审查,2.2.3 投标人的资格审

13、查,资质审查,(1) 证书的种类（工程勘察证书、工程设计证书）,(2) 资质等级（工程勘察资质分级标准、工程设计资质分级标准）,(3) 证书中规定允许承接任务的范围,能力审查,包括投标单位设计人员的技术力量和所拥有的技术设备两方面的审查,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,审查投标者报送的最近几年所完成的工程项目设计一览表，包括工程名称、规模、标准、结构形式、设计期限等内容,2.2.4 设计投标书的内容,方案设计综合说明书,方案设计内容及图纸,工程投资估算和经济分析,项目建设工期,主要的施工技术要求和施工组织方案,设计进度计划,设计费报价,建设工程勘察设计招标与

14、投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,2.2.5 评标与定标,建设工程勘察设计招标与投标,设计招标与投标,2.2 设计招标与投标,设计方案的优劣,投入产出和经济效益的好坏,设计进度的快慢,设计资历和社会信誉,2.3 设计方案竞赛,设计方案竞赛者的资质要求,方案设计竞选文件的发放,方案设计文件的内容,竞选方案设计的评定,对中选单位、未中选单位的规定,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3 设计方案竞赛,2.3.1 实行设计方案竞赛的项目,建设单位要求进行设计方案竞赛的建设项目,按建设部规定的特级、一级建设项目,重要地区或重要风景区的建筑项目,4万平方米以上(含4万平方米)的住宅

15、小区,当地建设主管部门划定范围的建设项目,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3.4 方案设计文件的内容,总平面专业、建筑专业、结构专业、给水排水专业、电气专业、弱点专业、采暖通风空气调节专业、动力专业,2.3 设计方案竞赛,建设工程勘察设计招标与投标,设计方案竞赛,2.3.6 对中选单位和未中选单位的有关规定,7天内发出通知（中选及未中选的） 中选通知发出后30日内签定设计合同，若未用中选的单位的内容，给付补偿费（设计费的30%） 中选单位使用未中选单位的内容，须征得其同意，并实行转让费，由中选单位出 对未中选单位应给付一定的补偿费（8%10%）,案例 国家大剧院设计方案竞赛,19

16、58年，周恩来总理提出建设国家大剧院，并批示，地址“以在人民大会堂以西为好”，国家大剧院的建设被列入“十大国庆工程”。但由于受当时经济条件限制，这一工程未能实施。 70年代末，文化部曾重提兴建国家大剧院之事，仍未实现。 1990年，文化部再次提出在原址上兴建国家大剧院，并成立了筹建办公室。 1997年10月，中央决定在人民大会堂西侧空地尽快兴建国家大剧院。 1998年1月8日，中央决定成立国家大剧院建设领导小组和国家大剧院业主委员会。确定建设规模12万平方米，建设内容为4个剧场，建筑设计方案采取邀请方式为主进行国际招标，用4年左右时间建成。经估算，国家大剧院约需投资25.5亿元，外汇额度1亿美

17、元，其来源将主要是国家财政拨款。,案例背景,国家大剧院工程建设分为三个阶段：第一阶段确定设计方案和进行设计、监理、施工、设备招标，约一年时间；第二阶段进行主体工程施工，约一年半时间；第三阶段进行装修、设备安装及调试、室外工程，约一年半时间。 国家大剧院设计方案评委会人员共11人，由中外著名建筑师组成。 1998年4月，公开进行建筑设计国际招标。共收到69个方案，国内32个(包括香港特别行政区)，国外37个。 在此后一年零4个月的时间里经过两轮竞赛三次修改，多次评选和论证，最后选中法国人保罗安德鲁的方案。,案例 国家大剧院设计方案竞赛,在以上案例中，设计方案招标各采用何种方式？ 报价作为设计方案

18、的评选内容之一，是否合理？试说明原因。 3.对于达到招标文件规定要求的未中标方案，应该如何处理更合理？,思考？,第3章 建设工程监理招标与投标,北京交通大学出版社,（1）监理招标概述：监理招标的范围、特点、程序； （2）监理项目的资格预审：资格预审文件编制；资格预审方法和程序； （3）监理项目的评标：评标的方法和评标内容。,本章要点,1需要掌握的知识点：,2重点内容：,监理招投标的特点； 监理项目的资格审查； 监理项目评标的主要原则和方法,本章要点,3.1 概述,建设工程监理及其范围,1,建设工程监理招标与投标的主体,2,建设工程监理招标与投标程序,3,3,建设工程 监理招标 与投标,概述,国

19、家重点建设工程 大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程,总投资在3000万元以上的公共利益公众安全的基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆等,3.1.1 建设工程监理及其范围,必须实施建设监理的工程,3.1 概述,投资总额在3000万元以上,建筑面积在5万平方米以上的必须进行,建设工程 监理招标 与投标,概述,必须招标的监理项目： 单项合同50万元以上、总项目3000万元以上,3.1.2 建设工程监理招标与投标的主体,1. 建设监理招标主体,2. 参加投标的监理单位,3.1.3 建设工程监理招标与投标程序,3.

20、1 概述,自行招标或委托招标,甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。,3.2 建设工程监理招标,选择招标委托监理的内容,1,监理单位的资格预审,2,监理招标文件的内容,3,3,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,建设监理的开标、评标与决标,4,4,3.2.1 选择招标委托监理的内容,划分监理委托工作范围,工程规模,项目的专业特点,合同履行的难易程度,业主的管理能力,3.2 建设工程监理招标,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,3.2.2 监理单位

21、的资格预审,衡量监理单位的能力应该是技术第一，其他因素应从属于技术标准,资格预审的具体内容（见下表）,3.2 建设工程监理招标,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,3.2 建设工程监理招标,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,3.2 建设工程监理招标,3.2.3 监理招标文件的内容,工程概况,招标方式,委托监理的范围和要求,合同主要条款,投标须知,建设工程监理招标文件范本,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,3.2.4 建设监理的开标、评标与决标,1. 开标,2. 评标,评标委员会,3.2 建设工程监理招标,从事监理工作满八年并具有 高级职称或者同等专业水平； 熟

22、悉有关招标投标的法律法 规，并具有与监理招标项目相 关的实践经验； 能够认真、公正、诚实、廉 洁地履行职责,专家特殊要求,不得担任评标委员会成员情况：,投标人或者投标人主要负责 人的近亲属； 项目主管部门或者行政监督 部门的人员； 与投标人有经济利益关系， 可能影响对投标公正评审的； 曾因在招标、评标以及其他 与招标投标有关活动中从事违法 行为而受过行政处罚或刑事处罚,3.2.4 建设监理的开标、评标与决标,2. 评标,评标方法,应根据委托监理工作的项目特点和工作范围要求的内容等因素来决定采用哪种方法,3.2 建设工程监理招标,专家评审法,综合评估法,由评标委员会的各位专家分别就各投标书的内容

23、充分进行优缺点评论，共同进行讨论、比较，最终以投票的方式评选出最具实力的监理单位。,采用量化指标考查每一投标综合水平，以各项因素评价得分的累计分值高低，排出各标书的优劣顺序。,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,3.2.4 建设监理的开标、评标与决标,2. 评标,监理投标书,主要是评审报价的合理性。,监理投标书评分示例（见课本）,3.2 建设工程监理招标,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,评标方法,技术建议书,财务建议书,评审主要分为监理单位的经验、拟完成委托监理任务的计划方案和人员配备方案。,评标报告,3.2.4 建设监理的开标、评标与决标,2. 评标,载明投标人的投标

24、报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。,综合评估比较表,3. 决标、签约,3.2 建设工程监理招标,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理招标,接受资格预审,1,编制投标文件,2,递送投标文件,3,3,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理投标,签订监理合同,4,4,3.3 建设工程监理投标,3.3 建设工程监理投标,3.3.1 接受资格预审,企业营业执照，资质等级证书和其他有效证明文件； 企业简历； 主要检测设备一览表； 近三年来的主要监理业绩等,资格预审文件的内容,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理投标,3.3

25、建设工程监理投标,3.3.2 编制投标文件,1. 投标文件的内容,投标书 监理大纲 监理企业证明资料 近三年来承担监理的主要工程 监理机构人员资料 反映监理单位自身信誉和能力的资料 监理费用报价及其依据 招标文件中要求提供的其他内容 如委托有关单位对本工程进行试验检测，须明示其单位 名称和资质等级,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理投标,3.3 建设工程监理投标,2. 监理单位投标书的核心内容,1) 工程项目概况,监理大纲,2) 监理范围的说明,4) 监理工作目标,3) 监理工作依据,5) 监理组织机构及人员配备,6) 监理工作指导原则,7) 监理措施,3.3.2 编制投标文件,8) 监

26、理质量的保证,9) 监理工作制度,10) 监理工程师岗位职责,目标原则 预控原则 科学原则 合同原则,质量控制措施 进度控制措施投资控制措施 合同管理措施 、信息管理措施,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理投标,3.3 建设工程监理投标,2. 监理单位投标书的核心内容,1) 监理费的构成：直接成本 、间接成本 、税金 、利润,2) 监理费用的计算方法：按时计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按工程建设成本的百分比计算法、监理成本加固定费用计算法、固定价格计算法,3.3.2 编制投标文件,监理报价,建设工程 监理招标 与投标,建设工程监理投标,复习思考题,监理单位的资质标准是什么？,简

27、述监理招标文件的内容和资格预审内容。,简述建设工程监理评标过程。,建设工程监理评标报告应当包括哪些内容？,监理单位投标书的核心内容是什么？简述其组成内容。,建设工程 监理招标 与投标,复习思考题,第4章 国内工程施工招标与投标,北京交通大学出版社,需要掌握的知识点,施工招标准备：施工招标的条件；招标人组织的建立；招标代理 施工招标：招标文件的组成及编制；资格预审；现场踏勘及标前会议；招标文件的澄清及解答 施工投标：投标决策、投标准备、投标文件的编制、投标的主要技巧 开标、评标和定标：开标程序、评标方法、定标原则,目 录,第一节：概述 第二节：国内工程施工招标 一、招标准备阶段 二、招标阶段 三

28、、决标成交阶段 第三节：国内工程施工投标 一、投标决策阶段 二、投标准备阶段 三、投标报价阶段 四、递送投标书 复习思考题,第一节 概 述,采用招投标方式进行建设工程的发包与承包在我国开展的历史并不长，它是伴随着我国经济体制改革的不断深化而逐步建立和发展起来的,随着中华人民共和国招标投标法的实施，建设市场必将形成政府依法监督，招投标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服务的市场运行新格局,第一节 概 述,凡应报送项目审批部门审批的，必须在报送的项目可行性研究报告中增加如下有关招标内容：,各项采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。 各项采购活动拟采用的

29、招标组织形式（委托招标或者自行招标）； 拟自行招标的，应按照工程建设项目自行招标试行办法规定报 送书面材料。 各项采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家 发展计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政 府确定的地方重点项目，拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的 理由作出说明。 其他有关内容（如特殊建设项目不进行招标的原因等）,第二节 国内工程施工招标,基本招标程序图,第二节 国内工程施工招标,招标人所应具备的资质条件 具有项目法人或者法人资格 有与招标工程规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工 程管理等方面专业技术力量 有从事同类工程建设项目招标的经验；有

30、组织编制招标文件的能力。 设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员 有审查投标单位资质的能力 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章 有组织开标、评标、定标的能力,一、招标准备阶段 1.申请招标,第二节 国内工程施工招标,招标代理机构的条件 有从事招标代理业务的营 业场所和相应资金 有能够编制招标文件和组 织评标的相应专业力量 有符合招投标法规定条件、 可以作为评标委员会成员人选 的技术、经济等方面的专家库,施工准备条件 招标人已经依法成立 初步设计及概算应当履行审批手 续的，已经批准 招标范围、招标方式和招标组织 形式已经核准 有相应资金或资金来源已经落实 有招标所需设计图纸及技术资料

31、,第二节 国内工程施工招标,2.招标方式的选择 招标的方式 公开招标：又称无限竞争性招标。是指招标人在公共媒体发布招标广告，凡符合广告要求的承包商，均可以申请投标，经过资格审查合格后，按规定时间参加投标竞争 邀请招标：也称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的形式邀请特定的法人或者其他组织投标,第二节 国内工程施工招标,公开招标的特性 优点：选择性强，有利于寻找可靠的承包商，获得有竞争性的商业报价 缺点：进行资格预审和评标的工作量大，招标的时间长、费用高,邀请招标的特性 优点：招标程序简单，节约招标费用，缩短招标时间；减少承包商违约的风险 缺点：竞争性较差，有可能提高中标的合同价；也有可能排

32、除有竞争力的承包商参与投标,实行邀请招标的条件 项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的 受自然地域环境限制的 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的 拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的 法律、法规规定不宜公开招标的,第二节 国内工程施工招标,招标方式的选择 全部项目一次性招标 工程分标 分标时考虑的因素：,工程特点 对工程造价的影响 发挥承包商的专长 工地管理 其他因素,第二节 国内工程施工招标,3.编制招标文件 建设项目的发包数量、合同类型和招标方式一经 批准确定以后，即应编制为招标服务的有关文件 这些文件包括 （1）招标公告 （2）资格预审

33、文件 （3）招标文件 （4）协议书、评标方法及其他,第二节 国内工程施工招标,（1）招标公告 招标公告或投标邀请书的内容 招标人的名称和地址 招标项目的内容、规模、资金来源 招标项目的实施地点和工期 获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间 对招标文件或者资格预审文件收取的费用 对投标人的资质等级的要求,第二节 国内工程施工招标,（2）资格预审文件 资格预审文件通常由资格预审须知和需投标人填写 的资格预审申请表两部分构成。,资格预审须知的内容： 总则 申请人应提供的资料和有关证明 资格预审要求的强制性条件 对联营体提交资格预审的要求 其他规定：如递交资格预审文件的份数，送交的地址等,资格预审申

34、请表的内容 申请人公司的名称和地址 公司成立时间及主要业务概况 公司组织机构 财务状况表和公司人员情况表 施工机械设备情况说明表 执行合同的分包计划 工程业绩和经验调查表和诉讼情况调查表 与资格预审有关的其他资料,第二节 国内工程施工招标,（3）招标文件 招标文件规定了完整的招标程序，提出了各项具体的技术标准和交易条件，规定了拟订立合同的主要内容 招标文件通常由投标须知、合同条件、技术规范、投标文件和图纸几部分组成,投标须知的内容 项目简述 招标项目的资金来源 对投标人的资格要求，资格审查标准 承包方式 现场勘察和会议解答疑难问题的时间、地点及有关事项 填写投标书的有关注意事项 投标保证金 投

35、标文件的递送 投标有效期 开标和评标 招标人接受或拒绝任何投标书的权力 授予合同,第二节 国内工程施工招标,投标文件的组成 投标文件的填写要求 投标书使用的语言 应报送的主要材料 对替代方案的规定 对招标文件的解释,投标文件的送达地点和截止时间 投标文件的密封和印记 投标文件的签署 投标文件的修改或撤消,第二节 国内工程施工招标,合同条件的内容,协议书格式 合同文件及解释顺序 关于工程师和工程师代表的规定 对项目经理的规定 关于发包人与承包人的工作 施工组织设计和工期 安全施工 合同价款与支付 材料设备供应 工程变更 竣工验收与结算 违约、索赔和争议等,第二节 国内工程施工招标,技术规范的要求

36、 工程的全面描述 工程所采用材料的技术要求 施工质量要求 工程记录、计量方法和支付的有关规定 验收标准和规定 其他不可预见因素的规定,第二节 国内工程施工招标,投标文件和图纸 工程量清单：包括报价须知，分项工程报价单和汇总表 补充资料表：包括合同付款计划表，主要施工设备表，主要人员表等 图纸,第二节 国内工程施工招标,4.编制标底 标底是工程项目的预期价格，通常由业主委托设 计单位或建设监理单位编制，如果是由设计单位或 其他咨询单位编制，监理工程师在招标前还要对其 进行审核,第二节 国内工程施工招标,编制标底应的原则 根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范确定

37、工程量和编制标底 标底价格应由成本、利润、税金组成，一般应控制在批准的总概算及投资包干的限额内 标底价格应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量 标底价格应考虑人工、材料、机械台班等价格变动因素，还应包括施工不可预见费、包干费和措施费等。 一个工程只能编制一个标底,第二节 国内工程施工招标,编制标底的依据 经上级主管部门审批的初步设计和概算投资等文件。 全部设计图纸和有关的设计说明 已经批准的招标文件 当地现行的建筑安装工程预算定额及其相配套的材料预算价格和市场材料、设备价格 当地的现行各项收费标准及其他有关规定 建设部颁发的现行建筑安装工程工期定额及当地的补充定额或实施细则等规

38、定 根据工程技术复杂程度、施工现场条件和提前工期等要求而必须采取的技术措施,第二节 国内工程施工招标,标底文件的内容,招标工程综合说明 招标工程一览表 标底价格 招标工程总造价中所 含各项费用的说明,第二节 国内工程施工招标,标底的编制方法 要根据不同的承包方式，考虑不同的包干系数 要根据现场的具体情况，考虑必要的工程特殊措施费 提供各种不同的材料、设备的数量及价格清单，并考虑各种差价及其计算条件 工程设计的实际钢材用量,第二节 国内工程施工招标,标底文件的核准 标底文件必须由招标单位先报送合同预算审查部门确认，密封后再报送招投标管理单位核准方能生效 标底的作用 使业主在工程概算的基础上，进一

39、步明确在拟建工程上应该承担的投资数据 给上级主管部门核实建设规模提供依据 作为衡量投标人标价的准绳，评标的主要尺度之一,第二节 国内工程施工招标,二、招标阶段 1.资格预审 资格预审的目的 了解投标人的财务能力、技术状况及施工经验 选择在各方面方面均优秀的投标人参加投标 淘汰不合格投标人 减少评标阶段的工作时间、减少评审费用。 节约购买招标文件、现场考察及投标等费用,第二节 国内工程施工招标,资格预审的程序 刊登资格预审广告 出售资格预审文件 对资格预审文件的答疑 报送资格预审文件 评审资格预审文件 向投标人通知评审结果,评审内容一般包括： 法人地位 商业信誉 财务能力 技术能力 施工经验,第

40、二节 国内工程施工招标,资格预审的方法,淘汰资格预审文件未要求的投标人,对各达标投标人进行综合评分,淘汰总分低于及格线的投标人,对及格线以上的投标人进行分项审查,第二节 国内工程施工招标,2.组织现场考察和澄清招标文件 现场考察的目的 让投标人了解招标现场的各种情况以便于编标报价 决定投标的策略和确定投标的原则,澄清或修改文件应遵守的规定 应在要求提交招标文件截止时间至少15日前将澄清和修改内容通知招标文件收受人 以书面形式通知所有招标文件收受人 澄清和修改内容视为招标文件的组成部分，与已发出的招标文件具有同等效力,第二节 国内工程施工招标,3.标前会议 标前会议是指招标人在招标文件规定的日期

41、，为解答投标人研究招标文件和现场考察中提出的有关质疑问题进行解答的会议 标前会议上，招标单位对每个单位的解答都必须慎重 召开标前会议以前，招标人应对投标人的书面质疑所提的全部问题进行解答,第二节 国内工程施工招标,三、决标成交阶段 开标到业主与中标人签订施工合同这一期间，属于决标成交阶段。该阶段的工作包括开标、评标、决标和签定合同几项内容 评标和决标工作都是在业主主持下秘密进行,第二节 国内工程施工招标,1.开标 开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间公开进行。其目的在于确保开标在所有投标人的参与、监督下按照公开、透明原则进行 招标人可以委托公正机构对开标事宜进行公正 开标时招标单位当场

42、宣读投标书，但不解答问题,第二节 国内工程施工招标,（1）开标程序 由招标人组织举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关主管单位、当地计划部门、经办银行代表和公证机关及监理工程师出席 无效投标文件 投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的 投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法的授权委托书（原件） 投标文件的关键内容自己模糊、无法辨认的 投标人未按照投标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的 联合体的投标文件未附联合体各方共同投标的协议或联合体章程,第二节 国内工程施工招标,（2）公布标底 开标时是否公布标底根据招标文

43、件中说明的评标原则而定 对于单位工程量价格或单位平方米造价较为固定的中小型工程，在开标时必须公布标底，以使每位投标人知道自己标价的位置 对于大型复杂的项目，标底仅为评标的一个尺度，一般以最优评标价者为最优，此时没有必要公布标底,第二节 国内工程施工招标,2.评标 （1）评标过程 组建评标组织 评标应由招标人依法组建的评标委员会负责。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二 评委会专家由招标人从省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或代理机构专家库内选择,第二节 国内工程施工招标,初步评审的内容 投标书的有效性 投标书的完整性 投标书与招标文件的一致性 报价计

44、算的正确性,详细评审的内容 价格分析 技术评审 管理和技术能力的评价 对拟派该项目主要管理人员和技术人员的评价 商务法律评审,第二节 国内工程施工招标,报价构成分析 分析不平衡报价的变化幅度 计日工报价分析 资金流量的比较和分析 分析投标人提出的财务或付款方面 的建议和优惠条件,施工总体布置 施工进度计划 施工方法和技术措施 材料和设备 技术建议和替代方案,投标书与招标文件是否有重大实质性偏离 投标人是否愿意承担合同条件规定的全部义务 对合同文件某些条款修改建议的采用价值 审查商务优惠条件的实用价值,第二节 国内工程施工招标,评标报告的内容 基本情况和数据表 评标委员会成员名单 开标记录 符合

45、要求的投标一览表 废标情况说明 评标标准、评标方法或者评标因素一览表 经评审的价格或者评分比较一览表 经评审的投标人排序 推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜 澄清、说明、补正事项纪要,第二节 国内工程施工招标,（2）评标方法 专家评议法：由评标委员会预先确定拟评定的内容，经过分析、横向比较和调查后进行综合评议，并通过协商和投票，选择中标候选人推荐给业主 综合评估法：根据招标项目特点将准备评审的内容进行细化分类，并确定各类及小项的评分标准，最终以综合评估得分的高低排出次序作为结果 低标价法：以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人,第二节 国内工程施工招标,3.决标和授标

46、 （1）确定中标人 标人投标应符合以下条件之一： 能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价指标 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但投标价格低于成本的除外 以下情况可否决所有投标： 最低评标价大大超过标底和合同估价 所有投标人在实质上均未响应投标文件的要求 否决不合格投标或者界定为废标后，有效投标人过少，不足3个,使得投标没有达到预期竞争性,第二节 国内工程施工招标,（2）核发中标通知书 中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，同时有义务将中标结果通知所有未中标人 （3）授标 中标人接到中标通知书后，应在中标通知书发出之日起的30个工作日内与业主签订施工合同 业主与

47、中标人签署施工合同后5个工作日内，对未中标的投标人也应当发出落标通知书，并退还其投标保证金,第三节 国内工程施工投标,基本投标过程图,第三节 国内工程施工投标,一、投标决策阶段 投标决策是指投标人对是否投标、投标哪些项目，是以高价投标还是低价投标的决策过程 1.建立广泛的信息来源渠道，建立项目数据库 2.开展广泛的调查活动 信息调查一般包括工程、业主、市场竞争条件、竞争对手情况、工程设计单位情况及项目的招标计划等方面,第三节 国内工程施工投标,3.投标决策方法 在投标决策中，可借助一些决策理论和方法。这里介绍两种投标决策方法 （1）决策树法 如果企业由于施工能力和资源的限制，只能在不同项目中选

48、择一项进行投标，就会有多个方案。此时即可应用决策树法,第三节 国内工程施工投标,决策树法举例,如A项目投高标、A项目投低标、B项目投高标、B项目投低标或不投标等。根据已承包过的与A、B同类型项目的统计资料，确定每种方案的利润和出现的概率，绘制决策树。如果只以获利大小做为衡量标准，在该决策树中，应选择期望利润最大的项目作为投标项目，即选择B项目投低标。如图所示：,第三节 国内工程施工投标,（2）多指标评价法 首先结合各指标对企业完成投标项目的相对重要性确定各指标权重；其次用这些指标对投标项目进行衡量，对每个指标打分；将每项指标权数与等级分值相乘，求出指标得分；最后将总得分与过去其他投标情况进行比

49、较或和企业事先确定的准备接受的最低分数比较，决定是否参加投标 如例：取10个指标作为比较内容，根据每个指标的重要性设定权重值，将每个指标的优劣划分为5个等级，分别对各个项目进行评分，按表4-1所列内容进行评分，获得各个项目所得分值，取其高者为投标项目。,第三节 国内工程施工投标,多指标评价法举例,表4-1 投标项目打分表,第三节 国内工程施工投标,二、投标准备阶段 企业进入建设市场进行投标，必须做好一系列的准备工作。准备工作充分与否对中标和中标后的赢利程度都有很大影响。 投标准备阶段包括：,接受资格预审 投标经营准备 报价准备,第三节 国内工程施工投标,1.接受资格预审 投标人应在平时就将一般

50、资格预审的有关资料准备齐全，若要填写某个项目资格预审调查表，可将有关文件调出来加以补充完善 填表时要加强分析。针对工程特点，填好重要部位。特别是要反映出本公司施工经验、施工水平和施工组织能力。 对于合适项目，应及早动手做资格预审的申请准备，并根据相应的资格预审方法进行自我评价，找出差距 做好递交资格预审调查表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料,第三节 国内工程施工投标,2.投标经营准备 （1）组成投标班子 投标班子成员所应具备的素质 熟悉招标文件，包括合同条款。会拟订合同文稿，对投标、合同谈判和合同签约有丰富经验 熟悉相关等法律、法规 需要有丰富的工程经验、熟悉施工和工程估价的工程师有熟

51、悉物资采购的人员参加 有精通工程报价的经济师参加,第三节 国内工程施工投标,（2）联合体 定义：两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标 联合体各方应具备的条件 联合体内外部关系的确定方法 联合体的优缺点 联合体与银行建立的业务关系,第三节 国内工程施工投标,3.报价准备 （1） 熟悉招标文件时要注意： 合同条件 材料、设备和施工技术要求 工程范围和报价要求 熟悉图纸和设计说明，为投标报价做准备,第三节 国内工程施工投标,（2）投标前的调查与现场考察 现场考察应从以下5方面进行 工程的性质以及与其他工程之间的关系 投标人所投标的工程与其他承包商或分包商之间的关系

52、工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源，有无障碍物等情况 工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等 工地附近治安情况等,第三节 国内工程施工投标,（3）分析招标文件、校核工程量 分析招标文件 分析应主要放在投标人须知、专用条款、设计图纸、工程范围、工程量表、技术规范和设计图纸等问题上，并明确特殊要求 校核工程量 对于无工程量清单的招标工程，应当计算工程量，其项目一般可以单价项目划分为依据 在校核中如发现相差较大，投标人不能随便改变工程量，而应致函或直接找业主澄清 招标工程是一个大型项目，而且投标时间又比较短时，至少要对工程量大而且造价高的项目进行核实，必要时可以采取不平

53、衡报价的方法,第三节 国内工程施工投标,（4）编制施工组织设计 一般包括施工方案，施工方法，施工进度计划，施工机械、材料、设备、劳动力计划 主要依据为施工图纸 在保证工程质量和工期的前提下，使成本最低、利润最大 根据工程类型，选择并确定良好的施工方法 选择施工设备和施工设施 结合施工方案和施工设备，进行施工进度计划的编制,第三节 国内工程施工投标,三、投标报价阶段 1.工程价格估算 需要注意的问题 工程量的计算 正确套用单价 准确计算各种数据 合理确定各类费用,第三节 国内工程施工投标,2.单价分析 单价分析是对工程量表上所列项目的单价的分析、计算和确定，或者是研究如何计算不同项目的直接费和分

54、摊其间接费、利润和风险之后得出的项目单价 3.投标报价决策 在分析本行业的情况和竞争形势的基础上对报价进行深入细致的分析，包括分析竞争对手、市场材料价格、企业盈亏、企业当前任务情况等，最后决定报价上浮或下浮的比例，多方分析工程情况后决定最后报价,第三节 国内工程施工投标,4.报价策略 （1）削价和加价因素,削价因素： 对于大批量工程或有后续工程、分期建设的工程的，可适当减计 大型临时设施的费用； 对于施工图设计详细无误、不可预见因素小的工程可减计不可预 见包干费； 对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费； 对工期要求不紧、无须赶工的工程，可减免计夜间施工增加费； 技术装备水平较高的建筑

55、企业，可减计技术装备费； 大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构迁移费； 采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可列入削价范围。,加价因素： 合同签订后的设计变更，可另行结算； 签订合同后的材料价差变更，可另行 结算或估算列入报价； 材料代用增加的费用，可另行结算或 列入报价； 因大量压缩工期而增加的赶工措施费 用，可增加费用； 把握不准，防止意外费用发生可在允 许范围内增加报价； 无预付款的工程，可考虑增加流动资 金贷款利息，列入报价； 要求垫支资金或材料的，可增加有关 费用。,第三节 国内工程施工投标,（2）不平衡报价法 一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各

56、个项目的报价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益 采用该方法的情况 能早日结帐收款的项目或后期工程项目 经过工程量核算，预计今后工程量会有变化的项目 设计图纸不明确，估计修改后工程量要增加、或工程内容不清的 工程中有暂定项目的 在单价包干混合制合同中，业主要求采用包干价报价的项目 没有工程量，只填单价的项目,第三节 国内工程施工投标,（3）多方案报价策略 招标项目工程范围不明确，条款不清楚或技术规范要求苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理 允许备选方案时，备选方案要比较成熟，且必须有一定的优势，如可以降低总造价，或提前竣工，或使工程运作更合理，

57、以此降低总价，吸引业主 多方案报价和增加备选方案报价与施工组织设计、施工方案的选择有着密切的关系，应发挥投标人的整体优势，调动人员的积极性，促进报价方案整体水平的提升,第三节 国内工程施工投标,（4）随机应变策略 在投标截止日之前，一些投标人采取随机应变策略，这是根据竞争对手可能出现的方案，在充分预案的前提下，采取的突然降价策略、开口升级策略、扩大标价策略、许诺优惠条件策略的总称 （5）其他备选策略 包括信誉制胜策略、优势制胜策略、联合报标策略等,第三节 国内工程施工投标,5.编制投标文件 投标文件一般包括 投标书 投标保证书 报价表 施工组织设计，各种施工方案和施工进度计划表或资源安排直方图

58、 施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历 分包商情况 其他必要的附件和资料,第三节 国内工程施工投标,6.辅助中标手段 （1）增加建议方案 在原招标文件的设计和施工方案的基础上，提出更合理的方案促成中标（多方案报价法） （2）许诺优惠条件 投标人在投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠予施工设备、免费转让新技术或专利、代为培训人员等，均是吸引业主的辅助中标手段,第三节 国内工程施工投标,四、递送投标书 递标是将所有信函、证明文件、保函、技术文件、报价表、比较方案等封装递送到招标单位 得到中标通知书后，应在规定时间内与招标人签订合同，并在以后的规定时日内办理履约保函，最终在合同规定的时间进驻现

59、场。,复习思考题,何谓招标人？工程项目业主必须满足哪些资质条件和能力时，才可自行招标？ 何谓工程分标？分标时应考虑哪些因素？ 除施工招标文件外，招标人还需编制哪些文件？并简述各文件的主要内容。 初步评审和详细评审各包括哪些内容？ 简述施工评标方法。 施工投标价格的估算应注意哪些问题？ 施工投标文件包括哪些内容？,第5章 国际工程施工招标与投标,北京交通大学出版社,第一节 概述,一、国际工程及其特点 国际工程是指一个工程项目从咨询、投资，到招标承包(包括分包)、设备采购及其监理，各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的工程,第一节 概述,国际工程市场具有如下特点 1.合同主体的多样性 2.货币和支付方式的多样性 3.政治、经济形势的影响权重加大 4.规范标准的国际性,第一节 概述,二、国际工程招标投标程序,工程业主,确定项目,委托设计,组织招标机构,招标广告或 招标邀请,投标人的资格 预审,选定和通知 合格的投标人,出售标书,购买标书,承包商,跟踪项目,投标决策,物