现场痕迹管理作业指导书

1、 煤矿安全现状评价痕迹管理作业指导书介绍 摘要：煤矿安全现状综合评价程序主要为风险分析、实施评价、报告评审归档3个阶段，痕迹管理作业指导书明确评价现场痕迹管理的程序，确定痕迹管理的内容，规范痕迹记录的收集。关键词：煤矿安全现状评价；痕迹管理。 云南煤矿安全监察局依据8号令的要求，自2004年至今要求省内的所有煤矿进行每年一次的安全评价，安全评价工作由省内4家有评价资质的中介机构具体实施，由云南煤矿安全评价协会直接领导、组织和监督。通过近8年来的煤矿安全评价工作，对云南煤矿的安全发展、提升煤矿安全基础设施和煤矿安全管理起到了很好的促进和推动作用，使云南的煤矿死亡事故和百万吨死亡率逐年减少。但就全

2、省评价工作来说还存着一些问题和不足，主要是各评价机构按照各自编制的过程控制和作业指导书对煤矿进行评价，结果对现场收集的相关数据和资料五花八门，还因为评价人员的专业或评价经验的不同，导致现场检查不全面或收集的痕迹资料不完善，致使评价报告中的叙述与现状不符和评价报告归档的资料不齐全的情况时有发生。为了使现状评价工作进一步规范化、程序化和格式化，消除因机构、评价人员的专业或评价经验的不同导致的不同问题，我对痕迹管理作业指导书，明确评价现场痕迹管理的程序、规范和收集的资料作了一些探讨，希望能对评价工作有一些帮助，尤其是对评价经验不足的同志能起到很好的帮助。一、适用范围作业指导书规定了煤矿安全现状综合评

3、价现场痕迹管理的程序、方法及要求，适用于煤矿安全现状综合评价。二、目的意义明确评价现场痕迹管理的程序，确定痕迹管理的内容，规范痕迹记录的收集。将现场痕迹管理作为评价过程控制、质量管理的一项具体内容进行补充完善。三、工作程序及要求煤矿安全现状综合评价程序主要为风险分析、实施评价、报告评审归档3个阶段。1、风险分析项目风险分析阶段也称为前期准备阶段，主要分为：了解煤矿基本状况，明确评价对象，进行风险分析并判断项目实施的合法性和可行性。该阶段所需填写收集的痕迹资料为：风险分析记录。2、实施评价实施评价阶段主要分为：评价项目组组建、组长任命及实施计划划分评价单元，现场进行调查，危险有害因素识别，定性、

4、定量评价；作出安全对策措施及建议，编制安全评价报告。该阶段所需填写收集的痕迹资料为：（1）文本资料：评价合同、现场评价组公正性及保密事项承诺、委托方承诺书、评价业绩记录表、安全评价矿井基本情况现场检查记录表、矿井存在问题及建议。（2）影像资料：所有井口、工业广场、主要设备、井下采掘作业点等影像；监测监控和抽放系统的数据（评价当天或评价前一个月内）、事故调查处理报告（事故矿井）。（3）电子版资料：水文地质类资料（生产地质报告或储量核实报告或资源开发利用方案或初步设计）。3、报告评审归档报告评审归档阶段主要分为：评价项目组对编制的评价报告进行自检、评价机构对评价报告进行内审、内审完成后将评价报告送

5、协会审查，审查完成后形成最终报告返矿及归档。该阶段所需填写收集的痕迹资料为：评价报告自检记录、评价报告内审记录、评价报告送审记录、评价报告修改记录、评价报告存档记录。四、记录标准及规范见附件。五、工作程序前期准备在安全评价项目合同签订之前进行。了解煤矿基本状况，明确评价对象，进行风险分析并判断项目实施的可行性，列出工作计划。风险分析组建项目组，任命组长所有井口、工业广场、主要设备、井下采掘作业点等照片现场考察、观测、勘察监测监控和抽放系统的数据（评价当天或评价前一个月内）、事故调查处理报告（事故矿井）。回访：复查现状评价时大的安全隐患是否整改；补充欠、漏资料。明确检测检验数据采用要求实施评价危

6、险有害因素辨识、划分评价单元；识别危险有害因素；选择评价方法；取得评价结果；提出安全对策措施和建议；做出评价结论，编制评价报告煤矿井上、下现场各大系统的检查记录、存在的问题及建议明确报告签字、批准、盖章程序要求评价报告自检、评价机构内审、送协会审查报告审核该阶段所需填写、收集的痕迹资料及报告文本、审查修改记录存档归档附件1：评价项目组公正性及保密事项承诺一、评价过程中坚持客观、公正、公平的原则，忠于职守，准确记录；二、严格遵守安全评价机构管理规定；三、严格按照规定的程序和内容开展评价工作；四、严格遵守保密制度以维护委托方的合法权益；五、保密范围：1评价过程中涉及到的文件、资料、记录；2委托方在

7、经营、管理、技术方面的信息；3委托方的其他商业秘密。六、未经委托方同意不得向他人泄露被评价方的技术、管理、商业的秘密及与评价有关的信息。评价项目组成员将严格遵照执行，欢迎委托方监督执行。评价项目组成员签字： 年 月 日附件2风险分析记录单委托单位名称委托时间 年 月 日评价类别安全 评价风险分析时间 年 月 日风险分析地点 参与分析人员企业性质国有（）集体（）私营（）证照情况位置项目规模风险项目风险内容（风险事件发生的可能性大小、发生可能的结果范围和危害程度、是否人为可控等）瓦斯水害顶板煤尘火灾提升、运输、排水电气经济可行性其它填表人技术负责人过程控制负责人附件3评价项目组组建、组长任命及实施

8、计划记录 经过前期准备， 煤矿具备评价条件，为顺利实施并完成该评价项目，特组建第 项目组，任命 为项目组长。 项目组长及项目组成员基本情况如下：组长： 专业： 资质证号： 成员： 专业： 资质证号： 成员： 专业： 资质证号： 成员： 专业： 资质证号： 成员： 专业： 资质证号： 评价人员计划于 年 月 日进入现场，开展现场评价工作，并于 年 月 日前完成该评价项目。附件4 安全评价 煤矿 井基本情况现场检查记录表1所属地企业性质上一年度安全评价类别 类企业证照证照名称证号发证机关发证日期有效期采矿许可证云南省国土资源厅安全生产许可证云南煤矿安全监察局煤炭生产许可证云南省煤炭工业局营业执照矿

9、长资格证云南省工业和信息化委员会矿长安全资格证云南煤矿安全监察局开拓方式主要运输方式核定生产能力万吨/年采区个数生产水平采煤方法支护工艺开采技术条件可采煤层及开采情况现开采煤层开采煤层顶、底板条件瓦斯等级突出危险性鉴定结果煤层自燃倾向性煤尘爆炸性水文地质条件主要安全管理人员配备情况职务姓名安全资格证号有效期法人技术负责人安全副矿长生产副矿长机电副矿长特员配备情况特员名称持证人数有效期特员名称持证人数有效期井下电气作业人员防突工井下爆破作业人员瓦斯抽采作业人员安全监测监控作业人员抽采设备操作工瓦斯检查作业员主扇司机安全检查作业员测风测尘工探放水工绞车司机机车司机信号把钩工通风安全监测工皮带机司机

10、空压机司机现场收集： 确认人签字： 时间：煤矿 井基本情况表2专业技术人员配备情况专业名称姓名毕业院校采矿通风地测机电矿井设备仪器仪表检测情况名称检测时间检测台数检测结论不合格项整改情况主要通风机主排水泵提升绞车空气压缩机瓦斯抽放泵主皮带机风表瓦斯检查仪便携式报警仪近期煤炭行管部门及监管部门检查情况检查部门检查时间检查意见煤矿整改情况矿井近3年生产事故统计序号事故时间事故伤亡情况事故类型事故原因安全防范措施落实情况现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井开拓开采系统现场勘查记录表开拓方式生产采区生产水平标高巷道断面井巷名称支护形式实测高度(m)实测宽度 (m)断面(m2)井筒功能井筒 运输巷

11、总回风巷采区上山采区下山采区平巷掘进工作面工作面名称巷道类别巷道形状巷道净宽 m巷道净高m巷道断面 m2迎头距回风口距离 m作业人数掘进方式空顶距支护材料材料规格临时支护形式支护间排距背帮背顶形式运输方式工作面名称巷道类别巷道形状巷道净宽 m巷道净高m巷道断面 m2迎头距回风口距离 m作业人数掘进方式空顶距支护材料材料规格临时支护形式支护间排距背帮背顶形式运输方式采煤工作面工作面名称采煤方法推进方式开采煤层煤层倾角平均煤厚顶底板情况采空区垮落情况控顶方式顶板管理方法走向长倾斜长采 高顶梁形式及规格支柱材料柱 距排 距最大控顶距最小控顶距特殊支护形式落煤工艺在用支柱数量备用支柱数量作业人数端头支

12、护乳化液泵站工作压力 MPa上出口断面高= 宽= 下出口断面高= 宽= 超前支护形式超前支护距离m安全出口20m范围内是否采用双排超前支护 现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井通风系统现场勘查记录表矿井通风能力核定 万吨/年矿井通风方式采煤工作面通风方式专用回风井采区专用回风巷采区上山数目、名称有无串联通风、作业点名称、安全技术措施情况引风道有无防护栏防爆门漏风情况人行通道人行通道风门是否闭锁是否安设有反向风门是否有人值班是否持证电话设置反风设施检查记录电流表电压表水柱计轴承温度计操作规程风机运行记录情况反风设施是否完善反风装置反风方式是否开展年度反风演习主要通风机1#风机型号功率: k

13、w 风量: m3/min风 压: Pa2#风机型号功率: kw 风量: m3/min风 压: Pa工作局扇型号功率额定风量安装地点供风地点风筒直径供风距离风筒口距迎头距离风筒能否切换备用局扇型号功率额定风量备用局扇型号功率额定风量局扇专人管理牌板:局扇安装质量：风筒是否有“MA”标志风筒完好及吊挂情况：测风站地点断面风速风量构筑质量CH4 %CO2 %现场收集： 确认人签字： 时间：煤矿 井主要通风设施现场勘查记录表 风 门永久风门安设地点风门间距风门材质是否联锁有无反向风门开关是否灵活是否设置调节风窗构筑质量临时风门安设地点风门间距风门材质开关是否灵活控风措施构筑质量密 闭 及 栅 栏 密

14、闭密闭位置构筑材料是否开帮、掏槽、挖底密闭前是否设有是否漏风反水池观测孔注浆孔密闭性质栅栏警标说明牌板瓦斯检查牌栅 栏安设位置材 料设置时间栅栏前是否设有设置质量设置原因警标检查牌风 桥安设位置支护材料断 面风速漏风情况构筑形式构筑质量现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井防治水系统现场勘查记录表 附近河流/水库名称历年最高洪水位正常涌水量m3/h最大涌水量m3/h一 级 排 水：排水高度 m排水管路趟数、材质、管径水泵房安全出口个数泵房位置及标高主水仓容积副水仓容积管路连接形式安装水泵型号功率（kw）流量（m3/h）扬程（m）电压（V）控制设备工作泵备用泵检修泵水仓防护水泵房支护形式吸水

15、井有无配水阀门是否有防火、防水两用门排水叙述二 级 排 水：排水高度 m排水管路趟数、材质、管径水泵房安全出口个数泵房位置及标高主水仓容积副水仓容积管路连接形式安装水泵型号功率（kw）流量（m3/h）扬程（m）电压（V）控制设备工作泵备用泵检修泵水仓防护水泵房支护形式吸水井有无配水阀门是否有防火防水门排水叙述采区及工作面排水主要巷道水沟情况探 放 水探水钻型 号功率钻探深度钻杆直径使用地点完好情况 kwmkwm探放水措施编制、贯彻情况有无探放水工作记录现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井提升运输系统现场勘查记录运 输 系 统机车型号数量辆照明警铃制动装置撒砂装置尾灯矿车型号数量辆材料车

16、辆平板车辆连接装置是否完好 各平巷运输方式轨道规格kg/m轨距mm主皮带机型号及参数防滑( ) 堆煤( ) 防跑偏( ) 自动洒水( ) 烟雾保护( )张紧力下降( ) 防撕裂保护( )过桥设置情况防护栏设置情况采煤工作面运煤方式运输顺槽运煤方式稳固压撑设置情况提 升 系 统提升井筒名称斜长、坡度及轨道规格提升设备型号及电机功率KWKWKW工作制动及安全制动完好情况一次提升矿车数辆辆辆电控设备型号钢绳直径、长度及缠绕层数过卷距离/托绳轮数量/间距一坡三档提升行人标示牌综保装置型号躲避硐数量规格提升绞车日常检查记录、运行记录1.6m及其以上绞车:深度指示器( )、防过卷( )、过速( )、限速(

17、 )、过负荷( )、欠电压( )、深度指示器失效( )、闸间隙( )、松绳保护( )1.2m及其以下绞车:深度指示器( )、过卷( )、过负荷( )、欠电压( )、深度指示器失效保护( )提升信号系统井口声光信号( )、井底声光信号( )、紧急停车信号( )、直通绞车房电话( ) 工作信号是否经井口转发( ) 、各水平信号是否区分( )采区运料系统情况：矿井运送人设备型号附属设施情况现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井消防、防尘、供水施救系统现场勘查记录表消防、防 尘 系 统煤层自燃倾向性矿井防治煤层自燃的方法煤尘爆炸性防尘/消防水池位置容积(m3)水源用途管路（管径、材质、敷设情况）井

18、下： 是否共用（ ）地面: 是否共用（ ）井口房和通风机房20米以内是否有火源木料场距进风井： 矸石山距进风井： 炉灰场距进风井：木料场距矸石山：灭火器器材配电室矿灯房机修间木料场机电硐室绞车房水泵房抽放泵房风机房皮带机头皮带机尾发电机房空压机房其他灭火器消防砂箱消防栓防尘喷雾装置安装地点风流净化水幕设置情况采/掘工作面是否实行湿式钻眼是否冲洗煤壁煤尘堆积情况隔爆设施安装地点安装数量水袋容量（L）水袋装水量安装质量供水施救系统水源及水质水池及管路能否切换管路情况管道连接形式 管路吊挂情况阀门开关是否灵活供水阀门设置采煤工作面安装位置掘进工作面安装位置供水阀门:井底车场（ ）、主运输巷（ ）、运

19、输石门（ ）、采区进风巷（ ）、采区回风巷（ ）、总回风巷（ ）、采区安全硐室（ ）、避难硐室（ ）、中央变电所（ ）、主要机电硐室（ ）、压风自救处（ ）现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井安全监控、人员定位系统现场勘查记录表安全监控系统安全监控系统型号主机台数台打印机有/无备用电源有/无监控系统运行记录瓦斯超限报警处理记录 安全监控设备调试、校正记录甲烷传感器、便携式甲烷检测报警仪调校记录甲烷超限断电功能测试记录瓦斯检定仪与甲烷传感器对照记录专职管理人员名分站型号：1#：2#：3#：4#：5#: 安 装 地 点防雷保护装置型号安装地点数量传感器设置名 称型 号安 设 地 点显示数型

20、号安 设 地 点显示数甲烷传感器 风速传感器 温度传感器 水位传感器CO传感器负压传感器风门传感器采掘工作面甲烷传感器报警浓度、断电浓度、复电浓度、断电范围设置情况传感器名称报警浓度断电浓度复电浓度断电范围（现场核查）采煤工作面T0采煤工作面T1采煤工作面T2掘进工作面T1掘进工作面T2总回风巷/人员定位系统人员定位系统型号识别卡 张是否进行编号管理最大入井人数 人读卡分站型号数量读卡器型号数量读卡器安装地点：现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井供电系统安全现状评价现场勘查记录一回路电源电压等级kv输电距离 km规格型号控制方式二回路电源电压等级 kv输电距离 km规格型号控制方式备用发

21、电机型号功率kw输出电压 v能否及时运行中性点是否接地变压器1#2#3#4#5#6#变压器型号输出电压安装位置中性点是否接地供电范围入井轨道、管道接地情况避雷器型号安装地点入井电缆型号规格长度入井电压用 途控制开关型号煤电钻综保型号安装地点接地情况保护情况井下变电室长度m支护形式防火铁门设备是否挂牌管理安全出口个数个底板标高是否高于井底车场0.5m井下供电系统图干式变压器或移动变电站型号高压配电装置型号低压馈电开关型号照明照明综保井筒照明情况车场及平巷照明应急照明设施设置主要通风机房瓦斯抽放站空压机房提升机房地面变电所矿调度室矿灯型号数量矿灯型号数量是否集中充电充电架型号数量充电架型号数量局部

22、通风机掘进工作面掘进工作面是否采用三专供电是否自动切换是否采用三专供电是否自动切换现场收集： 确认人签字： 时间：矿井其他电气设备基本情况序号设备名称型号规格安装地点存在问题 煤矿 井通信联络系统、压风自救系统现场勘查记录通信联络系统程控交换机型号地面电话型号耦合器型号井下电话型号安安装电话的数量及安装地点说明地面：井下：直通矿调度室电话设置情况避难硐室井下主要水泵房井下中央变电所突出煤层采煤工作面突出煤层掘进工作面爆破时撤离人员集中地点空压机及压风自救系统空压机房位置型号功率（KW） 额定风压（MPa） 排气量（m3/min）用途风包容积压力表是否定期校准安全阀是否定期试验压风管路主管：DN

23、 L=敷设情况：支管：DN L=压风自救装置设置位置突出矿井：距采掘工作面2540m的巷道内（ ）、采煤工作面放炮地点（ ）、掘进工作面放炮地点（ ）、撤离人员与警戒人员所在的位置（ ）、回风道有人作业处（ ）、长距离的掘进巷道中是否根据实际情况增加自救装置（ ）；高、低瓦斯矿井掘进工作面是否安设压风管路（ ）、设置供气阀门（ ）避难硐室设置位置支护方式长度m密闭门过渡室净面积 m2生存室宽度m 生存室净高m生存室紧急避险设施配备情况监测仪器CO传感器甲烷传感器氧气温度传感器湿度计人员定位系统识别器辅助设施食品饮用水自救器（型号、台数）人体排泄物收集处理装置急救箱照明设施直通矿调度室电话灭火器

24、工具箱排气管材质趟数排水管材质手动阀门现场收集： 确认人签字： 时间： 煤矿 井瓦斯抽采、防突系统现场勘查记录瓦斯等级瓦斯检查班数每班检查次数采掘工作面是否实行专人检查瓦斯抽采泵房及其周围20 m范围内是否堆积易燃物和有明火泵房防雷电装置放空管距放顶距离（m）瓦斯抽采方式抽采地点高负压系统型号电机功率（kW）转速（r/min）极限真空度（kPa）抽气量(m3/h)检测结果工作泵备用泵低负压系统型号电机功率（kW）转速（r/min）极限真空度（kPa）抽气量(m3/h)检测结果工作泵备用泵放水器防爆装置防回火装置除渣装置调节阀门监测仪表名称：瓦斯流量浓度压力温度一氧化碳设备开停安设情况抽放系统管

25、路铺设情况（管径、材质、敷设情况）主管管径 、材质 DN 管支管管径 、材质 DN 管管路敷设、管路连接形式：检测瓦斯抽采参数测点布置情况泵站主管干管分支点钻场防突措施开采煤层突出煤层鉴定区域开采区域防突装备和仪器防突钻机型号功率 kW钻探深度 m台数台型号功率 kW钻探深度 m台数台预测预报仪器钻场布置情况地点钻场数量钻场钻孔数量钻孔深度预抽情况采煤工作面防突措施效果检验（消突）掘进工作面防突措施效果检验（消突）安全防护措施采区避难所防突风门远距离爆破压风自救系统现场收集： 确认人签字： 时间： 附件5安全评价合同项目名称：项目地点：合同编号：（由承接方编填）委托方：承接方：云南地方矿山安全

26、评价院签订日期：委托方（甲方）：承接方（乙方)：云南地方矿山安全评价院经甲、乙双方充分协商，本着依法依规、互惠互利、平等自愿的原则，签订本合同。 第一条 本合同依据下列文件签订：1.1中华人民共和国经济合同法、安全评价通则、煤矿安全评价导则、煤矿建设项目安全设施监察规定等。1.2国家及地方有关安全评价的管理法规和规章。第二条 本合同评价项目的名称、范围及标准：2.1 项目名称： 2.2 评价的范围为： 水平的 采煤工作面， 水平的 采煤工作面； 水平的 掘进工作面， 水平的 掘进工作面，及其标高从 到 的相应的辅助系统。2.3 标准：安全评价通则、煤矿安全评价导则、采矿工程设计手册。第三条 甲

27、方向乙方提交的有关资料及文件：序号资料及文件名称份数内容要求提交时间1安全生产许可证12采矿许可证13煤炭生产许可证14矿长资格证5矿长安全资格证16营业执照7煤炭生产经营单位主要负责人安全资格证18煤层自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定19瓦斯等级鉴定证书110通风能力核定证书111煤矿对提供评价资料和现场真实性的承诺书112矿山救护协议113矿山四大件及其他电气设备检测报告114光学瓦斯检测仪、甲烷报警仪和风表检测证书115副矿长、安全管理人员、特员等资格证书16各类监测监控及其他设备运行报表17采掘和通风系统图第四条 乙方向甲方交付的安全评价报告：序号资料及文件名称份数内容要求提交时间1评价报告

28、2评审通过第五条 评价费用：本合同评价编制费用为 元，合同签订后甲方向乙方一次性支付评价费用。第六条 双方责任6.1 甲方责任6.1.1甲方按本合同第三条规定的内容，在规定的时间内向乙方提交资料及文件，并对其合法性、完整性、正确性及时限负责。6.1.2 在合同履行期间，甲方要求终止或解除协议，乙方有权不退还评价费用。6.1.3 甲方应为乙方派驻现场的工作人员提供工作生活及交通等方便条件。6.2 乙方责任6.2.1 乙方负责该评价项目的工作协调、技术原则的制定及成品制作；负责按照工作大纲及有关规程、规范要求完成该评价项目并据此收取费用。6.2.2 乙方负责对所提交的评价项目中出现的遗漏和错误进行

29、修改和补充完善。6.2.3 乙方按本协议第四条规定的内容、时间及份数向甲方支付评价报告，并据审查结论负责作必要补充和完善。6.2.4 如因乙方原因而影响该评价项目的工作进度和质量，由此而产生的一切后果由乙方承担。6.2.5 乙方负责项目质量保证的相关事项，如因评价报告质量方面的原因致使评价项目审查通不过，责任由乙方承担。第七条 其他事宜7.1 本协议自双方签字盖章后即生效。 7.2 由于不可抗力因素致使协议无法履行时，双方应及时协商解决。 7.3 本协议中未尽事宜，经双方协商达成一致后，签订补充协议，所签订补充协议与本协议具有同等效力。 7.4 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。委托方单位名称： 承接方单位名称： （盖章） （盖章）法定代表人： 法定代表人：电 话： 电 话： 签订协议代表（签字）： 签订协议代表（签字）：日期： 日期：年 月 日 年 月 日附件6承 诺 书云南地方矿山安全评价院：为保证安全评价工作的顺利开展和评价结果的客观公正，根据矿井安全评价的有关