2011年证券从业资格考试题库及答案

1、2011年证券资格考试题库及答案单一主题选择主题1:()是指证券是权利的外在物化形式，是权利的载体，权利已经存在。A.证券 B .主要证券c .授权证券d .资本证券主题2:关于非公开发行，以下陈述是正确的()。A.上市公司以公开的方式向特定目标发行证券的行为B.上市公司向非特定对象公开发行证券C.上市公司以非公开方式向特定对象发行证券的行为。D.上市公司以非公开方式向非特定对象发行证券的行为议题3:证券从业人员禁止的行为是()。接受投资者和客户的委托，提供证券投资咨询服务利用职务之便从事证券交易活动，获取投机性利益接受客户的委托，按照规定的标准收取各种费用举办证券投资咨询服务讲座、报告和分析

2、会议题4:封闭式基金到期，清产核资后()按投资者出资比例分配。A.b .未分配收入C.基金净资产 d .基点资本主题5:()指在中国境外注册并在香港上市的股票，但其主要业务在mainland China，或其大部分股东权益来自mainland China。A.红筹股 B股a股蓝筹股D.H股主题6:贴现债券到期时在()偿还。A.本金和利息总额b .市场价格c .发行价格d .票面价值。议题7:根据()分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特殊国债。A.还款期限b .发行标准c .资金使用 d .流通与否主题8:纳斯达克采用双生子或附属模型，将成长型企业市场分为()。纳斯达克全国市场，占总

3、市值的90%，纳斯达克小资本市场，占总市值的10%纳斯达克全国市场，占总市值的85%，纳斯达克小资本市场，占总市值的15%纳斯达克市场，约占总市值的95%(2个全国市场，纳斯达克小资本市场，约占总市值的5%)纳斯达克全国市场，占总市值的80%，而纳斯达克小资本市场，占总市值的20%主题9:注册股份和未注册股份的区别是()。A.股东义务的差异b .股东权利的差异C.记录方法的差异 d .股东属性的差异话题10:金融期货交易的对象是()。A.金融期货合同 b .股票c .债券d .其他具有一定所有权或债权的金融工具主题11:对指数基金的正确理解是()。因为指数型基金的投资非常分散，投资组合的系统性

4、风险可以完全消除b股指数基金是20世纪90年代以来出现的一种新型基金C.投资组合模仿某个股票价格或债券指数。当价格指数上升时，基金的收入就会减少。对于投资者，尤其是机构投资者，指数基金是套期保值套利的重要工具。主题12:证券投资基金的资金主要是投资()。A.证券 b .家庭c .邮票d .珠宝主题13:()是指在基金合同期限内，基金份额总额是固定的，基金份额可以以合法设立的证券形式支付。交换交易A.公司基金b .合同基金C.封闭式基金 d .开放式基金专题14:()标志着在全国建立集中统一的证券登记结算系统的组织框架的基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立B.上海证券登记结算公司成立C

5、.深圳证券登记结算公司成立D.设立中央证券登记结算有限责任公司主题15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应遵循的原则是()。A.即期交货b .货物交付和银行c .分阶段交货d .货物处理和银行v .题目16:1984年11月，人民日报A.股票市场和债券市场b .中长期信贷市场和证券市场。C.d .证券市场和货币市场主题18:以下陈述是错误的()。一、试点证券公司应建立动态净资本监控、预警和补充机制，确保净资本和相关财务指标持续符合要求试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事项公告c .试点证券公司不符合申请

6、条件的，必须在7个工作日内向中国证券业协会报告，并说明原因和对策d .试点证券公司应建立证券自营业务、客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制系统，以有效监控证券头寸、损益状况、风险状况和交易活动主题19:保险公司主要考虑投资证券()。A.提高流动性和分散风险b .本金安全性和收益率。C.d .调整资金的盈余和短缺主题20:关于ETF的描述，错误是()。指数型ETF能否成功发行，与基本指数的选择密切相关B.ETF主要涉及3个参与者，即管理者、受托人和投资者C.交易所交易基金的特点是其独特的双重交易机制1991年多伦多证券交易所推出的d指数参与基金(Ps)是严格意义上最早的交易所交易基金主题21

7、:以下属于委托人在证券委托交易中的权利()。A.选择经纪人 b .了解交易风险并指定交易方式C.使用正确的委托方式，如实填写开户报表话题22:以下不属于市场操纵行为的是()。内幕人士向他人泄露内幕信息，以使他人能够利用该信息进行内幕交易b .出售或要约出售其不持有的证券，扰乱证券市场秩序单独操纵证券交易价格或通过合谋集资操纵证券交易价格。D.通过散布谣言等方式影响证券发行和交易的主题23:股票应该记录某些项目，其内容应该全面和真实。这些项目应由法律确认，这反映了股票的()特征。A.股票是综合权利证券b。股票是基本证券。C.股票是证券话题24:不属于证券投资基金与股票和债券区别的是()。A.募集

8、资金的投资方向不同b .投资主体不同。C.不同的经济关系反映了不同的风险水平议题25:凭证式债券持有人提前兑现时，除偿还本金外，利息按实际持有天数和相应的利率档次计算，经办机构按已付本金收取手续费()。20.4，5，3% .主题26:()是国家为筹集资金向投资者发行的债务凭证，承诺在一定时期内支付利息，到期偿还本金。A.国家债券b .政府债券 c .公司债券d .金融债券主题27:以下是风险回报对称的金融衍生品()。A.期货合同 b .期权合同c .可转换证券d .权证主题28:不属于构建模块工具的是()。A.金融期权b .金融期货c .结构化金融衍生品 d .金融远期合同主题29:理解上市证

9、券的一个错误是()。开放式基金的价格属于上市证券的b上市必须由公司提出申请，经证券监督管理机构或证券交易所依法批准，并与证券交易所签订上市协议C.上市证券也称为上市证券。D.有资格在交易所公开交易主题30:对于无价格限制的大规模证券交易，交易价格应由买卖双方在当日投标时间内完成的前一个收盘价()或最高和最低交易价格的顶部和底部之间协商确定。60% b . 30% c . 40% d . 20%主题31: 中华人民共和国证券法将最低注册资本与证券公司从事的业务类型直接联系起来。证券公司第三十二条证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内，对设立证券公司作出行政审批。A.4B.8C.2D.6 主题

10、33:金融期货通过在现货市场和期货市场建立相反的头寸来锁定未来现金流的功能称为()。A.价格发现功能b .套利功能c .投机功能d .套期保值功能。议题34:证券公司应根据上一年度经营费用总额的()计算经营风险的风险准备金15%B.10% C.20%D.5%话题35:以下不属于证券市场的基本功能是()。A.定价功能b .融资-投资功能c .企业转型功能 d .资本配置功能标题36:获得贷款、票据承兑、信用证、保函等的人。从银行或者其他金融机构弄虚作假，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下b年以下c . 10年以下d年以下第三十七条证券登记结

11、算公司的名称应当标明()。A.证券登记结算 b .证券公司c .股份公司d .有限责任公司第38章：权益证券权证持有人()。A.以特定价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按照约定的条款从债券发行者手中购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股。以与主债券相同的价格和收益率从发行人处购买额外债券主题39:下面关于债券和股票区别的描述是错误的()。两者的风险是不同的。股票的风险高于债券。B.两者有不同的权利。债券是债权的证明，股票是所有权的证明。这两个术语是不同的。债券通常有特定的偿还期，而股票是一种不确定的投资。两者的目的不同。有许多经济实体发行债券，包括中央政府、地方政府、企业等。而

12、发行股票的经济实体受到股票和金融机构的限制。议题40:出席股东大会的无记名股票持有人应在股东大会召开前()天将股票存入公司，直至股东大会结束。A.30B.10C.5 D.7话题41:(1)公司用现金以外的其他财产向股东分配股息。A.现金股份b .股票股息c .资本收益d .财产股息。议题42:根据上市公司证券发行管理办法，上市公司公开发行股票，发行价格不得低于公司股票在招股意向书公告前()个交易日的平均价格或前一个交易日的平均价格。A.25B.20 C.10D.15主题43:股份有限公司破产清算时，资产清算的顺序是()。A.债权人、优先股股东、普通股股东 b .普通股股东、优先股股东、债权人C

13、.优先股股东，债权人，普通股股东主题44: 巴塞尔协议规定，从事国际业务的银行必须将其资本与加权风险资产的比率保持在8%以上，其中核心资本至少为()。A.50% B.60%C.40%D.70%第四十五条：修改公司章程、增加或者减少注册资本、合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议并具有表决权的股东通过。A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3 主题46:如果可转换债券的面值为2000元，转换价格为40元，当股票的市场价格为50元时，债券的当前转换价值为()元。A.40B.1600C.2500 D.2000主题47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股份。如果公开发行的

14、股份数量少于4亿股，配售金额不得超过本次发行的总额()。40% b . 20% c . 60% d . 80%主题48:第一种金融期货是()。A.单一股票期货b .债券期货c .利率期货d .外汇期货。主题49:股票回报是指投资者从购买股票到出售股票的整个持有期间的收入。以下不是股票收益()。A.资本收益b .红利A.证券有限责任公司b投资银行c商业银行 d证券公司话题51:中国从1999年开始发行记账式国债.A.1992B.1994 C.1996D.1995主题52:贴现债券是用()方法发行的债券。A.差价b .保险费c .折扣 d .平价主题53:在以下选项中，不属于银行证券的选项有()。银行汇票银行支票银行本票商业汇票。主题54:正确理解证券投资基金的产生和发展是()。它是由18世纪末19世纪初的工业革命推动的B.基金份额由人们管理和使用，并获得收益。C.由于风险较大，它一开始没有得到政府的支持。证券投资基金通过私募出售基金份额来筹集资金主题55:银行和其他金融机构作为融资中介的活动场所称为()市场。A.资本b .货币c .直接融资d .间接融资。第56: 首次公开发行股票并上市管理办法条规定，就发行人的资格而言，申请主板市场上市的发行人在上市前一段时间内必须严格按照股份公