工程监理的责任及责任风险管理江苏.ppt

1、工程监理的法律责任与风险管理，深圳大学建筑工程监理研究所，深圳大学土木工程学院，背景与意义，了解监理责任与责任风险具有重要意义。监督责任的界定存在诸多误区。权力和利益越来越不平等，承担不合理的风险会影响工程监理制度的健康发展。与国际惯例相比，国内外的监督责任性质不同，具有相同的内容和鲜明的特征。国际和国内专业服务是社会化的、国际委托的，而国内专业服务是法律强制的，这将导致不同的监督责任和义务。建设工程监理责任的内涵十分复杂，对工程质量负责(质量条例第26条)；监理单位对工程质量负责(质量条例第36条)；建设单位和监理单位对工程质量负连带责任？一、工程监理的行业特点，强制性和委托性并存，依靠法律

2、和行政手段在全国范围内推广监理。建设单位的强制监理是其根本属性。服务与独立并重为建设单位服务，在授权范围内代表建设单位进行管理。监理工程师作为业主聘请的独立专业公司(FIDIC)，作为独立的专业人员开展工作。科学和主观能动性决定了工作的有效性。监理工作目标的实现需要科学的管理和工作方法来保证。监理工作具有很大的灵活性(职业道德、热爱工作、业主支持)、很大的责任心和业绩体现了合作项目的巨大投入，与公众的切身利益密切相关。工程监理是一种需要多学科协调的技术和管理服务。一、监理责任的含义，指从事监理服务的监理单位或监理工程师因违反国家有关法律法规的规定而必须承担的法律责任，以及因委托监理合同的不履行

3、或不当履行给委托人或第三方造成损失而需要承担的合同责任的总称。监理单位和监理工程师都可能成为监理责任的主体；监督责任来自两个方面：一是法律，即法定责任；第二，合同，即合同责任。责任的产生是因为一方对另一方负有义务，这可能是法律要求的或合同中约定的；监督责任的划分、行政责任监督当事人实施法律、法规禁止的行为时必须承担的法律后果，应当依照有关法律、行政法规的规定予以行政处罚。犯罪主体因犯罪而应承担的法律责任应由我国刑法来界定。民事主体履行义务应当承担的法律后果，依照民法的规定处理。法人承担行政责任。2003年10月8日，北京地铁5号线崇文门站施工过程中，某隧道集团第二有限公司的地梁加固支架及支架上

4、架设的钢筋倾覆倒塌，造成现场工人3人死亡，1人轻伤，直接经济损失29.7万元。事故处理：北京市建委责令隧道集团第二分公司全面整顿安全管理，暂停北京市建筑市场投标资格6个月，并将此次生产安全事故记录在北京市建筑业信用体系中。同时，要求建设部将隧道集团第二分公司的企业资质等级降低一级。隧道集团第二事业部有限公司的工作行为违反了有关安全生产的法律法规，其后果是监理单位的行政责任监理与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；(建筑法、刑法)工程监理单位转让监理业务；(建筑法、质量条例)监理单位超越资质许可的范围承揽工程的；(建筑法、质量条例)监理单位根据资质对不合格的建筑工程、建筑材料、建

5、筑构配件和设备进行标志；(质量条例)监理单位与被监理项目的承包商或供应商有隶属关系或其他利益关系；(质量法规)监理工程师因自身过错造成工程质量事故的；(质量规定)未审查施工组织设计中的安全措施或特殊施工方案；(安全规定)发现安全事故隐患，不要求事故单位及时整改或者暂停施工的；(安全规定)建设单位未及时向有关主管部门报告，经整改仍未整改的。(安全条例)负有行政责任的监理单位和监理工程师都可能成为行政责任的承担者，建设行政主管部门应当依法对其进行行政处罚，责令监理单位停业整顿、降低资质等级、没收违法所得、罚款或者吊销资质证书等。如果监理工程师犯了错误，通常会受到暂停执业、罚款或吊销执业证书的处罚。

6、一、监理单位的刑事责任项目监理单位与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的。(刑法第一百三十七条)违反生产经营安全管理规定，造成重大伤亡或者其他严重后果的。(刑法第134条)刑事责任由法院依照刑法处理，责任人是上述犯罪行为的直接责任人，即直接造成上述犯罪行为的监理单位法定代表人和监理工程师。背景城市轨道交通线路全长22公里，由一期和二期工程组成。两条穿越长江的隧道长约2公里，其中长江中段440米，两条隧道均已完工。事故旁路位于两条隧道之间，是与两条隧道垂直的水平通信通道。它长约4.8米，位于第七层高承压水层，深度超过30米。地质条件复杂，施工采用冻结法

7、。最后，施工人员冒险拆除了侧沟，挖出了面板密封板，导致险情加剧，孔内积水。密封失效后，大量的水和流沙从旁道涌入隧道。尽管营救工作仍在进行，但仍造成了200多米的隧道破坏。在项目所在区域造成地面裂缝和沉陷，最大深度为4米；由于倾斜导致周围建筑物倒塌和被拆除；还会导致河床严重扰动、防洪墙坍塌、结构严重破坏等。造成特别严重的经济损失。2004年，检察院向市人民法院提起公诉，指控被告人李灌作为该工程总工程师的代表，违反国家建设工程监理标准及相关规章制度，未严格履行巡视、检查、旁站等监理职责，构成重大责任事故罪。律师观点辩护人认为，李的行为不构成重大责任事故罪：李的行为与事故之间不存在因果关系，事故的直

8、接原因是侧通道冻结施工缺乏设计方案，施工方在清晨突然开挖。孔，监理不能及时发现和制止；从这个角度来看此外，重大责任事故罪的客体是生产安全和施工安全，但没有相关法律规定监理应承担施工安全责任。【法院判决】被告人李冠谋作为建设工程总监的代表，不是直接从事生产经营的人，而是直接监督生产经营的管理者，与生产经营活动有直接关系，符合重大责任事故罪的主体资格；主观过失；客观上，李灌违反了规章制度，没有履行监督义务。作为旁路的施工主管，我没有对旁路的施工现场进行检查，没有及时发现事故隐患，从而失去了预防事故的机会，最终导致了事故的发生和严重的后果。因此，他应被追究重大责任事故罪的刑事责任。在本案中，提交人同

9、意辩护人的陈述，即李灌不符合安全事故主体资格。原因是工程监理与建设单位是一种特殊的代理关系，监理单位代表建设单位对工程建设资金、进度和质量进行监督和管理。这种监督管理的本质是一种知识型的技术和管理服务，项目监督本身并不从事具体的安全生产工作。因此，李灌的行为不应构成重大责任事故罪。李冠谋违反国家有关规定，未履行监督义务。他的行为符合刑法第一百三十七条的规定，即“建设单位、设计单位、施工单位和工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准。造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”也就是说，李灌的行为构成了重大安全

10、事故罪，应当依法追究其刑事责任。特别是，虽然李灌的行为也构成犯罪，但犯罪的性质与直接从事安全生产的施工管理人员有本质的不同，追究刑事责任的法律依据也完全不同。民事责任：侵权责任和违约责任侵权责任：根据民法通则，法院处理侵权责任，是指责任主体侵犯他人财产权、姓名权或人身权时应承担的责任。泄露所有者的商业秘密；以他人名义发表文章；未经他人同意，利用他人的相关信息诽谤他人。违约责任：根据合同法和监理合同，处理监理不履行合同义务的责任也可以理解为合同责任，违约责任是监理的重点。监督履行的方式，建议根据法律规定，合同授权；向业主、承包商、设计师或其他相关方提出自己的专业建议。指示(口头和书面)根据业主的

11、授权，向承包商发出关于项目目标、内容和要求的指示。原材料、零部件和设备使用前的检验(抽查、平行检验、综合检验)；检查施工过程的质量；检查工程实体的质量等。对一般工序和部位的施工过程进行监督(巡视、袖手旁观)，对施工完成后难以检查或出现问题后难以处理的关键工序和部位进行确认(检查、批准、签字、验收)，并对技术文件进行确认；确认施工过程中完成的分项工程、重要工序和隐蔽工程的施工质量；确认施工完成的重要分支和最终项目实体。协商(主持、参与)各方人员、资金、物资、时间、地点的协调；因疏忽而违约。未能或不当履行合同义务；未提供与业主水平相适应的咨询意见；(合同责任)验收未按规定验收的；(法律责任、合同责

12、任)未经批准或盲目批准的；(合同责任)巡逻队没有巡逻，边站没有袖手旁观；(法律责任、合同责任)未按要求发布指令和发布错误指令；(合同责任)协调不协调等。(合同责任)、监督责任的构成要件、行政责任的构成要件，监督是否违反相关法律法规；非法行为不一定会导致后果。刑事责任的构成要件：各级人民法院依照刑法的规定认定和处罚责任。民事责任监督侵权责任的构成要件主要取决于是否存在侵权行为以及侵权行为是否对被侵权人造成了实际损害。没有必要承担违约责任。不同的归责原则需要不同的要素。严格责任原则：过错责任原则不是基于违约者是否有过错。如果没有过错，他就不会承担责任。过错责任原则适用于委托合同。对直接或间接给业主

13、造成损失的违约责任的认定，必须由监理人违反。行为人是否违反合同是承担民事责任的前提。业主的损失是客观存在的，与监理的违约有因果关系。按照过错责任原则，监理工程师必须有过错，没有过错就不承担责任；如果责任是由双方造成的，双方应根据各自的过错程度承担相应的违约责任。背景在某一项目中，监理单位承担施工阶段的监理工作。在二层模板施工过程中，监理发现底层混凝土梁出现严重裂缝。对混凝土梁进行剥离检查后，发现梁中仅使用了一根钢筋。因此，所有底部混凝土梁必须返工，总费用为25万元。经调查，事故原因是现场施工人员看错图纸，遗漏了一根钢筋，承包商自检未发现此问题。当承包人申请钢筋绑扎隐蔽工程验收时，专业监理工程师

14、因故未到场，只是通过电话表达了自己的立场，然后由专业监理工程师在隐蔽工程验收报验单上签字。事故发生后，建设单位认为监理工程师已在隐蔽工程验收单上签字，表明监理工程师已认可钢筋绑扎没有问题，事故是由于监理工程师的失职造成的。因此，施工单位可以返工，但损失应由监理单位负责。施工单位认为施工单位和监理单位都有过错，应承担连带赔偿责任，返工费用由施工单位和监理单位共同承担。监理应承担失职(违约、违法)的民事责任。【责任分析】施工合同的责任主体是施工单位和施工单位。建设单位的合同义务是在约定的时间向建设单位支付相关工程费用。施工单位的合同义务是按照合同的技术要求完成施工。监理单位代表建设单位对项目进行监

15、督和管理。监理单位本身不是施工合同的责任主体。监理工程师的工作不能代替或减少建设单位的合同义务。因此，无论监理工程师是否对工程进行检查，施工单位都必须履行合同义务，确保工程质量符合合同要求。这次事故的直接原因是现场施工在这种情况下，监理工程师未能履行职责，未能进行检查检验，未能避免本应避免的事故，给施工单位造成了损失。他未能履行委托监理合同的义务，违反了建筑法的有关规定。因此，根据委托监理合同，他必须承担相应的责任，但监理单位的责任是由建设单位独立承担的，监理单位承担的责任不能减轻建设单位的责任，更不能与建设单位承担连带责任。若干法律责任的主体是同一法律主体，不同的法律责任是由主体的同一行为引起的，且该行为同时满足两个或两个以上法律责任构成要件。在具体工程实践中，监理工程师的行为可能同时承担行政、刑事和民事责任。背景李，一名无施工资质的承包商，在某县承接了东明公司的厂房工程。后来，李找到建安集团公司原副总经理、建筑工程公司总经理张，同意将施工队挂靠到张的公司，并以公司名义与东邦公司签订了施工合同。合同签订后，李组织工人进入施工现场，借用张公司的资质和许可证，以公司的名义申请建筑施工许可证。在此期间，李聘请不具备施工资质的刘为施工员，负责施工现场的施工质量和安全管理。同时，东明公司还聘请了建设项目的工程监理单位，监理公司为该项目委派了一名现场监理工程师。在本工程3号厂房施工过