第一讲之3__海洋运输单据(海运提单和海运单).ppt

1、,海洋货物运输单据,海运提单,海运提单,（Bill of Lading, B/L）,第一节 提单概述,一、含义：,用以证明海上货物运输合同和货物已由承 运人接管或装船，以及承运人据以保证交 付货物的单证,二、当事人与关系人,1、当事人：承运人与托运人,承运人：利用提单保护本身的利益 托运人：货物已为承运人收讫的收据 2、关系人：收货人、提单持有人、受货人,和货物所有人,提单持有人可凭提单提取单上所列货物 3、除此之外还涉及进出口商、银行、保险,人和运输代理等,第二节 提单的性质和作用,一、承运人或其代理出具的货物收据( a,Receipt of Goods),承运人签发给托运人的收据，证明已收

2、到或,接管提单所列货物,二、物权凭证( a Document of Title),承运人保证凭以交付货物和可以转让（记 名提单除外）的物权凭证,三、运输合同的证明（ an Evidence of,Contract ),运输合同的证明，而不是运输合同本身,第三节 提单的种类及其使用,一、签发人不同,1、船东提单（Ship Owners BL）,2、租船人提单（Charterers BL）,3、货运代理人提单（Freight Forwarders B/L）,船东签发 不多见,货代，运输代理行签发,UCP600：若承担承运人责任，则其签发提单是有效结汇单据,船东以外的租船人签发,光船租船和定期租船的

3、租船人,1和2均成为“承运人提单（Carriers B/L）”,第三节 提单的种类及其使用,二、是否己装船,1、已装船提单（0n Board or Shipped BL） 装运提单，货物已全部装船，凭大副收据 签发的提单,须注明船名和装船日期并有货已装（0n Board）字样,2、备运提单（Received for shipment BL） 收讫待运提单,没有载明船名、装船日期,惯例：除非另有规定,卖方有义务提交已装船提单,三、收货人抬头的不同或是否可转让 1、 “记名提单”（straight B/L）,3、 “指示提单”（order B/L）,性质：只能由特定收货人提货，而不 能背书转让，不

4、能流通，少用,2、 “不记名提单”（bearer B/L） 性质：无须背书，即可转让，少用,性质：经背书可转让，使用最广,实际中，使用最多的是“空白抬头，空白背,书”提单,四、对货物外表状况有无不良批注 1、“清洁提单”（clean B/L）,2、“不清洁提单”（unclean B/L; foul B/L）,注意：,（1）并非有批注即为,有些不视作：不明白表 示不能令人满意,如“旧包装”;强调承运人对于货 物包装性质所引起的风险不负责任;否认承运人 知悉货物内容、重量、容积等内容,（2）惯例：卖方有义务提交“清洁提单”（转让 的必备条件）,（3）实际中，有用保函取得清洁提单的做法， 但有些国家

5、被认定为欺骗,五、运输方式,1、“直达提单”（direct B/L）,2、“转船提单”（transhipment B/L） 3、“联运提单”（trough B/L）,4、 “多式联运提单”（Multimodal Transport,B/L or Intermodal Transport B/L）,2、3与4的区别：,两者虽也包括全程运输，但签发人都只对其负 责运输的航程内承担责任，并办理转船和交接,六、提单使用的有效性,1、正本提单（Original BL）,性质：凭1份提货，其余的作废，为防 止冒领，要求提供“全套”提单 2、副本提单（Copy BL）,性质：仅供参考,八、船舶经营性质,1、

6、班轮提单（Liner BL）,2、租船提单 （Chapter Party BL） 根据租船合同签发的一种提单,受租船合,同条款的约束,九、收费方式,1、运费预付提单（Freight Prepaid BL） CIF、CFR,2、运费到付提单（Freight to Collect BL） FOB,十、签发的时间,1、倒签提单（Anti-date BL）,2、顺签提单（Post-date BL）,3、预借提单（Advanced BL）,以早于实际装船完毕的日期作为提单签发日期,以晚于实际装船完毕的日期作为提单签发日期,信用证的有效期即将届满，而货物尚未装 船或尚未装船完毕的情况下，托运人为了能 及时

7、结汇，而要求承运人提前签发的已装船 清洁提单,十一、其他,（一）集装箱提单,集装箱提单与普通提单 1、装运港和目的港：,集：可为港口，也可为内陆城市 普：港口 2、签发人：,集：海运承运人或多式联运经营人,普：船公司或船舶承租人等海运承运人,3、承运人责任范围：,集：码头-码头、站-站、门-门 普：船边（舷）-船边（舷）,4、甲板货：,集：如同舱内,普：注明“甲板货”,5、是否标明“已装船”：,集：非“已装船提单” ，不载船名或装船日 期，凭场站收据换取,普：“已装船提单”，载明，凭“大副收据” 6、所列件数：,集装箱数目或箱内货物件数 7、铅封完好交货条款，“STC”,(二)转换提单（Swi

8、tch B/L）,1、主要项目不变（能分辨出）,在某约定中途港凭在起运港签发的提单（转换提 单）换发以该中途港为起运港，但仍以原来托运 人为托运人的提单，并注明 “switch B/L”,与原提单的区别：起运港和签发地发生变化，其,他项目不变,2、主要项目发生变化（很难分辨出） 再签发另外一套提单,与原提单的区别：除起运港和签发港变化，其他,主要项目也变化,适用范围：中间商转手贸易；买卖合同变更；无 直航货物贸易；中间商对提单合并与拆分；避税 贸易等,(三)无船公共承运人提单（NVOCC B/L） 双重身份：货主-承运人；实际承运人-托运,人,有权签发提单,货主通过向卸货地代理出示提货 （四）

9、舱面货提单（0n Deck BL）,（五） 并提单（Omnibus BL）和分提单,（Separate BL）,（六）过期提单（Stale BL）,（七）电子提单,定义：一种利用EDI系统，将运输途中的,货物控制权予以转移的一种程序,特点：（1）以承运人或船方为中心，通 过专门的计算机密码告知运输途中货物控 制权的转移时间和对象；（2）一般不出现 书面文件；（3）收货人提货只需提供有效 身份证明,优越性：（1）快速准确实现货物控制权 的转移；（2）减少欺诈，保证安全；（3） 和海运单相比，具有可转让性,贸易程序,第四节 提单的内容及主要条款,（一）正面内容 1、必要记载事项 法定记载事项 （1

10、）内容,货物品名、标志、包数或者件数、重量或 者体积，以及运输危险货物时对危险性质 的说明,承运人的名称和主营业所,船舶名称（内陆签发的多式联运提单） 托运人的名称 收货人的名称,装货港和在装货港接收货物的日期 卸货港,多式联运提单增列接收货物地点和交付,货物地点（海运提单）,提单的签发日期、地点和份数 运费的支付,承运人或者其代表的签字,（2）证据效力, 海牙规则：承运人依照所述收到提单中,所载货物的表面证据, 维斯比规则：对善意第三方，最终证据 汉堡规则：同维斯比规则 2、一般记载事项,性质：不影响提单法律效力的内容,内容：承运人业务需要；明确责任；减轻或,免除责任,（二）背面条款 1、性

11、质：,处理承运人与托运人（或收货人、提单持有,人）间的有关运输过程中发生争议的依据,2、分类：,强制性条款：不能违反有关海商法规、国际,公约或港口惯例的规定，否则无效,任意性条款：,3、主要内容：,（1）定义条款（Definition）： 用语含义和范围规定,（2）首要条款（Paramount Clause）： 适用的法律,（3）承运人的责任条款（Responsibilities）： 概括性规定为按什么法律或什么公约为依据 注意：如规定有首要条款，则勿需,A.承运人基本责任,保证适航和管理货物,a)有条件保证适航（非绝对） b)妥善和谨慎地管理货物,B.承运人迟延交付货物的责任,延迟成立：未能

12、在明确约定的交货时间内 后果：因此遭受的经济损失或灭失由承运,人负责,前提：承运人未履行适航义务、管理货物,和不得绕航义务或不能免责事项致使,“谨慎处理” ：考虑已知、或能合理预见的 情况后所能采取的合理措施,注意：“经谨慎处理仍未能发现的船舶潜在,缺陷”造成的货损不负责,“开航以前和开航当时”：,注意：,航行中产生的不视为承运人的责任,只要能证明开航前和开航时已谨慎处理，,可免责,适航的内容：狭义的适航能力、航海能力、 适货能力,有条件保证适航（非绝对）,适,航,狭义的适航能力：船舶的强度、结构能抗 御特定航线和特定季节会遇到的各种可能 情况的一般风险 航海能力：完成预定航程所应具备的一切

13、设备和条件 适货能力：载货处所适于并能安全收受、 载运和保管货物,“妥善”与“谨慎”,管货责任：装货-卸货（装卸、操作、,积载、运输、保管、照料）,妥善和谨慎地管理货物,4、责任期间条款, 海牙规则：装上船舶至卸离船舶 汉堡规则：扩展至“包括在装货港、,在运输途中以及在卸货港货物在承运人 掌管下的全部期间”,我国海商法：集装箱-接受至交付；,非集装箱-装船至卸船，可协议扩展,5、免责条款,说明：无论是否列明，都能按提单适用法,律享受免责,6、赔偿责任限制条款,承担赔偿责任的最高单位赔偿金额,例：中远提单赔偿金额参照货方的净货 价加运费及己付的保险费；赔偿责任应限制 在每件或每计费单位不超过人民

14、币700元， 但托运人书面申报的货价高于此限额，已填 入本提单并按规定支付了额外运费者除外 装运器具：提单载明，按载明件数；未载 明，一件。不属于承运人或非承运人提供， 一件,7、托运人责任 如实申报：,支付运费和其他费用： 8、特定货物条款 舱面货物： 危险货物： 9、包装和标志 包装：妥善,标志：正确、清晰,10、运费和其他费用,有关运费支付方式、时间、币种、计算,方法以及运费收取后不再退还等规定,11、自由转船条款,可采取合理措施，包括改变航线，合理,绕航、改变港口、转船等,性质：不视为违约,12、装货、卸货和交货条款,货方：尽快地、不间断地昼夜供货和提,货，包括周末和假日,性质：若违反

15、，则一切损失有货方承担 承运人：卸货可不事先通知；若货方未 履行上述义务，则有权卸在岸上或其他 适当场所，即为交货，货方承担风险和 费用,合理时间内无人认领等情况，承运人可,行使留置权，货方承担风险和费用,13、留置权条款,承运人对应收未收的运费、空舱费、滞 期费以及其他费用可将货物或任何单证 行使留置权，并有权出售或处理货物以 抵偿应收款项,14、共同海损条款,何地，按照什么规则理算共同海损 15、地区条款或美国条款,针对运往美国（未参加有关提单方面的,国际公约）的货物,16、索赔通知和诉讼时效 （1）索赔通知 A.提出时间：, 海牙规则和维斯比规则：移交前或 当时，书面通知；若损坏不明显，

16、则为交付 后3天内, 汉堡规则：移交后第一个工作日内；若,不明显，则交付后15日内,我国海商法：交付时；若不明显，则交付次,日起7日内，集装箱交付次日起15日内,B.证据效力：初步证据，而非获取赔偿必须履,行义务,（2）诉讼时效, 海牙规则：自货物交付之日或应交付,之日1年内, 维斯比规则：补充，经双方同意延长 汉堡规则：2年,我国海商法：同海牙规则,五、集装箱提单的主要条款,（一）正面条款 1、确认条款,表明其为收货待运提单 2、承诺条款,托运人同意接受提单条款，并受其约束 3、签署条款,提单签发人，及正本提单份数,（二）背面条款,1、承运人责任期限条款 收到货物至交付货物 2、甲板货运输选

17、择条款,装在甲板运输的集装箱与舱内集装箱享有同,样权益,有权装于甲板上运输，而无需通知货方 3、承运人赔偿责任限制条款,拼装货：同普通货提单，按件或单位数 整箱货：提单载明，则按载明件数或单位,数，否则视为一件；若运输器具非承运人所 有，则视为一件,集装箱运输交接方式,1、整接整交,交接方式：门-门；门-场；场-门；场-场 2、整接拼交,方式：门-站；场-站 3、拼接拼交,方式：站-站 4、拼接整交,方式：站-门；站-场,4、托运人责任条款,（1）发货人装箱、计数或不知条款,根据货主提供内容如实记载，但保留此条,款以免责,（2）铅封完整交货条款 适用于整箱货交接 （3）货物检查权条款,承运人有

18、权开箱检验，核对货物 （4）海关启封检查条款,对海关启封检查而引起的损失不负责，但,须记录以免责,（5）发货人对货物内容正确性负责条款,5、危险品运输条款 货主书面申请,承运人事先不知，则可任何时间、任何地,点卸货或销毁或消除其危害性而不负责 即使同意，在造成危害可能时，也可处理,托运人保证事项： 提供货物详情,提供运输注意事项、预防措施,满足有关运输、保管、装卸等要求 货物包装外应有清晰、永久性标志 整箱货，四面贴危险品标志,6、承运人的运价本条款,对无法在提单上列举说明的内容用运价,本补充详述,运价本与提单矛盾时，以提单为准 7、索赔与诉讼条款,第五节 提单的制作及签发,一、提单的制作：提

19、单内容的填写,根据：信用证或贸易合同，及实际装船情,况,1、发货人（Shipper）,托运人全称，一般为信用证受益人,若信用证规定“以买方作为托运人”，填开,证申请人,2、收货人或抬头（Consignee or Order） 具名收货人,“To the order of ” “To order ”,3、通知人（Notify Party） 收货人或开证申请人 买方指定的通知人 没有则不填,4、船名、航次及船籍（Name of Vessel、,Voyage and Nationality of Vessel） 表明已装船，确定航次和航期,5、卸货港（Port of Discharge）与目的港 （

20、Final Destination）,卸货港：直达，最终目的港；转船，中转港 目的港：直达，空白；转船，最终目的港 注意：过境运输，目的港后加注“In transit”,6、唛头与号码（Marks & Numbers） 按提供式样制作,无唛头：No Mark 或N/M 贴唛头,7、货物名称、包装及件数（Description, Package, Numbers of Goods）,不同货物，须分列，明确列明包装和件数 同一货物不同包装，分列各包装件数，最后注 明总件数,不同货物同一包装，分列各货物件数，注明总 件数,过境运输，品名下注明“in transit to ”,8、毛重与体积（Gros

21、s Weight &,Measurement）,毛重：KGS，整数,体积：CBM(m3 , cubic meter)，保留3位小数 9、运费和其他费用，以及支付地点和方式 （Freight and Charges, Freight Payable at） CIF、CFR：Freight prepaid FOB: Freight to collect,10、提单号和份数（B/L No., Numbers of Original Bs/L）,11、签单地点和日期（Place and Date of,Issue）,地点：装货港,日期：实际装船完毕的日期,12、提单的签字盖章（Signed for t

22、he Carrier） 全称,13、特殊声明（Particulars Furnished） 14、背书 15、其他,GUANGDONG TEXTILES IMP. AND EXP. WOOLEN KNITEWARS COMPANY LTD. 168 XIAOFEI ROAD GUANGZHOU 510045 CHINA TO ORDER OF SHIPPER ABC CORPORATION, OSAKA, JAPAN,DIEK335,V.007,GUANGZHOU PORT,OSAKA JAPAN,ITOCHU OSAKA NO.1-600,CONTAINER NO: SOCU1285745/

23、20,600CTNS LADIES GARMENTS TOTAL: SIX HUNDRED CARTONS ONLY.,9240.00KGS,72CBM,MAKU5879524/20 提单背书：,FREIGHT PREPAID GUANGZHOU MAY. 15. 2003 THREE(3) GUANGDONG TEXTILES IMP. AND EXP. WOOLEN KNITEWARS COMPANY LTD. 168 XIAOFEI ROAD GUANGZHOU 510045 CHINA （签名）,KFT2582588,Beijing textiles Imp.,And Exp. Cor

24、p. 向比 利时Melis Co., 126 Rome street, anterweip, Belgium 出口Boys sport suit, 数量为3600件，每打 20美元CFR安特卫,普，纸箱包装，每箱 10打，箱尺寸为 50cm 20cm 30cm, 毛重为10千克 /箱，运输标志（唛 头）为：,MLS/ANTERWEIP/ NOS:1-30,货物于2003年5月18 日在天津装E002航 次的“MERRY”轮运 往安特卫普,请根据上列条件用英 文填置一份“清洁、 已装船、空白抬头” 的正本提单2份，要 求通知芬兰马里斯公 司，并注明“运费预 付”，,BEIJING TEXTILE

25、S IMP. AND EXP. CORP. TO ORDER 126 ROME STREET, ANTERWEIP BELGIUM.,TIANJIN,MERRY E002 ANTERWEIP MLS,ANTERWEIP NOS:1-30,30CTNS BOYS SPORT SUIT,300KGS,0.9CBM,FREIGHT PREPAID,TIANJIN MAY 18,2003,TWO,二、提单的签发 1、提单的签发,签发人：承运人本人、船长和经承运人授权,的代理人,签发日期：实际装船完毕日期，否则为欺诈 份数：数份正本，同等效力，一份提货后，,其余失效,签发提单注意事项：,贴唛与提单间；批

26、注文字上盖章 提单批注和大副收据批注一致,“on board”上盖章确认，更正处盖章确认,2、提单的更正与补发 （1）更正：,若涉及其他关系人，须征得同意，才可更 改，且由此产生的损失费用由托运人负担,（2）补发：遗失补发,结汇后：凭副本和保证书提取货物，声明,作废即可,结汇前：托运人书面担保，承运人同意补 发，同时及时告知目的港代理人前签提单 作废,三、提单的背书转让,（一）提单的背书,含义：持有人在提单背面记载并签名的行为 背书原则：必须具有连续性,“To Order of Shipper”或“To Order”，第一背书人为,托运人；“To Order of ”，为,（二）提交的交付,（

27、三）提单转让的时间：签发-运抵卸货港承运人开,始交付,（四）提单转让的效力：受让人取得的权利不能优,于其转让人,（五）鹿特丹规则关于运输单证转让的规定 转让权利，但是并不同步转让义务,第六节 有关提单的国际公约, 海牙规则, 维斯比规则 汉堡规则 鹿特丹规则,一、有关提单的国际公约简介,1、1924年关于统一提单的若干法律规则的国际公,约-海牙规则（1931年6月生效）,、1968年布鲁塞尔议定书-维斯比规则,（1976年6月生效）,3、1978年联合国海上货物运输公约-汉堡规,则（1992年11月1日生效）,4、2008年联合国全程或部分国际海上货物运输合 同公约-鹿特丹规则（2009年9月23日在鹿 特丹开放签署），以期能真正实现海上货物运输 规则的国际统一,二、主要区别,（一）承运人的范围不同,海、维：只有承运人，而无实际承运人,概念,汉：有实际承运人，并规定两者对承运货物,的责任和相互关系,鹿：有承运人，无实际承运人，首次界定“履,约方”和“海运履约方”,（二）货方的界定和内涵不同,海：无托运人和收货人,汉：订约托运人、交货托运人、收货人 鹿：托运人、收货人、单证托运人、持有人,（三）承运人的责任基础不同,海、维：不完全过失责