汽车生产企业准入管理规则介绍.ppt

1、2014年5月,汽车生产企业准入管理规则介绍,中国 南昌,中机中心 审核部,2,主要内容,二、行业管理情况介绍,三、相关准入规则介绍,四、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求,六、企业升级,一、中机中心审核部职责,七、准入审查的注意事项,五、生产准入审查流程介绍,3,一、中机中心审核部职责,中机中心审核部职责,对车辆企业申请的生产准入项目实施管理，包括管理项目文件、指定项目责任人、拟定审查组成员名单、确认审查结果的充分性和完整性、汇总审查结果并提交技术委员会复核、撰写生产准入审查的上报文件等。 制定生产准入审查的作业文件。 专家库日常管理及审查专家培训工作。 对生产准入审查人员的工作质量和

2、工作纪律进行监督。 对生产准入审查项目进行汇总，并上报工信部。 工信部委托的其他工作。,5,二、行业管理情况介绍,6,行业宏观管理 汽车产业发展政策 行业发展规划/纲要 行业结构调整与优化 自主创新与自主品牌 新能源汽车试点、补贴政策,7,公告管理：企业准入/许可 企业投资项目批准/备案 企业建设完成、投产前审查 企业组织经营情况变化的审查 企业能力条件变化的审查 企业增加产品类别、品种的审查,8,公告管理：产品审查/许可 新产品申报、检验、审查 产品扩展的审查 产品变更的审查 产品勘误的审查 产品公示、核查、复查 产品撤销,9,公告管理：检验机构和中介机构 授权检验机构的职责、能力条件 授权

3、中介机构的要求 检验机构和中介机构的监督 检验机构和中介机构的考核及问题处理 专业技术机构、专家委员会/技术委员会的认可,10,公告管理：生产一致性 企业生产经营活动的管理 产品一致性的管理 产品出厂合格证管理 企业监督与产品抽查 产品问题的处理 企业问题的处理,11,公告管理：与相关部门的衔接 相关产业管理 车辆注册管理 车辆使用与运输管理 车辆消费政策 汽车服务业管理 车辆税费政策 二手车消费政策 再制造、车辆报废与回收政策,12,准入管理与考核 企业按照核准/备案要求进行项目建设，完毕后申请准入考核 企业提出申请，报送地方主管部门 地方主管部门出具意见，报送工信部 工信部委托中介机构进行

4、考核 中介机构资料审查、组织专家组进行现场考核 对于专用车企业，可由地方自行考核后上报 工信部审批企业准入考核结果，发布公告,13,企业自身变化 新企业：无车辆生产资质，拟生产车辆 跨大类的企业也作为新企业 企业基本信息变化：名称、法人代表、股本 企业生产条件变化：新增能力条件（子公司、分公司） 生产线、生产地、生产工艺、产能 新增品种：增加品种、类别跨类；整车资质 新能源汽车 企业之间 整合、兼并重组（多变一、一变多、多变多）、换主、子/分公司变为独立企业,14,说明：各类车型的新能源汽车附加进行44号公告规定的准入审查，不改变企业资质,15,16,项目核准/备案 根据产业政策、发改委和工信

5、部文件 核准项目： 新建汽车、农用运输车、车用发动机生产企业 汽车企业异地建设新的独立法人生产企业 汽车企业跨类生产其它类别汽车整车产品 备案项目： 现有企业自筹资金扩大同类产品生产能力和增加品种，异地新建同类产品的非独立法人生产单位 投资生产摩托车及其发动机 投资生产汽车、农用运输车和摩托车的零部件,17,专用车企业,汽车企业,新建、跨类-核准,国家主管部门,中介机构-评估,地方-核准,增品种、扩产能、异地建分厂-备案,专用车企业,汽车企业,建成-准入,工信部产业司,中机中心-审查,地方工信部-审查,公告发布,准入文件,项目投资规定,建设,18,企业自身变化 新建企业：无车辆生产资质，拟获得

6、公告资质； 跨大类的企业也作为新企业； 新建建子公司/分公司。 企业基本信息变化：股权、名称、法定代表人 企业生产条件变化： 新增能力条件、生产线、生产地、生产工艺、产能。 增加/扩展：增加品种、类别跨类； 升级（整车资质、低速货车汽车升级专用汽车企业）。 新能源汽车和专用校车 企业之间 整合、兼并重组、子/分公司变为独立企业,19,企 业,省 级 主 管 部 门,申请,自评,初审,集 团 公 司,政 府 主 管,地方意见/申请资料、报告,转发,中 介 机 构,资料审查、现场审查(省级参加),审查结果,现场审查,商定审查时间,结果公示,公告发布,获得企业资格,省级-组织进行定期/不定期监督检查

7、,批复结果,20,三、相关准入规则介绍,21,规定“企业生产准入条件中应包括产品设计开发能力、产品生产设施能力、产品生产一致性和质量控制能力、产品销售和售后服务能力等要求。”,汽车产业发展政策 第五章第22条,1.国家相关法律、法规、规章和政策的符合性,2.产品的生产能力和条件,3.产品的设计开发能力,4.产品符合性,5.产品的生产一致性保证能力,6.产品的营销和售后服务能力,22,1.新能源汽车生产企业及产品准入管理规则（工产业200944号）,2.专用汽车和挂车生产企业及产品准入管理规则（工产业200945号）,3.商用车生产企业及产品准入管理规则（工产业2010132号）,4.乘用车生产

8、企业及产品准入管理规则（工产业201137号）,5.专用校车生产企业及产品准入管理规则（工产业201225号）,1.新能源汽车生产企业 及产品准入管理规则,24,新能源汽车生产企业准入阶段提交文件要求,一、纸质材料，向工信部提交： 新能源汽车生产企业准入申请书 新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。 企业按照准入条件要求进行自我评估的报告。 新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续。 二、电子版资料，网上向中机中心提交： 申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料

9、（详见后页）。,指导思想-鼓励和支持,坚决鼓励和支持，具体体现： 降低门槛：未限定资金投入、生产设备、检验设备 允许改装类商用车生产企业自制、自用底盘 在标准不完备的条件下允许发布产品公告 针对新能源汽车所采用的技术方案的多样性，根据新能源汽车整车、系统及关键总成技术成熟程度、国家和行业标准完善程度以及产业化程度的不同，将其分为起步期、发展期、成熟期（又分为有过渡期限制条件的成熟期、无过渡期限制条件的成熟期两个阶段）三个不同的技术阶段，分别实施不同的管理制度，并在条件成熟时，重新调整技术阶段的划分。,指导思想-风险控制,风险控制、保护用户和第三方利益，从而保护新能源汽车事业健康发展，体现在：

10、起步期和发展期产品的生产批量 示范运行或销售区域 售后服务承诺（电池回收等） 建立档案、实时监控、产品质量/安全跟踪 起步期产品需提交年度示范运行报告等,规则适用范围,新能源汽车系指采用非常规的车用燃料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。 新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（包括太阳能汽车）、燃料电池电动汽车、氢发动机汽车、其他新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等。,企业资质要求,规则第八条：新能源汽车生产企业应当为公告内汽车整车生产企业或改装类商用车生产企业；新建汽车企业或现有汽

11、车生产企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品应按国家有关投资管理规定先行办理项目的核准或备案手续。,允许生产的产品类别,规则第九条：企业获得新能源汽车生产资格后，汽车整车生产企业可生产同类新能源汽车产品（指与公告中已有的常规汽车相同类别的产品）；改装类商用车企业可改装生产同类新能源汽车产品，其中具备底盘生产条件的，可以自制底盘，但自制底盘仅限于本企业自用。,准入管理一般流程,企业准入阶段提交文件要求,一、纸质材料，向工信部提交： 新能源汽车生产企业准入申请书 新能源汽车产品设计、生产、营销及售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。 企业按照准入条件要求进行自我评估的

12、报告。 新建汽车企业或现有汽车企业跨产品类别生产其他类别新能源汽车整车产品，按照国家有关投资管理规定先行办理的项目核准或备案手续。 二、电子版资料，网上向中机中心提交： 申请新能源汽车产品准入所要求的各项材料（详见后页）。,审查方式,1、现场审查：初次申请企业准入时、产品类别发生变化时、出现安全事故时； 2、文件审查：现场审查前、在已准入的新能源汽车整车或底盘基础上生产改装车，且未影响原车新能源部分时； 3、在中机中心面谈：现场审查前对研发能力的初步确认、技术方案或技术来源发生变化时、增加生产地址时（必要时均可能进行现场审查。,4、企业增加已通过准入的新能源汽车产品类别的生产地址时，一般需与中

13、机中心召开技术说明会，主要是说明新地址在生产、检验、整车和零部件贮存、充电、人员操作安全培训、技术文件准备、生产一致性保证、安全防护方面的准备工作，必要时现场审查。 5、新申报产品技术方案或技术来源与已准入产品相比，发生变化时，技术说明会主要内容是针对本次申报产品的研发能力、核心技术掌握情况，以及生产准备情况。,改装类商用车企业自制新能源汽车底盘的要求,改装类商用车企业申请新能源汽车生产准入，需考核是否具备底盘生产条件（包括底盘的研发能力、生产和检验条件等，需结合132号公告,2.专用汽车和挂车生产企业 及产品准入管理规则,37,38,企业建设项目的申请、政府批复文件 企业投资规模 公司组织形

14、式及框架 建设周期及主要工艺、流程 产品品种及构成，产品产能、纲领 研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能 准入审查的依据是工产业2009第45号公告 附件二共6大项22条，其中有8条为否决项，有14条一般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。,审查依据,39,企业变化均需要准入审查 新建企业 审查要求：按照45号公告进行全项审查 企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照45号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求,40,企业生产能力条件

15、有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照45号公告进行全项审查 企业增加品种 企业增加列入附件一的其他产品品种 审查要求：按照45号公告进行全项审查,41,主 要 特 点,对专用汽车和挂车生产企业在注册资金、生产和检验设备、研发（开发、试制、试验）设备提出投资要求； 明确各类企业生产能力、设备要求 ； 明确各类企业检验试验能力、设备要求 ； 鼓励采用新技术、新材料的专用汽车和挂车 ； 专业生产特种作业车（含超限车）的企业（且生产纲领不大于20台） ，审查条件中第8条、第14条、第15条、第18条、第21条可适当简化。 工产

16、业2012344号公告将全挂车纳入到公告管理。,3.商用车生产企业 及产品准入管理规则,44,45,审查依据 企业建设项目的申请、政府批复文件 企业投资规模 公司组织形式及框架 建设周期及主要工艺、流程 产品品种及构成，产品产能、纲领 研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能 准入审查的依据是工产业2010第132号公告 附件二共6大项28条，其中有13条为否决项，有15条一般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。,46,企业变化均需要准入审查 新建企业 审查要求：按照132号公告进行全项审查 企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、

17、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照132号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求,47,企业变化均需要准入审查 企业生产能力条件有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照132号公告进行全项审查 企业增加品种 企业增加列入附件一的其他产品品种 审查要求：按照132号公告进行全项审查,48,准入申请、审查、结果上报的流程 流程： 企业申请地方出具意见工信部批转中机中心资料审查现场审查（中机中心+专家） （审查不通过企业整改）整改验收审查结果复核、通过时上报工信部批复

18、公示企业新产品公告或者允许企业申报产品、或变更企业信息 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专家组 审查报告：组织专家组的部门出具,49,商用车品种划分,主 要 特 点,提出各类商用车生产企业的生产能力及设施要求，轻型客车、货车生产企业必须具备阴极电泳能力； 明确改装类客车生产企业申请生产客车底盘的准入条件（附件6）； 对于轻型货车、中重型货车、轻型客车企业，明确应具备整车和自制部件的试制试装能力 、试验验证能力； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源。明确汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求 。,4.乘用车生产企业 及产品准入管理规则,52,53,审查依据 企业建设项目的申请、政

19、府批复文件 企业投资规模 公司组织形式及框架 建设周期及主要工艺、流程 产品品种及构成，产品产能、纲领 研发中心、配套件管理体系、销售与服务等职能 准入审查的依据是工信部2011第37号公告 附件二共6大项36条，其中有15条为否决项，有21条一般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。,准入审查的要求,54,企业变化均需要准入审查 新建企业 审查要求：按照37号公告进行全项审查 企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照37号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适

20、当简化部分条款的要求,准入审查的要求,55,企业变化均需要准入审查 企业生产能力条件有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照37公告进行全项审查 企业增加品种 企业增加列入附件一的其他产品品种 审查要求：按照37号公告进行全项审查,准入审查的要求,56,准入申请、审查、结果上报的流程 流程： 企业申请地方出具意见工信部批转中机中心资料审查现场审查（中机中心+专家） （审查不通过企业整改）整改验收审查结果复核、通过时上报工信部批复公示企业新产品公告或者允许企业申报产品、或变更企业信息 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专

21、家组 审查报告：组织专家组的部门出具,准入审查的要求,57,乘用车品种划分,主 要 特 点,明确提出企业在研发阶段，应具有的造型设计、样件快速成型能力、样车试制试装能力的等方面要求； 对轿车试验验证能力提出更高要求，明确应具备整车性能（10项）、道路及路试试验（8项）、自制部件等试验能力； 要求企业在计算机信息化管理提升水平； 对于集团化管理的企业，可以部分借助集团资源； 对于轿车生产企业，中涂和面漆应采用水性汽车漆。,5.专用校车生产企业 及产品准入管理规则,60,61,审查依据 企业建设项目的申请、政府批复文件 准入审查的依据是工产业2012第25号公告 附件二共6大项33条，其中有16条

22、为否决项，有17条一般项。 审查条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。,62,企业变化均需要准入审查 企业组织经营状况有变化时 指企业发生重组、更名、变更股权或股东、变更法人、变更注册地址等的变化，含道路规划造成变化 审查要求：按照25号公告进行全项审查 说明：根据企业变更的情况，可适当简化部分条款的要求,63,企业变化均需要准入审查 企业生产能力条件有变化时 指企业在生产规模、生产地址、生产过程及加工方式、生产组织和生产线等方面发生变化的情况。 审查要求：按照25号公告进行全项审查 企业增加品种 审查要求：按照25号公告进行全项审查 有效期为三年,64,准入申请、审查

23、、结果上报的流程 流程： 企业申请地方出具意见工信部批转中机中心资料审查现场审查（中机中心+专家） （审查不通过企业整改）整改验收审查结果复核、通过时上报工信部批复公示企业新产品公告或者允许企业申报产品、或变更企业信息 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专家组 审查报告：组织专家组的部门出具,65,专用校车品种划分,主 要 特 点,三个基本原则： 申请校车的企业首先要满足132的要求； 其次比该规则要求更高； 企业不能太少应形成有效竞争。 四个要求： 所有校车企业均要满足25号规则要求； 校车资质有效期3年并有退出机制； 对企业诚信要求，申请书后专门设置企业的承诺； 企业生产要有客车生产业

24、绩。,四、汽车企业集团下属企业的准入条件及审查要求,67,1.产品设计开发能力 ： 企业集团如果具备共用与通用的产品平台设计开发能力（包括产品试制试装能力、试验验证能力），则下属企业可以借用，并简化准入条件中“三、产品的设计开发能力”的要求； 但是下属企业应当具有本企业相关专有产品的改进设计能力，具备专有产品总体设计、产品试制试装、专项试验验证等方面的能力。,68,2.产品的生产能力和条件： 下属企业应当具有准入条件中“二、产品的生产能力和条件”要求的全面能力。 但对于平台化产品中的汽车底盘、货车驾驶室等总成部件，如果企业集团在冲压、焊装、涂装等方面统一制造的，可简化下属企业的相关能力要求,6

25、9,3.产品的生产一致性保证能力 ： 下属企业应当具有准入条件中“五、产品的生产一致性保证能力”要求的全面能力，并能够独立实施。 但在检验能力中，涉及定期抽查、型式检验等方面的工作可由企业集团统一完成。 共用产品平台的零部件配套可在企业集团统一管理、统一评价、统一要求下进行。下属企业的专有产品，应当由下属企业自行制定要求、自行评价，指定配套企业。,70,4.产品的营销和售后服务能力 ： 可由企业集团统一销售渠道、提供通用性服务。下属企业的专有产品，应当由下属企业人员提供专项服务。,71,72,五、生产准入审查流程介绍,73,准入申请、审查、结果上报的流程 流程（需现场审查）： 企业申请地方出具

26、意见工信部批转中机中心资料审查现场审查（中机中心+专家） （审查不通过企业整改）整改验收审查结果复核、通过时上报工信部批复公示企业新产品公告或者允许企业申报产品、或变更企业信息 审查组织： 组成审查组：由中机中心安排专家组 审查报告：组织专家组的部门出具,74,准入审查组的构成及职责,现场审查人员：从事该类产品专业技术工作的专家，包括质量管理体系、生产能力建设、生产工艺、产品开发及检验等方面 现场审查组构成（中机中心的要求） 地方省级主管部门派人参与或者集团公司派员参加,75,中介机构在收到主管部门转来的资料后，在15日内完成资料审查，对于需要进行现场审查的，协商时间 根据企业和地方的要求提出

27、现场考核计划表 中介机构提前一周提出审查计划、确定审查人员 现场审查结束后的一周内，审查组出具审查报告报中介机构复核 需要整改验收的，由原审查组组长、主要成员在规则 确定的整改期限内进行验收，并出具验收报告,76,审查组进驻现场,首次会议,按照1、政府批复文件；2、审核作业指导书，进行符合性审查,编写不符合项报告,确认不符合项报告,汇总审查结果，编写现场审查报告,提出不符合条款整改验收方式建议,总结现场审查结论，编制现场审查报告和整改验收报告,末次会议,77,审查方法： 采取多种审查方式 了解企业概况，现场参观 查阅文件、资料、记录 抽查过程、产品和设备条件 观察操作（结合生产、检验、开发过程

28、，可以请职责人员演示或介绍） 与员工（技术人员、管理人员、关键特殊工序操作人员）座谈、询问等 根据经验判断过程、要求、管理、设施设备等方面的合理性,78,考核记录、文件 企业基本情况说明 根据国家投资管理规定办理的项目核准或者备案文件 质量手册、程序文件清单 厂房设备设施的清单、原值 企业研发人员清单 研发流程、设计规范清单 生产工艺流程 企业营业执照、中外合资企业股东股比证明、土地证明、企业用地规划图、房产证明（说明建筑面积）等复印件 考核组照片 大门、厂房、办公楼、辅助设施等 经核实属于企业的设备,准入审查相关文件,79,六、企业升级,80,低速货车企业升级 改装类客车生产企业升级 申请条件（见132号公告附件六） 依据132号公告