非关税壁垒措施.ppt

1、非关税措施,非关税壁垒概述 控制数量的非关税壁垒 技术壁垒 绿色壁垒 其他非关税壁垒,非关税壁垒概述,一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。,三、非关税壁垒的类别 直接限制：数量壁垒 非关税壁垒 间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他 直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制，即“数量限制”。如进口配额制。 间接限制是对进口

2、商品数量或金额不作具体限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、标签的规定等。,四、非关税壁垒的特点 非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。 关税措施立法程序，具有一定的延续性。 非关税措施行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。 非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。 关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。 非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 关税措施是透明

3、的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。 如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。,控制数量的非关税壁垒,一、进口配额制（Import Quotas System） 概念 一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。 它是实行数量限制的重要手段之一。,控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。,进口配额制的基本类型图 绝对配额 关税配

4、额,自主配额（单边配额）,协议配额（双边配额）,全球配额,国别配额,全球性关税配额,国别关税配额,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,2.绝对配额 全球配额(Global Quotas) 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。,国别配额可以分为自主配额和协议配额。 自主配额 自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。 协议配额 协议配额又称双边配额，是由进

5、口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。,3. 关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。 关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。,二、“自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某些商品对某国的出口限制，

6、在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 其条款和内容主要包括： 1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。 2. “自动”限制出口的商品分类。 3. 协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。,三、进口许可证制(Import Licence System) 1、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。 2、进口许可证制的类别 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 根据进口商品有无限制分： 公开

7、一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见352页）,四、控制数量的非关税壁垒的前景 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的时间限定。 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。 可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。,关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117

8、美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税

9、，但每公斤关税不低于0.09欧元。,关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降 2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001 年的80降为43，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。 中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。,2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001 年仅增加15。为了保护国内汽车制造商

10、，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。 另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为100，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。,技术性壁垒,一、概念（Technical Barriers to Trade） 货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通

11、过颁布法律、法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。,例 法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。 法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。,2. 技术贸易壁垒的分类 目前有三种方法分类： 第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议分： 技术法规（强制执行的） 标准（非强制执行的） 合格评

12、定程序（确定是否满足技术法规或标准 ） 第二种：按形成技术壁垒的科技手段分： 差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄 断竞争优势。,第三种：传统的按内容体系分,技术法规和标准 卫生检疫标准 商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性EDI）,3. 技术性贸易壁垒的主要特点 名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。 形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。 内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。 手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类健康和动植物安全

13、，保护环境等旗号。 使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。,4. 技术贸易壁垒应遵循的规则： 非歧视原则 透明度原则 必要性原则 贸易影响最小原则 协调原则 对发展中成员的特殊和差别待遇原则,5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？,70年代：10-30%；90年代：30-50% 1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制； 2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化； 3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列认证、加拿大CSA认证等） 世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸

14、易壁垒的设置大开方便之门。 （详见361页）,TBT的“典范”美国TBT体系,美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系最复杂的国家。 1.美国TBT的基本情况。 基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。 关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为UL的“

15、保险商实验室”，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。,利用电子数据交换(EDI)设置技术壁垒。美国决定，从1992年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的“入门费”看涨。,2.美国TBT体系的主要特点。 法律地位重要。美国的技术性

16、法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门

17、负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。,从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实

18、力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。,2002年中国有 71 的出口企业、39的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制， 造成损失约 170 亿美元。食品土畜产品出口有近 90 的企业受限， 造成损失约90亿美元， 轻工、机电类产品损失分别约 40亿美元和 20亿美元。,绿色贸易壁垒,一、概念 在国际贸易活动中，一国以保护环境 为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外 国产品无法进口或进口时受到一定限制，从 而达到保护本国产品和市场的目的。,二、绿色贸易壁垒的分类 政府引导型的绿色壁垒 以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产品，以保护本国市场为目的。 非政府引导型的绿色壁垒 不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。,三、绿色贸易壁垒的主要形式 环境许可证制度 禁止进口与环境贸易制裁 绿色补贴制度 繁杂苛刻的环保技术标准 各类多增设的产品技术标准 苛刻的绿色检验检疫措施 绿色包装和标签制度 绿色环境标志和认证制度,四 、绿色壁垒的特征 1、 名义上的合理性保护生态、可持续发展 2、 形式上的合法性：采用GATT的“一般例外条款”作保护伞 为保障人民、动物