第二章产业组织理论的演变.ppt

1、教学目标和要求：要求学生掌握产业组织的内涵，准确把握产业组织理论的形成和发展。了解产业结构理论、产业关联理论和产业布局理论的形成和发展。教学重点和难点：产业的内涵，产业组织理论的思想渊源，特别是SCP分析框架，竞争理论和沉没成本。教学方法：教学方法是主要方法，结合课件，系统地向学生传授相关知识。第二章：产业经济学的理论基础和发展。一、产业组织的定义和思想渊源1。产业组织的定义是指同行业企业之间的组织或市场关系。这种企业间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。对产业组织的研究主要基于竞争、垄断和规模经济之间的关系和矛盾。应该指出的是，产业组织调查的是同行业企业之间的市场

2、关系，即同一商品市场中的企业。这里的商品同一性主要是指企业或同一企业生产的商品的主要性能必须基本相同，并且商品之间存在高度的替代关系。第一部分是产业组织的理论基础和发展。2.产业组织理论的思想渊源。(1)一般认为，马歇尔的新古典经济学如果追溯到其萌芽时期的根源，就是产业组织理论的来源；然后，在20世纪上半叶，如斯拉法、钱伯林和罗宾逊的垄断竞争理论；克拉克的“有效竞争理论”三大理论都促进了产业组织理论的产生，但当时的产业组织理论仍处于起步阶段。竞争机制和市场秩序柏拉图对分工的分析是经济体系的基石。亚里士多德从讨论封闭交换扩展到讨论垄断，这是由于他在政治学中考虑了不同类型的攫取。亚当斯密在1776

3、年出版了国富论。在他的书中，他系统地讨论了如何通过“看不见的手”的作用来创造一个理想的市场秩序，实现资源的优化配置(竞争力来自决定价格的制度)。认为政府政策的制定应着眼于如何维持正常的竞争秩序，以保证竞争机制的正常运行，只有当市场接近完全竞争时，才能实现资源的优化配置。通过分析他的经典“品”案例，他揭示了分工产生的专业化和合作能够带来经济效率的提高。(一个人拉钢丝，一个人拉直，一个人切割，一个人打磨钢丝的一端，另一个人打磨另一端以适合圆头。马歇尔冲突与不完全竞争亚当斯密注重竞争机制的作用以及分工与合作所产生的经济效益，却忽视了竞争与规模经济的关系。新古典主义经济学家马歇尔填补了这一空缺，他首次

4、将产业组织的概念引入经济学，是产业经济学的先驱。马歇尔在工业经济学一书中强调，工业的内部结构被定义为工业组织。在经济学原理中，分析了现代产业组织的主要概念和内容，如分工利益、产业向特定区域集中的利益、大规模生产的利益等。在分析规模经济的原因时，我们发现了后来人们称之为马歇尔冲突的矛盾。竞争和垄断吸引了许多经济学家，尤其是英美经济学家，引发了关于马歇尔冲突的理论争论。张伯伦1933年的垄断竞争理论。书中提出了垄断竞争的概念；分析了特定行业的市场结构、价格、利润、广告和效率之间的关系。本文提出了生产同类产品的企业集团与相关制造商和企业之间的关系；Th同年，年仅30岁的罗宾逊夫人出版了不完全竞争经济

5、学。她讨论了垄断市场的需求特征、垄断企业的成本、垄断企业的短期和长期均衡、多工厂垄断和双边垄断等问题。张伯伦提出了垄断竞争的概念，并对具体的垄断竞争市场进行了分类和分析。他认为，完全竞争和纯粹垄断只是两种极端的市场形式，实体经济是它们之间的“中间地带”。现实市场中既有竞争因素，也有垄断因素，两者的共存和交织形成了所谓的“垄断竞争”模式。根本原因在于：每个制造商提供的产品是不同的，所以它是垄断者；然而，这种产品具有一定的替代性，因此它是生产类似产品的其他企业的竞争对手。这样，垄断竞争市场就形成了。张伯伦界定了“产品差异”的内涵及其对市场竞争的影响。“产品差异”包括三个层次的含义：1 .产品本身的

6、差异，如产品质量和包装；2.不同的产品销售条件和服务态度；3.消费者“想象”的心理差异，如品牌和广告。张伯伦在产品差异化的基础上，进一步分析了垄断与竞争的关系。他认为产品差异化不仅是一种垄断因素，也是一种竞争力量。只要销售量与产品差异化相关，产品差异化的非价格竞争就可能比传统的价格竞争更重要。罗宾逊和张伯伦为分析产业组织提供了一个实用的模拟基础，从不完全竞争的角度研究了市场结构和制造商行为的变化和表现，从而开拓了市场结构的研究，直接推动了产业组织理论向市场结构的发展。特别是张伯伦在上述著作中提出的一些概念和理论观点成为现代产业组织理论的重要来源，他本人也被认为是现代产业组织理论的重要奠基人。马

7、歇尔的经济学将工业分析推向了前台。一个行业由许多生产完全替代产品的制造商组成。在张伯伦和罗宾逊的理论中，对工业的分析让位于对制造商的分析。克拉克的“有效竞争理论”极大地促进了工业经济学的出现。然而，当时工业经济学仍处于初级阶段，真正的工业经济学尚未形成。形成期的产业组织理论，在英国、其他欧洲国家和日本也被称为产业经济学，是国际上公认的一门相对独立的应用经济学学科，是国外经济学的核心课程之一，也是近年来最活跃、最富有成果的经济学领域之一。目前，普遍的看法是，产业组织理论起源于美国，作为一个理论体系，它已有70多年的历史。产业组织作为一门独立学科的出现伴随着上个世纪大型制造企业的出现，这与新古典微

8、观经济理论在解释垄断或不完全竞争方面的失败密不可分。产业经济学以市场和企业为研究对象，从企业的角度研究企业行为或市场结构。哈佛学派和以哈佛大学经济学教授梅森和贝恩为代表的SCP分析范式形成了著名的“市场结构、市场行为和市场绩效”范式，简称SCP范式。哈佛学派的主要贡献是建立了一个完整的供应链管理理论范式。哈佛学派认为，结构、行为和绩效之间存在因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效。因此，要获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策调整不合理的市场结构。贝恩(1959)标志着哈佛学派理论的正式形成，并提出了“结构绩效”的范式。继贝恩之后，同年，经济学家凯森和法学家特纳共

9、同出版了著名的反垄断政策一书。此外，卡韦斯、舍雷尔、WH谢泼德和科曼诺对产业组织理论的体系和发展做出了重要贡献。舍勒于1970年出版了产业市场结构与经济绩效一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效的关系，并总结了市场行为的研究成果，尤其是价格形成、广告活动、研发等方面的研究成果。它弥补了贝恩产业组织一书中市场行为的不足，考察了微观和宏观外围条件对市场结构、市场行为和市场绩效的影响，提出了一个完整的SCP范式，从而推进了哈佛学派的产业组织理论体系。在他担任贝恩助理教授和继梅森之后的哈佛大学教授期间，他还对美国和西方主要国家的产业组织实证研究以及国际经济学与产业组织理论的结合进行了许多卓有成效的研究，

10、为产业组织理论的系统发展做出了重要贡献。由于这些研究主要是以哈佛大学为中心进行的，学术界称之为哈佛工业组织学院。哈佛学派非常重视市场结构在市场行为和市场效应中的决定性作用，因此也被称为结构主义学派。SCP范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟。因此，工业经济学已经成为一门相对独立的经济学科。应用：迈克尔波特在分析企业竞争战略时使用的“五力模型”是基于供应链管理范式的。即描述基本条件、结构、行为、绩效和政府政策之间的多重关系。基本条件、结构、行为、绩效、政府政策、迈克尔波特：“五种力量模型”、潜在进入者、供应商、购买者、替代品、行业内的竞争对手、B、芝加哥学派和竞争市场理论自20世纪60年代

11、以来，SCP分析范式一直被理论界和经济界讨论和讨论，正是在这一关键过程中，芝加哥学派崛起并逐渐获得主流学派的地位。其代表斯蒂格勒因其在产业组织理论方面的开创性研究而获得1982年诺贝尔经济学奖。理论上，该学派转向新古典经济理论，并坚信瓦尔拉斯均衡和自由竞争理论仍然有效，制造商的行为是制造商期望的函数，因此政府不需要干预。该学派特别关注市场结构与效率的关系，而不是像结构主义者那样只关注竞争的程度，因此在理论界被称为效率社会主义者。在芝加哥学派的形成过程中，以芝加哥大学法学院的r .波斯纳为代表的学者做出了特殊的贡献。法学家与经济学院和商学院的经济学家合作，运用价格理论对反垄断法进行深入研究，不仅

12、推动了美国反垄断政策的巨大变革，也推动了一门新的前沿学科法律经济学的诞生。芝加哥学派对产业组织理论研究的另一个重要贡献是斯蒂格勒、德姆塞茨和佩尔茨曼对政府产业管制的分析，这一分析的结果开创了一个新的经济学研究领域管制经济学。1966年斯蒂格勒的名著工业组织问世，标志着芝加哥学派的理论成熟。人们认为，市场竞争的过程是市场力量自由发挥作用的过程，是优胜劣汰的过程，即所谓的生存考验。有人认为，国家应尽量减少对市场竞争过程的干预，并将其限制在为市场竞争过程建立一个体制框架。在方法论上，我们主张从价格理论的角度研究产业组织和公共政策。我们不同意集中度利润率假说，认为在高度集中的市场中，企业拥有市场支配力

13、并获得高额利润，这只是市场处于不平衡状态时的一种暂时现象。我们坚信，只有自由企业制度和自由市场竞争秩序才是提高工业活动效率和确保消费者福利最大化的基本条件。作为对传统供应链管理范式的批判，鲍莫尔、帕恩和威利格在芝加哥学派产业组织理论的基础上，于1982年共同发表了整合稳定市场理论和产业结构理论，系统地阐述了所谓的“竞争市场理论”，该理论围绕完全竞争市场和完全竞争市场的概念，推导并解释了高度集中的市场结构只能与效率共存。他们强烈批评贝恩的进入壁垒理论，认为问题不在于进入壁垒的存在，而在于人为进入壁垒的存在。这一理论对鲍莫尔(1982)在20世纪80年代提出的“竞争稳定性理论”产生了重大影响。在政

14、策方面，该学派认为，政府在竞争政策中应该更多地关注潜在竞争压力是否足够，而不是市场结构，确保潜在竞争压力存在的关键是尽可能降低沉没成本。芝加哥学派和哈佛学派一样，对美国的反垄断活动和政府管制政策产生了深远的影响。芝加哥学派的许多经济学家曾在司法部反垄断局和里根政府联邦贸易委员会担任重要职务，并直接参与反垄断商业活动的司法实践。SCP范式的衰落是多种原因综合作用的结果。一方面，这一范式缺乏深刻而清晰的理论基础，正是因为“旧产业组织”不能很好地与20世纪30年代普遍接受的微观经济理论相结合，缺乏解释大企业成长和行为的能力以及日益突出的产业集聚趋势，导致了20世纪70年代末产业组织理论中SCP范式的

15、不断衰落；另一方面，人们在实践中找不到稳定和普遍的模型关系，导致对统计结果的矛盾解释。博弈论的应用也很广泛，企业在市场中的战略行为和企业内部的代理人为博弈论的应用提供了广泛的机会。斯宾塞、萨洛普和泰勒在这一领域都取得了重要的研究成果，为工业经济学的发展指明了方向。新奥地利学派在米塞斯和哈耶克20世纪70年代提出的经济思想基础上形成的一个工业经济学学派。它是基于孟了和波姆巴威克创立的奥地利经济学派的传统思想和方法。在理解市场时，注重个体行为的逻辑分析，强调过程分析，而不是新古典主义的均衡分析。它的研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是众所周知的新古典数学函数的相互决定。基础理论

16、与哈佛学派和芝加哥学派的不同构成了新奥派最重要的特征。认为完全竞争的概念只把均衡状态描述为竞争的结果，而不谈论导致均衡的竞争过程。他们从信息不对称、人的有限理性和环境的不确定性来理解市场，认为完全竞争理论的分析前提是不现实的。他们认为市场是发现和利用分散的知识和信息的过程，所以他们特别强调企业家的作用和他们的企业家精神。倡导自由放任的经济政策，强烈反对政府干预，打击行政垄断。政府的信息也不完整。他批评反垄断政策，认为利润是企业家成功创新的回报。他向企业家传达市场机会的信息，在动态竞争过程中，他引导企业家不断重新分配资源，以满足消费者的需求。他有自己独特的方法论，认为经济学是一门社会学科，主张必须结合伦理学、政治学、法学和哲学来研究经济问题。产业组织理论的修正与发展自20世纪70年代以来，由于引入了竞争市场理论、交易成本理论和博弈论等新的理论和方法，产业组织理论的理论基础、分析手段和研究重点都有了实质性的突破，极大地推动了产业组织理论的发展。20世纪70年代以后，