单位内部审计工作先进个人事迹材料

1、单位内部审计工作先进个人事迹材料 女，1964年2月出生，中共准备党员，*省烟草专卖局主任科员。多年来，在工作中坚持与时俱进、开拓创新，爱岗敬业、乐于奉献，为提高审计工作质量、提升审计治理水平做出了积极贡献。她本人XX年以来在省局年度工作考核中被评为优秀，并于XX年、XX年延续两年获*省烟草专卖局先进工作者光荣称号。 一、紧紧环绕烟草行业中心工作，创新思路，积极有效开展工作，成效显著（一）创新思路，勇于探究，积极参与行业审计体制改革。这两年全国烟草行业实行母子公司体制改革，国办发57号文件明确省级烟草公司是所属市级公司的出资人，省局（公司）有责任、有义务履行好对所属市级公司的出资人职责。省局领

2、导高屋建瓴，注重自律与行业监管，为完善母子公司体制管理结构，创新性的提出建立审计委派制的理念。这在全国烟草行业尚属首例，没有现成的经验能够遵循。但这并没有难倒*省局审计处的同志们，*能充分领略省局改革的思路，意识到审计模式创新的重要性，和处室同志们在处室负责人带领下走访其他行业的内审部门，到行业内基层单位进行调研，并和外省已成功改革审计体制的保险行业多次沟通，借鉴别的行业成功改革经验，充分思考体制改革的可行性及其对审计工作的妨碍和利弊。建立新的体制需要有一整套与之相习惯的规章制度，多次参与讨论研究，制定了内部审计派驻办公室治理暂行方法、内部审计委员会工作方法等制度。在改革过程中对全省审计人员的

3、整合等方面作了大量的具体工作。经过充分的调研酝酿后，审计处提出了一套切实可行的改革方案，从机构、人员、制度等各个方面入手，着手建立了“双重领导、垂直治理、监督驻地、参审异地”的审计委派制治理构架。审计委派体制建成后，审计系统的治理加强了，审计人员的工作积极性提高了，审计处的统一调度灵便了，审计信息真实程度和共享程度提高了。审计工作更好的服务于全省的行业改革与进展大局，内部审计工作与烟草行业的中心工作更好的保持一致。审计委派制的实行，大大改善了内部审计环境，各单位负责人对审计部门的重视程度提高，针对企业经营难点向审计部门积极提出审计需求，经过审计手段解决治理中存在的薄弱环节，提升企业价值。实践证

4、明，审计体制的改革是成功的。*作为审计处的一员，在改革进程中，创新思路，行动积极，出谋献策，勇于探究，和审计处同志们齐心协力投入到改革的一系列工作中，审计体制改革圆满成功，成功来之别易。（二）环绕行业中心工作，关注改革进展中重点难点咨询题，在推进内部审计转型中进行有益探究。积极思变，与时俱进，是*坚持的工作思路，并领先在审计工作实践中进行有益的探究。这几年来，全国审计的大环境在进展变化，内部审计由财务审计为主逐步向以内部操纵和风险治理审计为主转变。而烟草行业自身自律性的加强，规范意识的进一步提高，对内部审计的目标与业务提出了新的要求，从查错防弊转向加强内部操纵与风险治理。在如此的背景下，在国家

5、局财务审计司的业务指导下，*和审计处同志们拓展思路，立脚转变，推进转型，付诸实践。开展烟叶生产投入补贴专项审计调查。关于烟草行业而言，“烟叶稳，行业稳”，烟叶生产的稳定与进展对整个烟草行业的重要性毋庸置疑。烟叶生产投入补贴含烟叶生产专用货物和专业化服务补贴，是整个烟叶生产总投入的重要组成部分，涉及环节多金额巨大，在资金和货物治理上存在薄弱环节，这已引起有关方面重视，它是烟草行业改革进展中浮现的热点难点咨询题，尽管烟叶生产投入补贴专项审计在我省烟草系统中尚未有过，审计处决定把这项工作列入XX年工作打算，对内部操纵和风险治理审计进行探究。XX年4月，*带领一具审计小组，深入基层市公司、分公司、烟草

6、站进行审前调查，所到之处，听取烟叶部门、财务部门、烟草站现场介绍，了解相关制度建立及执行事情，了解烟用货物治理流程，向烟农、烟技员了解事情，实地查看仓库库存、库容等，之后，制定了切实可行的烟叶生产投入补贴专项审计实施方案，XX年8月，审计处组织20多名内审人员，分为三个审计小组，对三个烟叶产区开展了烟叶生产投入补贴专项审计调查，实施方案对三个审计小组开展现场审计工作发挥了重要指导作用。审计人员从货物采购、调拨、发放、出入库手续等方面入手，重点查看烟用货物供应工作是否规范有序，专业化服务补贴是否按实发放，烟用货物仓管、盘点等内操纵度是否执行到位。三个审计组现场审计结束后，*对审计事情反复分析研究

7、，形成全省总的审计报告，报告突出烟叶生产投入补贴治理中存在要紧咨询题和近期需要研究解决的咨询题。经过审计调查，发觉了薄弱环节，提出了50多条审计建议。为规范烟叶生产投入补贴，扶持烟叶生产，提供有效的审计服务，提高了烟叶生产投入补贴治理水平，也是在审计转型中进行有益探究。在烟草行业推进内部审计转型中，*勇于实践，在创新审计模式，提升审计层次方面做出了有益的探究和推进。（三）着眼于制度建设，提升内部审计治理水平。*仔细研究现代治理理论，结合行业审计工作特点，在省局、审计处领导重视支持下，牵头制定了一系列治理制度和工作方法，为提升审计治理水平、提高审计工作效率做出了新贡献。XX年，为了加强对省公司所

8、属企业的监督治理，规范企业经济责任审计工作，客观评判企业负责人任期经济责任及经营绩效，依照国资委、国家烟草专卖局有关规定，结合我省烟草商业系统实际，牵头制定了*烟草商业系统任期经济责任审计暂行规定。同年，为贯彻降实全国烟草行业加强内部治理监督工作会议和行业审计整改工作电视电话会议精神，省局决定在全省烟草商业系统开展XX、XX年度财务收支审计和行业审计自纠整改工作，为做好这项工作，她牵头制定了*省烟草专卖局对于开展XX、XX年财务收支审计和仔细抓好行业审计自纠整改的规定，对各单位开展工作起指导作用。XX年，*省局为支持社会主义新农村建设，决定从XX年开始，打算用5年时刻，投入20亿元资金在全省烟

9、叶产区开展烟叶生产基础设施建设。审计部门为加强对烟叶生产基础设施建设项目的审计监督，确保XX年补贴资金使用的真实、合规。*多次向水利专家、有关中介机构问并借鉴农综部门工作经验，牵头制定了*省烟草专卖局对于对XX年烟叶生产基础设施建设项目进行竣工财务决算审计的规定，那个规定是多个审计组开展现场审计工作的标准和依据，经过审计核定了*烟草系统对烟田项目的投资总额，是各级烟草公司确定投入资金量的依据。*省局烟叶生产基础设施建设项目竣工财务决算审计工作得到国家局充分确信，在国家局召开的行业审计工作会上进行经验介绍，得到一致好评。XX年,为全面降实科学进展观，深化烟草行业母子公司体制改革，力求在体制机制和

10、制度建设上有所突破，夯实烟叶进展基础，提升络建设水平，强化专卖打私打假，严格行业内部监管，加强党风廉政建设，加快构建和谐烟草，促进*烟草商业持续健康进展，省局决定出台XX年业绩评价考核治理方法，采纳经济手段评价和内控职能考核相结合的方法，经过量化的考评分数，全面、综合地反映和评价系统各单位经济运行质量、效益和治理水平，客观、公正地衡量各单位的工作成效。为此,*牵头制定了*省烟草商业系统XX年业绩评价考核治理方法中审计工作考核细则，考核方法得到大部分市局好评，认为切合基层实际事情，起到导向、激励作用，经过考核评价各市局内部审计环境，推动各市局治理层支持重视审计派驻办工作，考核达到预期目的。二、奋

11、发进取，刻苦钻研，多方面提高完善自身素养（一）坚持政管理论和业务知识技能学习，从理论修养和业务水平上提升自我。*思想上重视学习，意识到个人能力提升离别开学习，能仔细学习领略党的十七大报告要紧精神和新党章，别断提高自身理论素质，XX年成为中共准备党员，向来以党员的标准严格要求自己。在业务学习方面，努力学习审计、会计及审计工作相关理论知识，别断提高审计实务操作技能，每年积极参加国家局、省局组织的职业后续教育，她撰写的论文在多类刊物上发表，XX年在*商业会计专刊发表论文试论会计弊端的追索与解析，她常说审计人员要：“在实践中学习，在学习中总结，在总结中提高”。（二）坚固树立“两个至上”行业共同价值观，从品德上升华自我。近几年全国烟草行业大力推行“国家利益至上，消费者利益至上”共同价值观，“两个至上”已在烟草行业深入人心，*积极参与开展“两个至上”共同价值观大讨论和主题实践活动，谈认识写论文，在工作中，以党的十七大精神为指导，保持着爱岗敬业、坚持原则、团结同志、作风正派的优秀品行。*在平庸的岗位上兢兢业业，默默耕耘，当在烟叶产区开展现场审计工作时，有的时候要在烟叶山区奔波，风雨兼程，她毫无怨言，任劳任怨；当有些审计项目时刻紧、任务重的事情下，她加班加点，挑灯熬夜至深夜是常有的事。省局审计处出差在外工作时刻不少，她能正确处理好工作与家庭关系，以