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文档简介

.1. 银行高级管理层每年至少（ ）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。 A一B二C三D四正确答案：A多选题2. 合规法律、规则和准则，可以包括（ ） A立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则B市场惯例C行业协会制定的行业规则D适用于银行职员的内部行为准则正确答案：A B C D3. 合规部门的职责包括（ ） A提出建议B指导教育C识别、量化和评估合规风险D监测、测试和报告E承担法定责任和联络F制定合规方案正确答案：A B C D E F4. 合规风险管理强调（ ） A独立性B长期性C被审查性D有效性正确答案：A C D5. 以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（ ） A合规绩效考核制度B合规问责制度C安全保卫制度D诚信举报制度正确答案：A B D6. 合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（ ） A写B改C查D奖E罚正确答案：A B C D E判断题7. 银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。 正确错误正确答案：错误8. 银行的合规部门应该是独立的。 正确错误正确答案：正确9. 合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。 正确错误正确答案：错误10. 合规负责人，应定期

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