2009证券从业资格考试《证券交易3月》真题及答案

1、(a)单一选择题(每个问题0，5分，共30分)1，证券的柜台自营业务比较分散，一般。a，交易量大，交易程序简单b，交易量大，交易程序复杂c，交易规模小，交易程序简单d，交易规模小，交易程序复杂2、对各种()，成立后可以持续增加投资或偿还基金份额。a，开放式基金b、债券基金c，封闭式基金d，股票基金3.结算参加者向中国证券登记结算有限责任公司申请支付资金的账户就是他。a，支票帐户结算b，储蓄帐户c，证券账户d，准备金帐户结算4、选项给买方销售权限，此选项称为()。a，购买选项b，销售选项c，利率选项d，外汇期权5、证券经纪人在证券交易中有一定的义务，这种义务出现了()。a、客户服务和公平交易原则

2、b、为受托人服务的原则c、数量扩大原则d、利益优先原则6、A-Share账户可以按自然人证券账户、()、证券公司、基金管理公司等机构证券账户划分。a、特殊机构证券账户b，交易所证券账户c、一般机构证券账户d、国有企业证券账户7、我国很多新股采用网上定价发行方式，发行价格在()中有明确规定。a，发布后b，发行中c，上市前d、谈判过程8、证券清算业务主要是指各结算参加者在各营业日分别展期交易的证券，计算证券和资金的应收或净应付额的过程。a、类型和价格b、数量和类型c、数量和价格d、数量和投资者9、对我国证券经纪业务，以下措辞不正确。a，证券公司可以接受顾客的委托b，证券公司不赚钱c、证券公司可以将

3、凭证并入登记结算公司。d、证券公司只收取一定的手续费作为业务收入。10，()必须在特定交易日进行交易的所有交易，都会排定在交易日等营业日之后的营业日进行接收。a，发行日期结算b，收到会计日期c，随时接待d，滚动结算11、证券公司自营股票规模不得超过净资本()。a，50%b，60%c，80%d，100%12、上海证券交易所资金清算，结算参与者在此确保的，以详细会计单位结算。a，帐号b、成员资格c，交易座位d，交易密码13.在全国银行间债券回购市场，如果参与者对交易通知内容有疑问或模糊性，则以()为准。a、与会者批准b，记录交易系统交易c、仲裁机构的裁决d，交易无效14.中国结算上海分公司对发生贷

4、款透支的结算参与者，按中国人民银行规定的金融银行间存款利率收取利息，按每日透支金额对结算参与者处以罚款。a、0、1b、0、5c，1d、1、515、获得上海证券交易所b州经济企业资格的证券运营机构，应通过规定的批准程序成为结算公司。a、基本结算会员b、一般结算会员c、一般结算会员d、特别结算会员16.回购商按照合同将资金分成回购商的指定账户后，解除债权质押关系的出资方式。这种债券交易结算方法是()。a，请参阅优惠券付款b，优惠券付款c，请参阅付款凭证d，优惠券支付延迟17、按照目前股票网络发行资金认购程序，今后认购、股收购人公布中间签字结果，证券登记结算公司解冻未签字部分的认购金，按照规定分期支

5、付新股认购金。a，T 1天b，T 2天c，T 3天d，T 4天18、上市公司发送红色股票和公积金增长权时，中国结算上海分公司将向(关闭)市证券公司发送指定交易投资者发送者详细数据库。a，送货登记前一天b，股票注册日期c、送货登记后一天d，送货登记后2天19.证券公司制定有限的集合资产管理计划，个别客户的资金金额不能低于人民币()。a，8万韩元b，5万韩元c，3万韩元d，2万韩元20.证券公司申请利润交易业务指标必须具备的条件之一是证券经纪业务运营已满，由中国证券业协会审查为创新示范证券公司。a，一年b，2年c，3年d，5年21.资产管理机关应当是能够依法处理客户交易结算资金保管业务的()或者中

6、国证券监督管理委员会批准的其他机关。a、基金管理公司b，信托公司c，商业银行d，证券公司22，深圳证券交易所探索订阅从R 1日开始，预约期间为()工作日。过期不订阅，就一起放弃。a，5个b，10个c，15个d，30个23.对股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的重点是，对不采用累计投票制的议案，在“委托数量”项目上填写表决意见。这里()表示反对。a，一周b，两周c，3周d，4周24、基金募集期间，每一交易日交易时间上市的开放式基金都在深圳证券交易所上市销售。上市开放式基金募集遵循新的股票网络价格模式，但没有()链接。a，申购单b、分发编号和签名c，结算d，注册25，证券个体经营中证券公

7、司的禁止行为。a，以自己的名义用开放的账户进行交易b、委托其他证券公司进行证券买卖c，以别人的名义自营职业d，个体经营和代理业务混合运营26、客户信用资金帐户是证券公司()的辅助帐户，是在存款银行开设的帐户，用于记录客户存入的担保资金的详细数据。a、客户信用交易担保资金帐户b，优惠券专用证券账户c，资金专用资金帐户d，信用交易资金转帐帐户27、证券法规定，单位操纵证券市场，直接负责人和其他直接负责人警告，处以10万元以上以下的罚款。a，50万韩元b，60万韩元c，80万韩元d，100万韩元28 29 30 31标题下载成功，这一点请谅解！32.企业年金基金可以根据企业年金计划开立证券账户，单一

8、企业年金计划可以在中国证券监督管理委员会和劳动社会保障部另行批准的情况下开立最大证券账户。a，1个b，5个c，10个d，15个33，()的具体做法是以账户转移方式进行投资者或账户间转帐，并相应地更改股东名册或债权人名册。a、注册发行b、送货登记c，变更注册d，注册终止34.进行指定的交易变更程序时，投资者必须提交原先指定交易的交易参与者指定的交易取消申请，并完成()向证券交易系统指定的交易取消命令申报。a，投资者b、证券发行人c、注册结算公司d，原始交易参与者按照35，上海证券交易所交易规则的规定，出售基金时馀额不足的部分要一次性申报。a，第一部分b，第10部分c，100份d，1000份36、

9、目前通过证券交易所进行的交易以更()的方式进行。a、双边净清算b、多边净清算c、双边全面清算D.多边完全清算37，()是在买卖债券时以包含应计利息的价格申报和交易的交易。a，全价交易b，净价交易c，差异交易d，市场营销价格交易38、我国现行规定的委托期限为()。a，当天有效b、承诺日有效c，第二天有效d，一周有效39、优惠券销售申报价格()。a，证券的最新交易价格不能低于b，证券的最新交易价格不能高于。c，有价证券全交易日收盘价以下d，不得超过有价证券以前的交易日收盘价。40、深圳证券交易所每交易日定交易日，交易主机只受理申报，不办理交易申报或撤销申报。a，9:15-9:30b，9333693

10、0至11336030c，93336925-9:30d，93336920至9333652541，特定*ST股票的收盘价为15，40元，下一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为()。a，16，94元和13，86元b、16、17元和14、63元c，16，17元和13，86元d，16，94元和14，63元42、证券公司成立聚合资产管理计划，通过与客户的聚合资产管理合同，将客户资产委托给能够依法进行客户交易结算资金保管业务的商业银行或中国证券监督管理委员会批准的其他资产管理机构，为客户提供资产管理服务。这项工作意味着。a、单一客户的指定资产管理业务b，为多个客户处理聚合资产管理业务c、特别客户的一般资

11、产管理业务d，针对客户的特殊目的的特殊资产管理项目43、上海证券交易所规定，一个聚合资产管理方案使用专用交易单位。a，1个b，2个c，3个d，5个44、债券担保回购交易实质上是以担保贷款资金的信用行为。a，债券b、资金c，信用d，财产45、如果维护比率超过规定，客户可以从保证金的可用馀额中提取支付现金或保证金的有价证券，但提取后的维护保证比率必须低于()。a，150%b，200%c，250%d，300%46.()对于交易方，交换回购交易开始时，第一交易方声明交易点为销售(s)。a、使用优惠券融资b、筹资c，优惠券d，筹资47、目前，如果a股、b股、证券投资基金的交易手续费实行最高限额下调制度，

12、证券公司向客户收取的佣金不能高于证券交易金额()。a，1b、2c，3d、548、在我国证券交易所收购式回购交易中，单方违约，违约方违约，拥有所有权。a、承诺当事人b、证券结算风险基金c、证券登记结算公司d，证券交易所49、从事资产管理工作的资产管理机关违反规定，可以处以()以外的处罚。我记得了b，罚款c、单一或同时警告d，纠正命令按照50，深圳证券交易所交易规则规定，采用批量交易方式时，多项债券将合并单方向买卖或买卖的交易金额()。A.人民币300万元以下，其中短期债券交易件数不超过1万张b，400万元以下，其中短期债券交易件数不超过1，2万张c、人民费500万元以下，其中短期债券交易件数不超

13、过1，5万张d，1000万元以下，其中单债交易件数不超过2万张51.证券交易所会员应设立组织和协调会员和证券交易所各种业务往来的会员代表。a，一个人b，2个人c，3个人d，4个人52、上海证券交易所相关规则规定上海证券交易所债券担保回购交易的最低报价波动为()或其整数倍。a，0，01b、0、001c，0，005d、0、0553，我国证券交易所证券行情的生成方式通常为。a、收集招标方法b、市场制造者匹配方法c、连续投标法d，交易所的决定54、连续投标期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时市场内容包括实时最高购买申报价格及数量等。a，5个b，6个c，7个d，8个55、合格境外机构投资者从事国内证券交易的，所有海外投资者对个别上市公司a股的持股比例总和不超过该上市公司的股份总数。a，10%b，15%c，20%d，25%56、深圳证券交易所质押型国债回购总回购品种。a，4个b，5个c，9个d，11个57、在我国，普通海外投资者可以投资在证券交易所上市()。a，a州b、国债c、b省d，封闭式基金58、我们证券交易所总经理由()任命。a，证券交易所理事长b、国务院证券监督管理机构c、区域人民代表大会d、全国人民代表大会59、目前我国通过证券交易所进行的股票交易全部以()方式进