第十二章 垄断资本主义的形成和发展.ppt

1、垄断资本主义的形成和发展,第十二章,垄断资本主义的形成和发展,资本主义生产方式随着生产力的发展要经历其自身发展的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。从本章开始考察垄断资本主义。通过阐述资本主义如何从自由竞争阶段发展为垄断阶段的，分析垄断资本主义阶段的基本经济特征及其变化与发展，进而把握垄断资本主义的经济实质。,第十二章,垄断资本主义 的形成和发展,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 国家垄断资本主义,第十二章,第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义,一、自由竞争走向垄断 二、垄断资本主义的基本经济特征 三、垄断利润和垄断价格,一、自由竞争走向垄断,（一）自由竞争资本主义

2、 1.自由竞争的含义 自由竞争是指商品生产者为争夺有利的生产和销售条件、获取高额利润而进行的不受限制的竞争。 自由竞争资本主义是资本主义的初级阶段。,2.自由竞争资本主义的基本特点,（1）社会资本分散，企业规模较小； （2）市场主要有产品市场、劳动力市场和资本市场组成； （3）竞争的手段主要是价格竞争； （4）资本家按等量资本获取等量利润原则瓜分剩余价值。,3. 19世纪末20世纪初资本积聚与集中的加剧,第二次产业革命，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，产生了许多新的重化工业部门，重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个

3、私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。 技术创新,背景图片：第二次工业革命,（二）垄断资本主义,1.自由竞争引起生产和资本的集中 （1）自由竞争使大企业挤垮或吞并中小企业，生产和资本集中在大资本家手中； （2）股份公司和信用的发展促进了生产和资本集中（资本集中的两个途径）；, 马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。” 马克思：资本论第1卷，第688页。,（3）经济危机也推进了生产和资本集中。,经

4、济危机的连续爆发，带来了资本主义发展史上空前猛烈、规模巨大的企业兼并与合并的浪潮，资本和生产的集中得到了迅速发展。,2.生产和资本集中必然导致垄断,（1）垄断的含义。是指少数大企业为获得高额垄断利润而联合起来，控制或独占一个或几个部门的商品生产和销售市场。,（2）垄断形成的可能性,在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，通过联合、互相参股组成企业集团。,（3）

5、垄断形成的必然性,大企业间为避免两败俱伤，客观上有谋求达成协议的必要性；生产和资本的集中使生产极度膨胀，有必要通过垄断组织加以调节；垄断使中小企业难以与大企业竞争抗衡。 19世纪末20世纪初，垄断最终代替自由竞争成为资本主义国家全部经济生活的基础，自由竞争资本主义发展为垄断资本主义。,（4）垄断条件下的竞争,第一，垄断不可能消灭竞争 首先， 自由竞争中成长起来的垄断，仍然是以资本主义私有制为基础，垄断资本家之间为了各自利益必然进行竞争。 其次，无所不包的纯粹垄断是不存在的。垄断形成后，仍然存在着大量的非垄断部门和企业，这些部门和企业之间仍然存在着竞争。,第二，垄断阶段的竞争与自由竞争的区别,一

6、是竞争的目的不同。自由竞争时期，竞争的目的是为了取得平均利润和超额利润；而垄断时期则是为了获取高额垄断利润。 二是竞争的手段不同。自由竞争时期，竞争手段主要是价格竞争；垄断时期，垄断组织之间更多地采取非价格竞争。,三是竞争的范围不同。自由竞争时期，主要是国内经济领域；垄断时期，则从国内扩展到了国外，从经济领域扩展到了政治、军事、科技和文化领域。 四是竞争的激烈程度和后果不同。自由竞争时期，限制了竞争的激烈程度；垄断时期，竞争特别激烈和持久，这种竞争造成的破坏作用更加严重。,3.垄断组织形式,垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获得高额垄断利润的资本主义大企业或大企业的联合。比较典

7、型的垄断组织形式有: 卡特尔（Cartel）、辛迪加（syndicate）、 托拉斯（Trust）、康采恩（Konzern）。 短期价格协定也是垄断组织的一种表现形式。 20世纪50年代以后，混合联合公司(conglomerate )有了很大发展。80年代，随着发达资本主义国家生产和资本输出的加速，跨国公司成了垄断组织的新形式。,一、自由竞争走向垄断,二、垄断资本主义的基本经济特征,（一）垄断在经济生活中占据统治地位 垄断是现代资本主义的最深厚的经济基础，在社会经济生活中占统治地位。,二十世纪80年代美国部分行业垄断企业市场占有率 汽车（通用、福特、克莱斯勒） 85-95% 重型电力设备（通用

8、电气、西屋） 55-60% 石油（埃克森、莫比尔、印第安纳、美孚）50-55% 钢铁（美国、伯利恒、国民国际、共和） 65-70% 飞机（波音、联合技术、麦道、通用动力）75-85% 玻璃（ PPG工业、利比-欧文-福特、科宁）80-90% 药品（强生、阿默豪、菲泽、默克） 45-55 肥皂（普罗克特.甘市尔、爱芳） 65-75 照相器材（伊士曼柯达） 70-80,（二）金融资本的形成与金融寡头的统治,1.银行业的集中和垄断,工业的集中与垄断,银行的集中与垄断,工业垄断资本,银行垄断资本,金融资本,金融寡头,银行从普通的信贷中介人变成了万能的垄断者,2.金融资本的形成,金融资本是由银行垄断资本

9、和工业垄断资本融合或混合生长而形成的一种新型垄断资本。 金融资本的形成及其统治，是垄断资本主义的重要标志。垄断资本主义同自由竞争资本主义的一个重要区别，就在于它不是工业资本的统治，而是金融资本的统治。,3.金融寡头的统治,金融寡头的统治示意图,经济,政治,参与制,个人联合人事参与,金字塔控股的资本控制体系,在国会和政府内部充当或安插政治代言人,所谓金融寡头是指掌握着巨额金融资本的少数最大的垄断资 本家或垄断资本家集团，即通常所说的垄断财团或金融财团。 （如洛克菲勒、摩根等）,（1） 金融寡头在经济领域的统治,金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是指通过掌握一定数量的

10、股票来层层控制企业的制度。金融寡头通过自己所控制的股份公司购买许多其他公司的股票，获得控股地位，使被控股的公司成为自己公司的“子公司”。这些“子公司”又通过购买其他公司的股票，取得控股权，使之变为自己的“孙公司”。如此不断地控股，使金融寡头支配起比自有资本大几十倍，甚至上百倍的社会资本，从而实现他们对社会经济的控制和统治。 此外，金融寡头还还通过创办企业而掠取“创业利润”，改组企业实行“资本掺水”以及发行有价证券、办理公债、从事各种金融投机和房地产买卖等等，来牟取高额利润。,例如：1974年，美国十大金融资本集团（洛克菲勒，摩根，美洲银行，第一花旗银行，芝加哥，波士顿，梅隆，得克萨斯，杜邦，克

11、利夫兰）控制的资产总额12505亿美元，占美国全部公司资产总额的30%。其中最大的两家（洛克菲勒财团和摩根财团）控制的资产额共占十大财团资产总额的一半。 洛克菲勒财团以大通曼哈顿银行为核心，控制的主要企业有89家，包括商业银行，投资公司，保险公司及石油，军火，化学，冶金，汽车，机器制造，纺织，食品，医药，广播，出版等企业，并经营铁路，航空，商业，公用事业。此外，还建立各种基金会，举办艺术中心公司，成立科研小组，出版报纸杂志，创办和控制一些大学，经营房地产。1974年，洛克菲勒财团控制的资产额共计3305亿美元。 摩根财团是以银行资本控制工业资本，溶合成为金融资本的典型。它的主要金融支柱是摩根保

12、证信托公司，其信托业务在美国占第一位。摩根财团控制的主要企业有122家，包括金融业，轻、重工业和军事工业，运输业，商业，公共事业等部门。一些大垄断企业如通用汽车公司，国际商业机器公司，国际电话电报公司，通用电气公司，美国钢铁公司等都为摩根财团所控制或与其他财团共同控制。1974年，摩根财团所控制的资产总额共计3019亿美元。洛克菲勒财团和摩根财团不仅是美国最大的两家金融资本集团，也是世界上最大的两家金融资本集团。,（2）金融寡头在政治领域的统治, 金融寡头建立政治统治的手段，最突出的是通过“个人联合”，采用“打进去、拉出来”的办法，实现在政治上的统治。 一方面金融寡头亲自出马或委派其代理人到政

13、府机构中担任各种重要职务。 例如，战后美国历届政府是名符其实的“富豪内阁”。据分析，在艾森豪威尔内阁的272个决策人或高级行政人员中，至少有150人是大资本家，其余122人大多是同垄断资本集团保持密切联系的军人，政客，律师，官僚等。,再比如在美国，金融寡头们巧妙利用所谓的两党制作为民主遮羞布，以自己雄厚的金融资本左右着美国的大选和国家政策以及意识形态。他们对民主、共和两党的斗争常常静观时变。两党中谁能更好地代表他们的利益，他们便出资支持谁的竞选。2000年美国大选期间，西方石油公司是克林顿政府期间副总统戈尔的主要竞选赞助商。戈尔此后在一宗私有化交易中将21公顷国有土地批给了该公司。而戈尔的竞争

14、对手布什则在竞选期间得到安然天然气公司捐献的55万美元。布什上任后，便颁布了放宽有害物质排放的规定。可见，垄断资本和金融寡头在政治领域是如何地肆无忌惮和一手遮天！金融寡头们通过这种类似“垂帘听政”的方式干预美国政府的各项决策，俨然成为白宫的幕后主子。,另一方面金融寡头又以各种手段收买政府高级官员、国会议员等，直接操纵国家机器。2000年4月1日撞机事件使中美关系降至冰点。然而美国财团不满布什政府高调同中国对抗，损害同中国经贸往来的利益。因为美国财团有几百亿美元投资中国，且每年有六百亿美元的电子、鞋、衣等产品返销美国，中美战略对抗，必使美国财团投资泡汤失去大量赚钱的机会。结果，美国财团动员共和党

15、参议员退党，转投民主党，使共和党丧失了参院两个最重要的委员会的主席位置，失去了对外交和军事委员会的控制权。这使得布什政府兜售的同中国全面对抗的政策步履维艰。在这一情况下，布什不得不改变其强硬态度。六月一日，布什总统正式要求国会延长对华正常贸易关系，还说：“最近一些事情表明，我们不仅有必要坦率和直接地谈论我们之间的分歧，而且也有必要在具有共同利益的领域进行对话。”这些话，无疑给美国的大财团的寡头们吃了一粒定心丸。,（3）金融寡头在文化、教育等领域的统治, 金融寡头对新闻、通讯、出版、广播、电视、教育、科学、文艺、体育等各部门施加影响，以维护和加强他们的统治。例如，以美国洛克菲勒财团为例，它掌握着

16、世界最大的石油、军火、钢铁、无线电、航空等大公司，控制着资本主义世界影响最大的大学(哈佛大学、芝加哥大学、哥伦比亚大学)、广播公司(哥伦比亚广播公司)、艺术中心(纽约林肯表演艺术中心)、出版社(时代公司出版时代、幸福等刊物)等等；还以名目繁多的奖学金、研究基金，集中了一大批科技人才和其他高级人才。洛克菲勒财团对国家的控制和影响，是金融寡头统治的缩影。,2005年全美大学前20位排名 （为公立）,1 Harvard University (MA) 哈佛大学(马萨诸塞州) 1 Princeton University (NJ) 普林斯顿(新泽西州) 3 Yale University (CT) 耶

17、鲁大学(康涅狄格州) 4 University of Pennsylvania 宾夕法尼亚大学 5 Duke University (NC) 杜克大学(北卡罗来纳州) 5 Stanford University (CA) 斯坦福大学(加利福尼亚州) 7 California Institute of Technology 加州理工学院 7 Massachusetts Inst. of Technology 麻省理工学院 9 Columbia University (NY) 哥伦比亚大学(纽约州) 9 Dartmouth College (NH) 达特茅斯学院(新罕布什尔州) 11 Washin

18、gton University in St. Louis 华盛顿大学圣路易斯分校 12 Northwestern University (IL) 西北大学(伊利诺斯州) 13 Cornell University (NY) 康奈尔大学(纽约州) 13 Johns Hopkins University (MD) 约翰霍普金斯大学(马里兰州) 15 Brown University (RI) 布朗大学(罗德岛州) 15 University of Chicago 芝加哥大学 17 Rice University (TX) 美国莱斯大学(得克萨斯州休斯敦) 18 University of Notr

19、e Dame (IN) 圣母大学(印第安纳) 18 Vanderbilt University (TN) 范德比大学(田纳西) 20 Emory University (GA) 艾莫雷大学(佐治亚) 20 University of California-Berkeley* 加州大学伯克利分校,（三）资本输出有了特别重要的意义,自由竞争资本主义时期主要是商品输出； 垄断资本主义阶段生产过剩导致资本过剩，以 借贷资本（间接投资）和生产资本输出（直接投资）为主的资本输出增加； 二战后，金融资本输出急剧增加。输出形式由战前的间接投资为主转向直接投资为主。,（四）国际垄断同盟在经济上分割世界,国际垄断

20、同盟是指垄断资本主义各国一些大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性经济联盟。其本质在于分割世界市场，分享利益。 战后，国际垄断同盟的组织形式发生了重大变化。跨国公司取代了战前的国际卡特尔而成为国际垄断组织的主要形式。,（五）垄断资本主义国家从领土上瓜分世界,垄断资本主义国家瓜分世界市场的方式从二战前的旧殖民主义转向新殖民主义，即由直接占领和统治转向推行强权政治通过经济渗透的方法实现其统治。 列宁总结的垄断资本主义的五个基本特征是相互联系的，共同反映了垄断是垄断资本主义经济的实质和基础。前两个特征反映了垄断资本在国内的统治，后三个特征反映了垄断资本的国际统治。,三、垄断利润和垄断价格,1.垄断

21、利润 垄断利润是指垄断组织凭借垄断地位长期获得的大大超过平均利润的超额利润。 2.垄断价格 垄断价格是指垄断组织在销售商品和购买生产资料时，凭借其垄断地位制定的、旨在保证最大限度获取垄断利润的一种价格。,3.垄断价格的形成并没有违背价值规律,（1）垄断价格的确定不能完全脱离商品的价值，价值仍是垄断价格的基础。垄断价格的总和加上非垄断价格的总和也必然等于价值的总和； （2）垄断价格的制定不能超越市场条件的限制，会受到市场供求和成本的制约； （3）垄断价格不能改变社会商品的价值总量，只能使剩余价值发生有利于垄断资本的重新分配，从全社会看，商品的价格总额和价值总额仍然是一致的。,4、价值规律在不同商

22、品经济下采取不同的形式,在简单商品经济和资本主义发展的初期，价值规律通过以价值为中心，市场价格围绕价值上下摆动的形式，发挥着作用。 在资本主义自由竞争阶段，商品价值转化为生产价格，价值规律转化为生产价格规律，即以生产价格为中心，市场价格围绕生产价格上下摆动的形式，发挥着作用。 在资本主义垄断阶段，商品价值分别采取生产价格和垄断生产价格的形式发挥着作用，价值规律在垄断部门范围内表现为以垄断生产价格为中心，市场价格围绕垄断生产价格上下摆动，在竞争和供求规律的支配下发挥作用，这就是垄断价格规律。 （见图示）,A、简单商品经济阶段 价值 市场价格 转 化 B、自由竞争阶段 生产 市场价格 价格 转 化

23、 C、垄断阶段 垄断生 产价格 市场价格,价值规律在不同商品经济下采取不同的形式图示,5.垄断利润的来源,垄断组织内部工人创造的剩余价值,垄断组织外部转移过来的价值和剩余价值,以垄断高价出售，低价买入占有非垄断组织工人所创造的一部分剩余价值,以国民收入再分配形式，将现有社会一部分价值和剩余价值转为垄断利润,以对外扩张、资本输出和国家贸易中的不等价交换，占有他国一部分财富,归根到底来源于工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值,垄断利润,第二节 国家垄断资本主义,第二节 国家垄断资本主义,一、国家垄断资本主义产生的必然性 二、国家垄断资本主义的形式 三、国家调节经济的手段 四、国家垄断资本

24、主义的作用与局限性,一、国家垄断资本主义产生的必然性,1929-1933年的世界经济大萧条,一、国家垄断资本主义产生的必然性,1. 国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是私人垄断资本与国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义。它是国家通过对经济生活的干预和调节，来保证社会再生产的顺利进行，从而使垄断资本获取稳定的高额利润。 私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的转化，是资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。,2.垄断资本主义矛盾加剧的表现,（1）生产能力巨大增长与劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾进一步加剧； （2）生产社会化高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾进一步加剧； （3

25、）社会化大生产所需巨额投资与私人垄断资本数量相对不足之间的矛盾进一步加剧； （4）科学技术研究高度社会化与私人垄断资本利益狭隘性的矛盾进一步加剧。,一、国家垄断资本主义产生的必然性,从自由主义转向国家干预 【从赫伯特.胡佛到富兰克林.罗斯福】,二、国家垄断资本主义的形式,1.国家直接所有和经营的企业 国家直接掌握和经营的垄断资本简称国有垄断资本，以国有企业的组织形式存在。 国有企业产生的途径： 国家对私人企业实行“国有化”； 国家直接投资兴建国有企业。,背景资料： 主要发达资本主义国家部门国有化比例,主要发达资本主义国家部门国有化比例,资料来源：哈佛企业评论1979年3-4月刊，161页。,0,25,50,75,100,百分比,2.国家和私人垄断资本在企业内部的结合,国有企业将一部分股份出售给