律师事务所基金业务中心管理规范模版

1、基金业务中心管理规范 第一章 总则 第一条 为提高xx市xx律师事务所（下称“本所”）基金业务（包括公募基金及私募基金业务，下同）的执业质量和执业水平，提升本所在基金业务的知名度和美誉度，本所拟设立基金业务中心，为此，特制定本规范。 第二章 基金业务中心 第二条 基金业务中心（以下简称“中心”）系本所按相关程序设立的业务操作平台，中心的组织宗旨为：资源整合，揽做分离，自愿加入，统一管理。 第三条 中心职能和职责如下： （一）协助律师团队基金业务的开拓； （二）组织业务小组承做基金业务； （三）组织相关人员讨论和处理承做过程中出现的重大或疑难案事项； （四）制定本所基金作业规范和质量标准； （五

2、）定期组织所内外资源为本中心成员提供专业培训和进行专业研讨； （六）建立、协调中心的利益分配机制，促进中心内部专业分工与合作； （七）组织年末业务小组考核评价事宜； （八）其他相应与基金业务相关的事务（包括业务推广、信息收集与发布、协助风险控制组处理基金业务投诉等）。 第四条 中心享受以下优惠待遇： （一）经费支持； （二）内核绿色通道； （三）优秀案例优先评选。 第三章 业务小组 第五条 中心设若干业务小组。业务小组是中心的业务操作单位。每一业务小组至少包含三名成员，且其中至少两名持有有效律师执业证。业务小组必须具有成功操作基金业务的经验（至少有一只基金备案的法律服务经验）。 第六条 业务小

3、组既可从本所的律师团队中产生，也可跨律师团队进行组合。初始业务小组由具有基金业务成功案例的律师团队自愿加入形成。以后新增业务小组由中心咨询委员会认定后可增补进中心。 第七条 中心成员如果出现退伙、离所等离开事务所的情形，应当在事务所内增补成员。如果成员出现重大索赔事项，或者因专业能力原因导致客户投诉并查实的，应退出中心，并由事务所选定增补或替换。 第八条 各业务小组任命一名业务组长，原则上组长应由高级合伙人担任，但考虑到个别团队条件有限，该业务小组组长可由非高级合伙人暂任。各业务小组成员的工资待遇，由各小组参照中心制定相关指引执行。 第四章 秘书处 第九条 中心设秘书处，负责中心的日常工作。秘

4、书处设业务秘书一名。 第十条 业务秘书职责如下： （一）负责中心基金业务法律文书的预审和内核的联络工作； （二）组织中心的业务讨论和业务学习； （三）负责中心的业务统计； （四）收集和发布有关业务信息。 第五章 咨询委员会 第十一条 中心设咨询委员会。咨询委员会由5名委员组成。只有业务小组组长方可担任咨询委员。 第十二条 咨询委员会职责如下： （一）中心的发展目标和发展规划； （二）新增业务小组的认定； （三）处理中心的业务投诉。 第十三条 咨询委员会设主席一名，由各咨询委员轮流担任，任期三月。主席负责召集和主持咨询委员会会议。 第六章 业务合作 第十四条 各业务小组应该以中心名义经办业务，各业务小组除承做自己承揽的业务外，还可承做其他团队承揽的业务。中心外律师或律师团队与中心业务小组的合作采取自愿、协商之原则。 第十五条 中心提倡并鼓励各业务小组之间开展业务合作。 第十六条 业务合作的利益分配由合作方参照本所关于律师业务合作及利益分配的指导意见自由协商。合作方因利益分配产生争议的，可提交咨询委员会裁断，可参考进行操作。 第七章 考核 第十七条 各业务小组专业背景需统一公示，例如团队成员、执业年限、基金备案总数、案例、年度创收、团队（个